Акционерное Общество - методические материалы, положения и инструкции (Выпуски 1-3, 5, 6, 9)

Акционерное Общество:

методические материалы, положения и инструкции

Выпуски 1-3, 5,6,9

Выпуск 1: "ОБЩЕЕ СОБРАНИЕ АКЦИОНЕРОВ: ПОЛОЖЕНИЕ И ИНСТРУКЦИИ"

Выпуск 2: "ОРГАНЫ УПРАВПЕНИЯ"

Выпуск 3: "РЕЕСТР АКЦИОНЕРОВ:

Выпуск 5: "КОММЕРЧЕСКАЯ ТАЙНА ПРЕДПРИЯТИЯ"

Выпуск 6: "ЦЕННЫЕ БУМАГИ АКЦИОНЕРНОГО ОБЩЕСТВА"

Выпуск 9: "КОНТРАКТЫ С ГЕНЕРАЛЬНЫМ ДИРЕКТОРОМ, УПРАВЛЯЮЩИМ, ЧЛЕНАМИ ПРАВЛЕНИЯ"

Выпуск 1.

"ОБЩЕЕ СОБРАНИЕ АКЦИОНЕРОВ: ПОЛОЖЕНИЕ И ИНСТРУКЦИИ"

МОСКВА

1996

СОДЕРЖАНИЕ

ПОЛОЖЕНИЕ ОБ ОБЩЕМ СОБРАНИИ АКЦИОНЕРОВ АКЦИОНЕРНОГО ОБЩЕСТВА

1. Общие положения

2. Компетенция Общего собрания акционеров

3. Созыв Общего собрания акционеров

4. Статус Общего собрания акционеров

5. Форма принятия решения Общим собранием акционеров

6. Годовое Общее собрание акционеров

7. Внеочередное Общее собрание акционеров

8. Действия в случае несозыва Общего собрания акционеров

9. Повестка дня Общего собрания акционеров

10. Порядок внесения и рассмотрения предложений и требований по вопросам повестки дня и созыва Общего собрания акционеров

11. Предложения по кандидатурам в органы Общества, формируемые на Общем собрании акционеров

12. Предложения по кандидатурам в рабочие органы Общего собрания акционеров

13. Порядок внесения предложений, изменений и дополнений к проектам решений и документов, выносимых на утверждение Общим собранием акционеров

14. Уведомление о созыве Общего собрания акционеров

15. Секретариат Общего собрания акционеров

16. Счетная комиссия

17. Ознакомление с информацией, предоставляемой акционерам при подготовке Общего собрания акционеров

18. Участники Общего собрания акционеров

19. Порядок возврата в Общество бюллетеней для голосования

20. Регистрация участников Общего собрания акционеров при очной форме его проведения 21. Процедура проведения очного Общего собрания акционеров

22. Вопросы кворума

23. Право голоса на общем собрании акционеров

24. Принятие решения Общим собранием акционеров

25. Голосование

26. Протокол Общего собрания акционеров

27. Претензии акционеров по вопросам подготовки и проведения собра

28. Процедура утверждения и изменения Положения об Общем собрании акционеров Общества

КОММЕНТАРИИ

ИНСТРУКЦИЯ "ПРОЦЕДУРА ПОДГОТОВКИ И ПРОВЕДЕНИЯ ОБЩЕГО СОБРАНИЯ АКЦИОНЕРОВ АКЦИОНЕРНОГО ОБЩЕСТВА

[1] ОБЪЯВЛЕНИЕ О СОЗЫВЕ СОБРАНИЯ

[2] ПОРЯДОК ВНЕСЕНИЯ ПРЕДЛОЖЕНИЙ И ТРЕБОВАНИЙ ПО ВОПРОСАМ ПОВЕСТКИ ДНЯ СОБРАНИЯ АКЦИОНЕРОВ И ФОРМИРОВАНИЕ ОРГАНОВ УПРАВЛЕНИЯ И КОНТРОЛЯ ОБЩЕСТВА

[4] ДЕЙСТВИЯ АКЦИОНЕРОВ ОБЩЕСТВА В СЛУЧАЕ НЕСОЗЫВА СОБРАНИЯ

[5] МЕРОПРИЯТИЯ ПО ПОДГОТОВКЕ К ПРОВЕДЕНИЮ ОБЩЕГО СОБРАНИЯ АКЦИОНЕРОВ

[6] СПИСОК АКЦИОНЕРОВ, ИМЕЮЩИХ ПРАВО НА УЧАСТИЕ В ОБЩЕМ СОБРАНИИ АКЦИОНЕРОВ

[7] ИЗВЕЩЕНИЕ О СОБРАНИИ

[8] ОСОБЕННОСТИ ОРГАНИЗАЦИИ ОБЩЕГО СОБРАНИЯ АКЦИОНЕРОВ В ЗАОЧНОЙ ФОРМЕ

[9] ПРЕДСТАВИТЕЛИ АКЦИОНЕРА

[10] СПИСОК УЧАСТНИКОВ СОБРАНИЯ

[11] СПИСОК ДЛЯ ГОЛОСОВАНИЯ

[12] ПОДГОТОВКА МАНДАТОВ

[13] ПОДГОТОВКА БЮЛЛЕТЕНЕЙ

[14] ОЗНАКОМЛЕНИЕ С ИНФОРМАЦИОННЫМИ МАТЕРИАЛАМИ

[15] ПРИЕМ БЮЛЛЕТЕНЕЙ ДЛЯ ГОЛОСОВАНИЯ И УЧЕТ ГОЛОСОВ, ПРЕДСТАВЛЕННЫХ В НИХ

[16] СЕКРЕТАРИАТ СОБРАНИЯ

[18] РЕГИСТРАЦИЯ УЧАСТНИКОВ ОБЩЕГО СОБРАНИЯ АКЦИОНЕРОВ ПРИ ОЧНОЙ ФОРМЕ ЕГО ПРОВЕДЕНИЯ

[19] ВОПРОСЫ ПРОЦЕДУРЫ ПРОВЕДЕНИЯ СОБРАНИЯ В ОЧНОЙ ФОРМЕ

[20] ГОЛОСОВАНИЕ

[21] ПРИНЯТИЕ РЕШЕНИЯ

ПРИЛОЖЕНИЯ

Приложение 1. Формы заявлений акционеров

Приложение 2. Формы предложений по кандидатурам

Приложение 3. Журналы и списки

Приложение 4. Извещение о проведении общего собрания акционеров

В настоящем положении предполагается, что в акционерном обществе действует трехзвенная структура управления: Общее собрание акционеров Совет директоров (наблюдательный совет) - Правление (дирекция), работу которого возглавляет Генеральный директор.

В предложенных документах нормы действующего законодательства выделены жирным шрифтом. Числа, указанные в скобках, являются произвольными и должны устанавливаться в соответствии с особенностями функционирования конкретного акционерного общества, на основании требований законодательства РФ.

Отдельно отмечены положения, установленные приватизационным законодательством. Напомним, что Законом РФ "Об акционерных обществах" определено, что особенности правового положения акционерных обществ, созданных при приватизации государственных и муниципальных предприятий, действуют с момента поднятия решений о приватизации до момента отчуждения государством и муниципальным образованием 75% принадлежащих им акций в таком акционерном обществе, но не позднее окончания срока приватизации, определенного планом приватизации предприятия. Для краткости, далее такие акционерные Общества будут именоваться "акционерные общества, образованные в процессе приватизации ".

Напоминаем, что при разработке собственного Положения об Общем собрании акционеров и процедуры проведения Собрания законодательно установленные нормы обязательны для любого акционерного общества, даже если они не закреплены в Уставе. Остальные положения и рекомендации должны быть всесторонне оценены с точки зрения их приемлемости для общества с учетом конкретных условий его функционирования.

УТВЕРЖДЕНО

Общим собранием акционеров акционерного общества

Протокол от " "_______199_ г

ПОЛОЖЕНИЕ ОБ ОБЩЕМ СОБРАНИИ АКЦИОНЕРОВ

АКЦИОНЕРНОГО ОБЩЕСТВА

1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

1.1. Общее собрание акционеров является высшим органом управления акционерного общества "........ ", именуемого в дальнейшем "Общество".

1.2. Общее собрание акционеров не представительствует по делам Общества, а ограничивает свою деятельность постановлением решений по вопросам общего руководства делами Общества, составляющим компетенцию данного органа.

1.3. Процедура подготовки и проведения Общего собрания акционеров устанавливается Советом директоров Общества в строгом соответствии с положениями настоящего Положения.

1.4. Решения, принятые Общим собранием, обязательны для всех акционеров, как присутствующих, так и отсутствующих.

1.5. Выполнение решений Общего собрания акционеров организует исполнительный орган Общества под контролем Совета директоров.

1.6. В смысле настоящего Положения под термином:

- "закон" понимается Федеральный закон "06 акционерных обществах";

- "акционер" понимается любой владелец любых акций Общества или его полномочный представитель;

- "полномочный представитель" понимается лицо, которое представляет интересы акционера, действуя на основаниях, указанных в П.18.6 настоящего Положения;

- "голосующая акция Общества" понимается обыкновенная акция или привилегированная акция, предоставляющая акционеру - ее владельцу право голоса при решении вопроса, поставленного на голосование на Общем собрании акционеров;

- "размещенные акции Общества" понимаются акции, приобретенные акционерами, в пределах количества, определенного в Уставе;

- "должностное лицо Общества" понимается лицо, наделенное организационно-распорядительными или административно-хозяйственными полномочиями;

- "сделка, в свершении которой имеется заинтересованность" понимается сделка, одной из сторон которой является либо в ней в качестве представителя или посредника участвует:

член совета директоров либо иное должностное лицо Общества, владеющий совместно со своим аффилированным лицом (лицами) 20% или более голосующих акций Общества, а также их супруги, родители, дети, братья, сестры, а также все их аффилированные лица;

либо юридическое лицо, в котором лица, указанные в предыдущем абзаце, владеют 20% или более голосующих акций (долей, паев) или занимают должности в его органах управления;

- "независимый директор" понимается член Совета директоров, не являющийся членом исполнительного органа Общества, если при этом его супруг (супруга), родители, дети, братья, сестры не являются членами органов управления Общества;

- "крупная сделка" понимается сделка или несколько взаимосвязанных сделок, связанных с приобретением или отчуждением либо возможностью отчуждения Обществом прямо или косвенно имущества, стоимость которого составляет более 25% балансовой стоимости активов Общества на дату принятия решения о заключении таких сделок, за исключением сделок, совершаемых в процессе осуществления обычной хозяйственной деятельности;

либо сделка или несколько взаимосвязанных сделок, связанных с размещением обыкновенных акций либо привилегированных акций, конвертируемых в обыкновенные акции, составляющих более 25% ранее размещенных Обществом обыкновенных акций.

2. КОМПЕТЕНЦИЯ ОБЩЕГО СОБРАНИЯ АКЦИОНЕРОВ

2.1. Общее собрание акционеров разрешает все вопросы, относящиеся к компетенции данного органа предписаниями закона, Устава Общества или решениями Общего собрания акционеров Общества.

Общее собрание акционеров не вправе рассматривать и принимать решения по вопросам, не отнесенным к его компетенции законом.

2.2. К компетенции Общего собрания акционеров относятся следующие вопросы:

2.2.1. Принятие решения о внесении изменений и дополнений в Устав Общества или утверждении Устава в новой редакции.

2.2.2. Утверждение решения о реорганизации Общества в соответствующей форме 7.

Утверждение договора о слиянии, договора о присоединении и передаточного акта при реорганизации Общества в форме слияния или присоединения.

Утверждение порядка и условий реорганизации Общества в форме разделения или выделения; решения о создании новых обществ и порядка конвертации акций реорганизуемого Общества в акции и/или иные ценные бумаги создаваемых обществ или соответственно решения о создании нового Общества, возможности конвертации акций Общества в акции и/или ценные бумаги выделяемого Общества и порядка такой конвертации; разделительного баланса.

Утверждение порядка и условий осуществления преобразования Общества в организацию иной правовой формы. Установление порядка обмена акций Общества на вклады участников общества с ограниченной ответственностью или паи членов производственного кооператива.

2.2.3. Принятие решения о добровольной ликвидации Общества. Утверждение Ликвидационной комиссии (ликвидатора) и ликвидационных балансов (промежуточного и окончательного).

Установление размера вознаграждения членов Ликвидационной комиссии (ликвидатора).

2.2.4. Утверждение количества и номинальной стоимости размещенных и объявленных акций; перечня прав, предоставляемых размещаемыми акциями каждой категории (типа); порядка и условий размещения объявленных акций.

Определение предельного размера объявленных акций.

2.2.5. Определение объема прав, предоставляемых каждым типом привилегированных акций Общества. Установление перечня вопросов компетенции Общего собрания акционеров, по которым владелец этих акций имеет право голоса; размера дивиденда и/или ликвидационной стоимости; порядка их определения и очередности выплаты по каждому типу привилегированных акций; порядка кумулятивных выплат дивидендов по кумулятивным привилегированным акциям"".

Определение условий конвертации привилегированных акций определенного типа в обыкновенные акции или привилегированные акции иных типов"

2.2.6."Определение срока, формы и порядка оплаты акций при выпуске дополнительных акций. Принятие решения об ограничении на виды имущества, которым могут быть оплачены акции.

Установление возможности взыскания Обществом неустойки (штрафа, пени) за неисполнение обязанностей по оплате акций.

2.2.7. Принятие решения об уменьшении уставного капитала"

2.2.8. Принятие решения об увеличении номинальной стоимости акций за счет погашения акций, находящихся на балансе Общества", с сохранением размера уставного капитала, установленного Уставом Общества.

2.2.9. Принятие решения об увеличении уставного капитала".

2.2.10. Определение способов размещения" акций и ценных бумаг Общества, конвертируемых в акции".

2.2.11"ь. Принятие решения о предоставлении акционерам, владеющим голосующими акциями Общества, преимущественного права приобретения акций и ценных бумаг, конвертируемых в голосующие акции, с их оплатой деньгами при их размещении посредством открытой подписки.

Установление преимущественного права акционеров на приобретение акций, продаваемых другими акционерами этого Общества, по цене предложения другому лицу или преимущественного права Общества на их приобретение, если акционеры не использовали свое преимущественное право". Утверждение порядка и сроков осуществления преимущественного права приобретения акций, продаваемых акционерами.

2.2.12. Принятие решения о неприменении преимущественного права приобретения голосующих акций и ценных бумаг, конвертируемых в голосующие акции, в случав их размещения посредством открытой подписки, с их оплатой деньгами. Принятие решения о сроке действия такого решения.

2.2.13. Принятие решение о дроблении и консолидации акций Общества.

2.2.14.22 Определение возможных форм оплаты акций и иных ценных бумаг Общества при их приобретении Обществом. Принятие решения об ограничении на виды имущества, которым они могут быть оплачены.

2.2.15 Принятие решение об освобождении лиц, самостоятельно или совместно со своим аффилированным лицом (лицами) приобретших пакет акций размером 30% и более размещенных обыкновенных акций Общества от обязанности приобретения у акционеров Общества принадлежащих им обыкновенных акций по цене не ниже средневзвешенной цены приобретения акций Общества за последние шесть месяцев, предшествующие дате приобретения данного пакета акций.

2.2.16. Утверждение распределения прибылей и убытков Общества.

2.2.17. Принятие решения о выплате годового дивиденда, его размере и форме выплаты по акциям каждой категории (типа).

Определение даты выплаты годового дивиденда.

Принятие решения о невыплате дивиденда по акциям определенных категорий (типов) и о выплате дивидендов в неполном размере по привилегированным акциям, размер дивиденда по которым определен в Уставе.

Принятие решения о выплате дивиденда акциями (капитализации прибыли), облигациями и товарами.

2.2.18. Принятие решения об образовании резервного фонда.

Утверждение размера фонда и величины ежегодных отчислений в него

2.2.19. Принятие решения о образовании специального фонда акционирования работников Общества ".

2.2.20. Принятие решения о совершении крупных сделок, связанных с приобретением или отчуждением либо возможностью отчуждения Обществом прямо или косвенно имущества, стоимость которого составляет свыше 50% балансовой стоимости его активов на дату принятия решения о заключении таких сделок, за исключением сделок, совершаемых в процессе осуществления обычной хозяйственной деятельности.

Принятие решения о совершении крупной сделки, предметом которой является имущество, стоимость которого на дату принятия такого решения составляет от 25% до 50% балансовой стоимости активов Общества, если при решении этого вопроса на Совете директоров единогласия не достигнуто.

2.2.21. Утверждение сделок, связанных с залогом, сдачей в аренду, продажей, обменом или ином отчуждении недвижимого имущества Общества либо любого иного имущества, состав которого определяется учредительными документами; а также если размер сделки или стоимость имущества, составляющего предмет сделок, превышает 25% уставного капитала, или если Ревизионной комиссией Общества не принято решение о ее одобрении.

2.2.22. Принятие решение о заключении сделки, а свершении которой имеется заинтересованность,

если все члены Совета директоров при утверждении данной сделки признаются заинтересованными лицами;

либо если сумма оплаты по такой сделке или стоимость имущества, являющегося ее предметом, определенная Советом директоров в порядке, установленном законом, превышают 2% активов Общества

либо если такая сделка и/или несколько взаимосвязанных между собой сделок представляют из себя размещение голосующих акций Общества или иных ценных бумаг, конвертируемых в голосующие акции, в количестве, превышающем 2% ранее размещенных Обществом голосующих акций, за исключением случаев, когда сделка представляет собой заем, предоставляемый заинтересованным лицом Обществу либо если сделка совершается в процессе осуществления обычной хозяйственной деятельности между Обществом и другой стороной, имевшей место до момента, с которого заинтересованное лицо признается таковым.

Принятие решения об установлении договорных отношений между Обществом и иным лицом с указанием характера сделок, которые могут быть совершены, и их предельных сумм в случае, если на дату проведения Собрания относительно сделок невозможно определить, возникнет ли в будущем заинтересованность в отношении их свершения.

2.2.23. Принятие решения об участии Общества в холдинговых компаниях, финансово-промышленных группах и иных объединениях коммерческих организаций.

2.2.24. Принятие решения о проведении проверки финансово-хозяйственной деятельности Общества Ревизионной комиссией или внешним аудитором. Утверждение итогов проведенных проверок.

2.2.25. Утверждение годовых отчетов, бухгалтерского баланса, счетов прибыли и убытков Общества за истекший финансовый год.

Рассмотрение отчета Совета директоров и Ревизионной комиссии.

2.2.26. Определение формы сообщения Обществом материалов (информации) акционерам, в том числе конкретного органа печати в случае сообщения в форме опубликования.

Утверждение порядка представления информации, открытой акционерам для ознакомления в соответствии с законодательством РФ и Уставом Общества.

2.2.27. Установление порядка ведения Общего собрания акционеров, в том числе порядка внесения и рассмотрения предложений по вопросам повестки дня Собрания и созыва внеочередного Собрания.

Образование Счетной комиссии.

Утверждение Положения об общем собрании акционеров.

Определение срока сообщения акционерам о проведении Собрания.

2.2.28. Избрание членов Совета директоров и досрочное прекращение их полномочий

Определение количественного состава Совета директоров.

Определение порядка формирования Совета директоров, порядка принятия им решений и общих принципов организации работы этого органа. Утверждение Положения о Совете директоров.

Принятие решения о выплате членам Совета директоров в период исполнения ими своих обязанностей вознаграждения и/или о компенсировании им расходов, связанным с исполнением ими возложенных на них функций и установление размера этих выплат.

2.2.29. Образование исполнительного органа Общества и досрочное прекращение его полномочий

Утверждение Кодекса поведения членов Совета директоров, членов исполнительного органа и должностных лиц администрации Общества.

2.2.30. Избрание членов Ревизионной комиссии (ревизора) и досрочное прекращение их полномочий.

Определение порядка избрания членов Ревизионной комиссии и порядка деятельности этого органа. Утверждение Положения о Ревизионной комиссии.

Установление размера выплачиваемых членам Ревизионной комиссии вознаграждений и компенсаций.

2.2.31. Утверждение внешнего аудитора.

2.2.32. Принятие решений о создании и прекращении деятельности филиалов, представительств, отделений Общества.

2.2.33. Принятие решения об образовании дочерних обществ и участии Общества в иных предприятиях, объединениях предприятий.

Утверждение Положений (Уставов) о них.

2.3. Исключительная компетенция Общего собрания акционеров определяется Уставом Общества.

К исключительной компетенции Общего собрания акционеров Общества относятся вопросы, перечисленные в пунктах 2.2.1-2, первом абзаце пункта 2.2.3; втором абзаце пункта 2.2.4: пунктах 2.2.7, 2.2.12, 2.2.13, 2.2.16, 2.2.20-22: 2.2.23: первого абзаца пунктов 2.2.25-26; первого и второго абзаца пунктов 2.2.27-28, первого абзаца пунктов 2.2.29 и 2.2.30 и пунктах 2.2.31-33 настоящего Положения.

Решение этих вопросов не может быть передано в компетенцию других органов управления Общества.

Вопросы, не относящиеся к исключительной компетенции Собрания акционеров, могут быть переданы на решение другим органам управления Общества решением Общего собрания акционеров.

2.4. Вопросы, перечисленные в пунктах 2.2.2; 2.2.9: 2.2.12; 2.2.13: первом абзаце 2.2.17: пункте 2.2.20, 2.2.22, 2.2.23, пером абзаце 2.2.26 настоящего Положения могут быть вынесены на Общее собрание акционеров только по предложению Совета директоров.

2.5. Общее собрание акционеров не вправе принимать решение:

- о размещении Обществом ценных бумаг, конвертируемых в акции определенной категорий (типов), если количество объявленных акций этой категории (типа) меньше количества предполагаемых к размещению конвертируемых ценных бумаг;

- об уменьшении уставного капитала, если в результате этого его размер на дату регистрации соответствующих изменений в Уставе Общества станет меньше законодательно установленного минимума;

- об объявлении дивиденда по результатам года, если Советом директоров не принято такое решение; об увеличении размера дивиденда, рекомендованного Советом директоров, однако вправе принять решение об его уменьшении;

- о выплате дивидендов по любым размещенным акциям Общества до полной оплаты всего уставного капитала Общества или до выкупа всех акций, которые должны быть выкуплены в соответствии с законом; или если на момент выплаты дивидендов Общество отвечает признакам банкротства или указанные признаки появятся у него в результате их выплаты; или если стоимость чистых активов Общества меньше его уставного капитала, и резервного фонда, и превышения над номинальной стоимостью определенной Уставом ликвидационной стоимости размещенных привилегированных акций либо станет меньше их размера в результате выплаты дивидендов;

- о выплате дивидендов по обыкновенным и привилегированным акциям, размер дивиденда по которым не определен, если не принято решение о выплате в полном размере дивидендов по всем типам привилегированных акций, размер дивиденда по которым определен Уставом:

- о выплате дивидендов по привилегированным акциям определенного типа, размер дивиденда по которым установлен в Уставе, если не принято решение о полной выплате дивидендов по всем типам привилегированных акций, предоставляющим преимущество в очередности получения дивидендов перед привилегированными акциями этого типа;

- о заключении сделки, в свершении которой имеется заинтересованность, если стоимость, которую Общество получит за отчуждаемое имущество или предоставляемые услуги, будет ниже рыночной стоимости этого имущества или услуг, а стоимость приобретения имущества или услуг будет выше рыночной стоимости этого имущества или услуг.

3. СОЗЫВ ОБЩЕГО СОБРАНИЯ АКЦИОНЕРОВ [1]

3.1. Общее собрание акционеров созывается Советом директоров Общества на основании решения о проведении (созыве) Общего собрания акционеров.

Если Совет директоров не имеет возможности или отказывается созвать Общее собрание акционеров, а также если он в течение установленного законом срока не принимает соответствующего решения, созыв Собрания осуществляется заинтересованными лицами в порядке, определенном в настоящем Положении.

3.2. Если при проведении Собрания предусмотрена предварительная рассылка бюллетеней, голоса по которым участвуют в определении кворума и итогов голосования, решение о созыве Собрания должно быть принято не позднее чем за 45 дней до даты проведения Собрания.

3.3. Решение о проведении Собрания принимается на заседании Совета директоров, созываемом в порядке определенном в Положении о Совете директоров Общества. Основанием для созыва заседания Совета директоров для решения данного вопроса служит:

требования закона о проведении Собрания;

план проведения общих собраний акционеров Общества, утвержденный Советом директоров, если такой план был составлен;

поступившее в Общество требование о проведении внеочередного Общего собрания акционеров.

Решение о созыве Собрания принимается простым большинством голосов присутствующих на полномочном заседании членов Совета директоров.

3.4. Решением о созыве Общего собрания акционеров определяются устанавливаемые в соответствии с нормами настоящего Положения:

статус Общего собрания акционеров и форма его проведения;

сроки и порядок сообщения акционерам о его проведении, в том числе форма и текст извещения о проведении Собрания;

дата объявления о созыве Собрания;

дата составления Списка акционеров, имеющих право участвовать в созываемом Собрании;

повестка дня Собрания;

перечень информационных материалов, которым должны быть обеспечены акционеры при подготовке к проведению Общего собрания акционеров [1.8];

перечень ответственных за организацию Собрания:

порядок организации Собрания [5], соответственно его статусу и форме.

3.5. Если вопросы повестки дня созываемого Собрания содержат вопросы, указанные в пунктах 2.2.2 и 2.2.20 настоящего Положения, а также вопрос о внесении изменений и дополнений в Устав Общества или утверждение Устава в новой редакции, которые могут ограничить права акционеров, Совет директоров должен принять решение о:

предоставлении права требовать у Общества выкупа принадлежащих им акций акционерам, если они будут голосовать против принятия соответствующего решения или не примут участия в голосовании;

общей сумме средств, направляемых на это;

цене выкупа акций;

порядке осуществления этого права.

4. СТАТУС ОБЩЕГО СОБРАНИЯ АКЦИОНЕРОВ

4.1. Независимо от других собраний Совет директоров обязан созвать годовое Общие собрание акционеров.

4.2. Все собрания помимо годового являются внеочередными (чрезвычайными).

5. ФОРМА ПРИНЯТИЯ РЕШЕНИЯ ОБЩИМ СОБРАНИЕМ АКЦИОНЕРОВ

5.1. Решение Общего собрания акционеров принимается путем голосования по вопросам повестки дня:

очно, когда акционеры собираются на заседание (совместное присутствие);

заочно (опросным путем).

5.2. Путем проведения очного голосования могут быть решены любые вопросы, отнесенные к компетенции Общего собрания акционеров Уставом Общества.

Путем проведения заочного голосования (опросным путем) могут быть решены любые вопросы, отнесенные к компетенции Общего собрания акционеров Уставом Общества, за исключением:

избрания Совета директоров Общества,

избрания Ревизионной комиссии (ревизора) Общества,

утверждения внешнего аудитора Общества,

утверждения годового отчета Общества, бухгалтерского баланса, счета прибылей и убытков Общества, распределение его прибылей и убытков, представляемые Советом директоров.

5.3. Заочное голосование проводится в порядке, определенном ниже. [8]

5.3.1. Решением Совета директоров о проведении Общего собрания акционеров в форме заочного голосования (опросным путем) помимо данных, указанных а П.3.4 настоящего Положения, должны быть определены:

проекты решений по вопросам повестки дня, включаемые в бюллетень для голосования;

форма и текст бюллетеня для голосования:

дата предоставления акционерам бюллетеней для голосования и иной информации (материалов);

порядок и сроки приема бюллетеней, том числе дата окончания приема Обществом бюллетеней для голосования;

порядок и срок оповещения акционеров о результатах голосования.

5.3.2. Заочное голосование проводится с использованием бюллетеней для голосования, отвечающих требованиям, указанным в П.25.8 настоящего Положения.

5.3.3. Срок со дня предоставления акционерам бюллетеней для голосования до даты окончания их приема Обществом не может быть менее 30 дней.

5.3.4. Бюллетени и информация, которой должны быть обеспечены акционеры согласно решению Совета директоров, представляются акционерам в порядке, установленном в статье 14 настоящего Положения.

5.3.5. По требованию акционеров, обладающих не менее (2)% голосующих акций Общества, Ревизионной комиссии и внешнего аудитора, всем лицам, принимающим участие в заочном голосовании, должна быть разослана копия заявления, содержащего изложенное в письменном виде мнение данных лиц по тому или иному вопросу повестки дня данного Собрания, как одновременно, так и после предоставления акционерам бюллетеней для голосования.

Рассылка производится за счет заявителя в срок не позднее (3) рабочих дней после оплаты последним расходов, которые должны быть произведены Обществом для осуществления данной рассылки. Размеры оплаты устанавливаются Генеральным директоров и не могут превышать стоимости расходов на изготовление копий заявления и почтовых расходов.

Требование представляются в виде именного письменного заявления в порядке, определенном в статье 10 настоящего Положения в точным указанием формулировки вопроса повестки дня, по поводу которого высказывается мнение, в срок не позднее (15) дней до даты окончания приема бюллетеней.

Председатель Совета директоров должен принять решение по данному требованию в срок, не позднее (3) дней с момента его поступления. Решение об отказе может быть принято только, если:

количество акций в собственности акционеров, выдвигающих требование, менее (2)% голосующих акций Общества;

представленные комментарии не относятся к вопросам, включенным в повестку дня Собрания;

срок подачи заявления не соответствует определенному выше.

В случае отказа от выполнения данного требования, лицам, предъявившим его, должно быть представлено мотивированное объяснение в срок, не позднее (3) дней с момента его выдвижения, в порядке, определенном в П.10.10 настоящего Положения.

Решением Совета директоров или Председателя Совета директоров к рассылаемому заявлению может быть приложена изложенная в письменном виде точка зрения Совета директоров по представленному комментарию.

5.3.6. Бюллетени возвращаются в Общество в порядке, определенном статьей 19 настоящего Положения.

Датой возврата бюллетеней при заочном голосовании считается дата его отправления, указанная на почтовом штемпеле, или дата его регистрации в Обществе.

Если акционер не мог представить бюллетени в установленный срок по уважительной причине, он может совместно с бюллетенями подать письменное объяснение. Если окончательные итоги голосования еще не подведены, по решению Счетной комиссии такие бюллетени могут быть учтены при подсчете голосов.

5.3.7. Счетная комиссия обязана подвести окончательные итоги заочного голосования в срок, не позднее (15) дней после дня окончания приема бюллетеней.

Порядок подведения и оформления итогов заочного голосования аналогичен установленному в статье 25 настоящего Положения.

5.3.8. Решение Общего собрания акционеров, принятое путем заочного голосования (опросным путем), считается действительным, если в голосовании участвовали акционеры, владеющие в совокупности не менее чем половиной голосующих акций Общества.

Порядок принятия решения определяется статьей 24 настоящего Положения.

5.3.9. Протокол Счетной комиссии представляется Председателю Совета директоров. Последний обязан организовать оповещение акционеров о результатах голосования.

Сообщение о результатах голосования доводятся до сведения всех акционеров, имевших право на участие в данном Собрании, согласно соответствующему списку, в срок, установленный решением Совета директоров о проведении заочного голосования, но не позднее (45) дней с даты окончания приема бюллетеней, через письменное уведомление или путем опубликования отчета об итогах голосования в соответствующем печатном органе, если возможность этого предусмотрена Уставом Общества или решением Общего Собрания акционеров.

5.4. Решением Совета директоров о проведении Общего собрания акционеров в очной форме помимо данных, указанных в п. 3.4 настоящего Положения, должны быть определены:

дата, время и место проведения Собрания;

порядок предоставления акционерам бюллетеней для голосования:

время начала и завершения регистрации участников Собрания.

5.4.1. При решении о предварительной рассылке бюллетеней согласно П.25.5 настоящего Положения, данным решением также обязательно должны быть утверждены:

проекты решений по вопросам повестки дня, включаемые в бюллетень для голосования;

форма и текст бюллетеня;

порядок и дата окончания приема бюллетеней для их учета при подсчете кворума и результатов голосования.

5.4.2. Если предварительная рассылка бюллетеней не предусмотрена, проекты решений по вопросам повестки дня, включаемые в бюллетень для голосования, а также форма и текст бюллетеней в случае голосования бюллетенями, должны быть утверждены Советом директоров не позднее, чем за 7 дней до начала Собрания.

6. ГОДОВОЕ ОБЩЕЕ СОБРАНИЕ АКЦИОНЕРОВ [1.13

6.1. Годовое собрание должно быть созвано в сроки, устанавливаемые Уставом Общества, но не ранее чем через два месяца и не позднее чем через шесть месяцев после окончания финансового года Общества.

6.2. На годовом Общем собрании акционеров ежегодно должны:

- рассматриваться и утверждаться представляемые Советом директоров итоги прошедшего финансового года (годовой отчет Общества, бухгалтерский баланс, счет прибылей и убытков), подтвержденные Ревизионной комиссией и внешним аудитором Общества, утвержденным Общим собранием акционеров, и распределение прибылей и убытков Общества [1.3.1];

- избираться члены Совет директоров Общества.

На годовом Общем собрании акционеров также:

- избирается Ревизионная комиссия (ревизор) Общества при истечении срока полномочий или сложения обязанностей предыдущего состава этого органа;

- утверждается внешний аудитор при истечения срока полномочий или сложения обязанностей предыдущего внешнего аудитора;

- заслушивается отчет Совета директоров и Ревизионной комиссии и план деятельности Общества на наступивший год;

- утверждается размер окончательных дивидендов, выплачиваемых на акции Общества;

- утверждается порядок и размер вознаграждения членам выборных органов.

6.3. Повестка дня годового Общего собрания акционеров может быть дополнена другими вопросами, относящимися к компетенции этого органа управления.

6.4. Годовое Общее собрание акционеров может быть проведено только в очной форме.

6.5. Выносимые на годовое Собрание акционеров итоги финансовой деятельности Общества подлежат проверке внешним аудитором Общества, Ревизионной комиссией, а также утверждению Правлением и Советом директоров Общества в порядке, определенном Положении об отчетности органов Общества.

6.5.1. В срок, не позднее (3) месяцев после окончания финансового года Правление обязано утвердить отчет о финансово-хозяйственной деятельности Общества за прошедший год, содержащий данные бухгалтерского отчета; отчет об операциях Общества за прошедший год; план деятельности Общества на предстоящий год; предложения по распределению прибыли и убытков Общества.

6.5.2. В срок не позднее (4) месяцев после окончания финансового года Правление обязано обеспечить получение заключения внешнего аудитора, утвержденного Общим собранием акционеров, о достоверности годовой финансовой отчетности Общества в порядке, определенном договором о внешнем аудите.

6.5.3. Утвержденные Правлением отчеты, бухгалтерский баланс, счет прибыли и убытков вместе с относящимися к ним материалами, а также заключение внешнего аудитора в срок не позднее (5) месяцев после окончания финансового года представляются в Совет директоров. На их основе подготавливается годовой отчет Общества.

Годовой отчет должен быть утвержден Советом директоров не позднее чем за 30 дней до даты проведения годового Общего собрания акционеров, но не позднее чем за (45) дней до окончания срока, установленного в П.6.1 настоящего Положения.

6.5.4. Совет директоров вправе вынести решение о проведение дополнительных экспертиз представленных Правлением документов.

6.5.5. В срок не позднее (3) дней после утверждения Советом директоров годового отчета Общества, выносимого на Общее собрание акционеров, данный документ, а также бухгалтерский баланс, счет прибылей и убытков представляются в Ревизионную комиссию, которая должна подтвердить достоверность данных и обоснованность выводов и предложений, содержащихся в них.

6.6. Решение о дате, времени и месте проведения Общего годового собрания принимается Советом директоров только после утверждения годового отчета Общества и принятия решения о его выносе на Общее собрание акционеров, но не позднее, чем за (45) дней до окончания срока, установленного в П.6.1. настоящего Положения.

6.7. В случае невозможности созыва годового Собрания Советом директоров Общества, оно созывается Председателем Совета директоров на основании его решения, оформленного в письменном виде.

В случае, если Председатель Совета директоров лишен возможности созыва годового Общего собрания акционеров, его обязан созвать Генеральный директор на основании своего решения или решения Правления, оформленного в письменном виде.

6.8. Годовой отчет Общества, баланс, счет прибылей и убытков, подтвержденные внешним аудитором и утвержденные Советом директоров, а также отчеты Совета директоров и Ревизионной комиссии Общества открываются для ознакомления с ними всех акционеров не позднее, чем через (5) рабочих дней после даты объявления о созыве Собрания, устанавливаемой в соответствии с П.14.2 настоящего Положения по адресу, сообщаемому в извещении о созыве Собрания акционеров.

7. ВНЕОЧЕРЕДНОЕ ОБЩЕЕ СОБРАНИЕ АКЦИОНЕРОВ

7.1. Внеочередные Общие собрания проводятся для рассмотрения любых вопросов в любое время.

7.2. Совет директоров обязан принять решение о созыве внеочередного Собрания [1.2] на основании:

собственной инициативы - решения этого органа о необходимости созыва внеочередного Собрания акционеров;

полномочного требования, выдвигаемого:

Ревизионной комиссии (ревизора} Общества,

аудитором Общества,

акционером (акционерами), являющегося владельцем не менее чем 10%

голосующих акций Общества на дату предъявления требования;

Генеральным директором Общества".

Контроль за выполнением условий полномочности требования о созыве Собрания возлагается на Председателя Совета директоров Общества.

7.3. Предложение о созыве внеочередного Собрания вправе подать любой акционер, член Совета директоров и член Правления.

Целесообразность созыва Собрания по предложениям, не отвечающим требованиям полномочности, определяется Советом директоров Общества. Если последний найдет данное предложение актуальным, оно рассматривается как инициатива Совета директоров о созыве Общего собрания акционеров.

7.4. Требование созыва Собрания осуществляется путем подачи заявления в порядке, регламентированном статьей 10 настоящего Положения, с обязательным указанием цели проведения Собрания, точной формулировки выносимых на него вопросов, мотивов их внесения и проектов решений по ним.

Требование должно быть передано Председателю Совета директоров в срок, не позднее (2) дней с момента его поступления в Общество.

7.5. Внеочередное Общее собрание акционеров может быть проведено как в очной, так и заочной форме.

7.6. Совет директоров обязан рассмотреть поступившее полномочное требование и вынести по нему решение в течение 10 дней с даты предъявления требования, а само Собрание должно быть проведено в срок не позднее 45 дней со дня поступления требования.

Предложения о созыве Собрания, не отвечающие требованиям полномочности, установленным в п.7.2 настоящего Положения, рассматриваются Советом директоров на своем очередном заседании.

7.7. В случае невозможности рассмотрения полномочного требования на Совете директоров Председатель Совета созывает внеочередное Собрание на основании своего решения, оформленного в письменном виде.

7.8. Решение об отказе от созыва внеочередного Общего собрания акционеров может быть принято, только если:

не соблюден установленный в п.7.4 настоящего Положения порядок предъявления требования о созыве Собрания;

в требовании представлены неполные сведения, предусмотренные в п.7.4 настоящего Положения;

требование не является полномочным в соответствии с п.7.2. настоящего Положения;

ни один из вопросов, предложенных для внесения в повестку дня, не относится к компетенции Общего собрания акционеров согласно п.2.2 настоящего Положения;

вопросы повестки дня, содержащиеся в требовании, могут быть вынесены на Общее собрание только Советом директоров согласно П.2.4 настоящего Положения;

сформулированные инициаторами вопросы уже вынесены на рассмотрение Собрания, которое состоится не позднее 45 дней с даты внесения требования;

вопросы, предлагаемые для внесения в повестку дня и/или проекты их решения не соответствует требованиям законодательства РФ.

7.9. Совет директоров не вправе своим решением:

изменить форму проведения внеочередного Общего собрания акционеров, если она указана в полномочном требования о его созыве, за исключением случаев, когда предлагаемые вопросы не могут быть решены заочным голосованием согласно П.5.2 настоящего Положения;

изменить порядок рассмотрения на Собрании вопросов, предложенный заявителем;

исключить вопрос (вопросы), содержащийся в повестке дня Собрания, созываемого в соответствии с поданным полномочным требованием, за исключением случаев, указанных в абзацах 5-8 П.7.8 настоящего Положения,

вносить изменения в формулировки вопросов повестки дня и проектов их решений, содержащиеся в полномочном требовании о созыве внеочередного Собрания, за исключением случаев, когда предлагаемый проект решения не соответствует нормам, установленным законодательством РФ. Переформулировка вопроса возможна только при обобщении заявлений разных акционеров. В случае переформулировки требуется письменное согласие заявителя на ее изменение.

Формулировки вопросов повестки дня Собрания и проекты решения по ним, предложенные в заявлениях, не отвечающих требованиям полномочности, определяются Советом директоров. При этом редакция данного проекта может не совпадать с проектом, предложенным заявителем.

7.10. Совет директоров имеет право расширить повестку дня внеочередного Общего собрания акционеров, созываемого по полномочному требованию.

7.11. Решение о созыве внеочередного Общего собрания акционеров или мотивированное решение об отказе от его созыва направляется лицам, требующим его созыва, не позднее трех дней с момента его принятия в порядке, определяемом П.10.10 настоящего Положения.

Решение об отказе от созыва внеочередного Общего собрания акционеров может быть обжаловано в суд.

7.12. Требования о созыве внеочередного Собрания, отклоненные Советом директоров в связи с тем, что они не являются полномочными, рассматриваются как предложения по вопросам повестки дня Собрания.

8. ДЕЙСТВИЯ В СЛУЧАЕ НЕСОЗЫВА ОБЩЕГО СОБРАНИЯ АКЦИОНЕРОВ [4]

8.1. Если в течение 10 дней с момента подачи полномочного требования соответствующего решения о созыве внеочередного Собрания не принято или принято решение об отказе от его созыва, лица, предъявившие его, имеют право созвать Собрание сами.

Созыв Собрания в данном случае осуществляется за счет инициаторов, за исключением случаев созыва Собрания Ревизионной комиссией или внешним аудитором.

Расходы по подготовке и проведению Общего собрания акционеров могут быть возмещены по решению Общего собрания акционеров за счет средств Общества.

8.2. Если к регламентированному законом и Уставом сроку Председатель Совета директоров не созывает заседание Совета для принятия решения о проведении Общего собрания акционеров, заинтересованное лицо имеет право обратиться к любому члену Совета директоров с требованием довести до всех остальных членов Совета директоров о сложившейся ситуации.

Любой член Совета директоров имеет право созвать внеочередное заседание Совета директоров по вопросу созыва Собрания.

8.3. Если со стороны Совета директоров не последовало соответствующих мер в течение (5) рабочих дней после истечения регламентированных сроков объявления о созыве Собрании, Ревизионная комиссия или внешний аудитор Общества имеют право на основании своего решения потребовать у Генерального директора проведения мероприятий по организации Собрания акционеров.

Генеральный директор не вправе отклонить данное требование.

не менее 2% обыкновенных акций Общества в случае годового Собрания;

не менее 10% акций в случае чрезвычайного Собрания, имеет право обратиться в Ревизионную комиссию или к внешнему аудитору с требованием созыва Общего собрания акционеров.

8.4. Обращение к членам Совета директоров, Ревизионной комиссии и внешнему аудитору не является обязательным для того, чтобы заинтересованная группа акционеров, чье полномочное требование не было удовлетворено, созвало Собрание самостоятельно.

8.4.1. Для созыва Собрания заинтересованная группа акционеров подает в Общество соответствующее заявление с требованием предоставить им все необходимое для созыва, подготовки и проведения Собрания. Заявление оформляется от лица инициаторов созыва Собрания в порядке, установленном статьей 10 настоящего Положения, с указанием персонального состава лиц, которые будут непосредственно организовывать Собрание.

Зарегистрированное заявление является документом, подтверждающим полномочия на осуществление необходимых для созыва Собрания действий от лица инициаторов Собрания, в том числе право получить список акционеров Общества.

8.4.2. Правление обязано предоставить необходимые сведения и возможности для проведения такого Собрания в срок не позднее (3) рабочих дней после оплаты инициаторами расходов, связанных с данными мероприятиями.

При этом Правление не имеет право требовать от инициаторов Собрания оплаты за сведения, выдаваемые Обществом в обычных случаях бесплатно, или увеличивать плату за предоставления той или иной информации относительно установленной в Обществе до выдвижения требования инициаторов Собрания по ее предоставлению.

Взаимоотношения инициаторов созыва Собрания с Обществом оформляются исключительно письменно посредством заявлений-требований.

При отказе Правления от предоставления заинтересованным лицам необходимых материалов и возможностей для проведения Собрания, акционеры вправе обратиться в СУД.

9. ПОВЕСТКА ДНЯ ОБЩЕГО СОБРАНИЯ АКЦИОНЕРОВ [1.3] [3]

9.1. В Повестку дня Общего собрания акционеров Общества входят вопросы, которые находятся в компетенции этого органа управления согласно П.2.2 настоящего Положения.

9.2. Повестка дня Общего собрания акционеров формируется Советом директоров Общества на основе:

- вопросов, подлежащих обязательному обсуждению на Общем собрании акционеров в соответствии с пунктами 6.2 и 7.4 настоящего Положения:

- дополнительных вопросов согласно поступившим заявлениям.

9.3. Обязательному безотлагательному решению на ближайшем Общем собрании акционеров подлежат:

- утверждение расходования средств Общества, произведенных Правлением сверх определенной Общим собранием сметы расходов;

- результаты последних проверок финансово-хозяйственной деятельности Общества.

В случае, когда количество членов Совета директоров Общества становится менее половины количества, предусмотренного Уставом Общества, Совет директоров обязан созвать внеочередное Общее собрание акционеров для избрания нового состава Совета директоров Общества. Оставшиеся члены Совета директоров вправе принимать решение только о созыве такого внеочередного Общего собрания акционеров.

На Общее собрание обязательно должны быть вынесены вопросы:

- о преобразовании закрытого акционерного общества в открытое в течение года после того, как число его акционеров становится более 50: в противном случае, оно подлежит ликвидации в судебном порядке, если в течение этого срока число его акционеров не снизится до установленного предела";

- о ликвидации Общества, если стоимость чистых активов Общества по результатам утверждаемого Общим собранием годового бухгалтерского баланса или аудиторской проверки оказывается меньше законодательно установленного размера минимального уставного капитала по окончании второго и каждого последующего финансового года; если такое решение не будет принято, акционеры, кредиторы, а также органы, уполномоченные государством, вправе требовать ликвидации Общества в судебном порядке;

- об уменьшении уставного капитала путем погашения собственных акций Общества, находящиеся на его балансе, если они не могут быть реализованы в течении более одного года с момента их поступления в распоряжение Общества;

- об уменьшении уставного капитала до величины, не превышающей стоимости чистых активов Общества, если по окончании второго и каждого последующего финансового года их стоимость, согласно данным годового бухгалтерского баланса, вынесенному для утверждения Общим собранием акционеров, или результатам аудиторской проверки, меньше уставного капитала;

- об увеличении номинальной стоимости акций за счет погашения акций, находящихся на балансе Общества с сохранением размера уставного капитала, установленного Уставом Общества, если данные акции не реализованы в течении одного года с даты их поступления в распоряжение Общества.

9.4. Повестка дня как годового, так и внеочередного Собрания может быть расширена по решению Совета директоров дополнительными вопросами. (1.4]

9.4.1. Основанием включения дополнительных вопросов в Повестку дня Собрания служит:

поступившие в Общество предложения по вопросам повестки дня Собрания:

возникновение в процессе функционирования Общества вопросов, относящихся к компетенции Общего собрания акционеров, сроки решения по которым позволяют их рассмотреть на ближайшем Собрании акционеров без созыва внеочередного Собрания.

Решение о необходимости включения в повестку дня вопросов, связанных с текущей деятельностью Общества, если их рассмотрение не требует созыва внеочередное Общее собрание акционеров, принимается Советом директоров. На основании этого решения вопрос обязательно включается в повестку дня ближайшего Общего собрания акционеров.

9.4.2. Предложения по вопросам повестки дня Общего собрания акционеров Общества может вносить:

- любой акционер;

- любой член Совета директоров Общества;

- Ревизионная комиссия Общества;

- внешний аудитор;

- Генеральный директор и отдельные члены Правления.

9.4.3. Предложения, поступающие от:

- акционеров, владеющих в совокупности не менее 2% голосующих акций Общества;

- (1\3) членов Совета директоров;

- Генерального директора;

- Ревизионной комиссии;

- внешнего аудитора объявляются полномочными и обязательно должны быть рассмотрены на Общем собрании акционеров.

9.4.4. Если одно и то же предложение вносится разными группами лиц, оно считается полномочным, если в совокупности все заявители владеют необходимым количеством акций.

9.4.5. Вопросы, содержащиеся в предложениях, не отвечающим требованиям полномочности:

если они внесены не позднее (15) дней до проведения очередного заседания Совета директоров, рассматриваются на нем:

если они внесены в более поздние сроки, на следующем заседании Совета.

Совет директоров определяет целесообразность включения таких вопросов в повестку дня очередного Собрания. Если Совет директоров сочтет необходимым включить такой вопрос в повестку дня Собрания, данный вопрос рассматривается как инициатива Совета директоров.

9.4.6. Каждая группа лиц, вносящая полномочное предложение, не может требовать включения в повестку дня Собрания более двух вопросов.

Если предлагается более двух вопросов, полномочными признаются первые два по списку, содержащемуся в заявлении, соответствующие всем предъявляемым к таким предложениям требованиям. Остальные вопросы рассматриваются как предложения, не отвечающие принципам полномочности.

9.4.7. Предложение может быть включено в повестку дня ближайшего Общего собрания акционеров, если оно подано в срок, не позднее (60) дней до даты проведения Собрания.

Полномочное предложение в повестку дня годового Общего собрания акционеров, внесенное в срок не позднее 30 после окончания финансового года, обязательно учитывается при формировании повестки дня годового Общего собрания акционеров.

Полномочное предложение в повестку дня внеочередного Общего собрания акционеров обязательно включается в Повестку дня ближайшего Собрания, если оно внесено в срок, не позднее (15) дней до даты принятия решения о созыве Собрания.

При поступлении предложений от акционеров после указанных сроков, предлагаемые вопросы обязательно рассматриваются на следующем Общем собрании акционеров, если лица, выдвинувшее полномочное требование, не отзовут его.

Если между датой подачи полномочного предложения и датой проведения Общего Собрания акционеров, на которое оно выносится, проходит более (3) месяцев, по требованию Председателя Совета директоров лицо, подавшее заявление, обязано устно или письменно подтвердить необходимость рассмотрения данного вопроса. В противном случае, поданное предложение не будет учитываться при составлении повестки дня Общего собрания акционеров.

9.4.8. Вопрос в повестку дня Общего собрания акционеров вносится в письменной форме в порядке, указанном в статье 10 настоящего Положения, с указанием мотивов его постановки, его точной формулировки и проекта решения по нему.

Предложения могут соответствовать требованиям, установленным в П.7.13 настоящего Положения.

9.4.9. Совет директоров обязан рассмотреть поступившие полномочные предложения по вопросам повестки дня и принять решение о включении или об отказе от их включения в повестку дня Общего собрания акционеров не позднее 15 дней после окончания срока приема данных предложений, установленного в П.9.4.7 настоящего Положения.

9.4.10. В случае невозможности рассмотрения полномочных предложений Советом директоров, решение по ним принимает Председатель Совета.

9.4.11. Причиной отказа от включения вопроса в повестку дня Общего собрания акционеров может служить только:

не соблюдение срока, установленного П.9.4.7 настоящего Положения:

предложение не является полномочным в соответствии с П.9.4.3 настоящего Положения;

лицо, подписавшее предложение, не обладает достаточными представительскими полномочиями;

данные, представленные в заявлении, являются неполными;

ни один из вопросов, предложенных для внесения в повестку дня, не относится к компетенции Общего собрания акционеров согласно п-2.2 настоящего Положения;

вопросы, выносимые на Собрание, могут быть предложены для рассмотрения Общему собранию только Советом директоров согласно п.2.4. настоящего Положения;

вопрос, предлагаемый для внесения в повестку дня, или его проект решения не соответствуют требованиям законодательства РФ.

9.4.10. Совет директоров не вправе своим решением:

исключить вопрос (вопросы), содержащийся в полномочном предложении по вопросам повестки дня Собрания, за исключением случаев, указанных в абзацах 6-8 п. 9.4.11 настоящего Положения:

вносить изменения в формулировки вопросов повестки дня и проектов их решений, содержащиеся в полномочном предложении по вопросам повестки дня Собрания, за исключением случаев, когда предлагаемый вопрос или проект решения не соответствуют нормам, установленным законодательством РФ. Переформулировка вопроса возможна только при обобщении заявлений разных акционеров. В случае переформулировки требуется письменное согласие заявителя на ее изменение.

9.4.12. Мотивированное решение Совета директоров об отказе во включении вопроса в повестку дня Общего собрания акционеров направляется лицу, внесшему вопрос или представившему предложение, не позднее трех дней с даты его принятия в порядке, определенном п.10.10 настоящего Положения.

Данное решение может быть обжаловано в суд.

9.5. Вопрос не может быть включен в повестку дня Общего собрания акционеров без соответствующего решения Совета директоров, за исключением случаев созыва Общего собрания акционеров в порядке, указанном в статье 8 настоящего Положения.

9.6. Каждый выносимый на Собрание акционеров вопрос может иметь один или несколько проектов решения, формулировки которых включаются в список проектов решения вопросов повестки дня Собрания, на основе которого готовятся бюллетени для голосования [1.7].

Проекты решения не могут быть включены в список проектов решения вопросов повестки дня Собрания без соответствующего решения Совета директоров, за исключением случаев созыва Общего собрания акционеров в порядке, указанном в статье 8 настоящего Положения.

9.7. По каждому вопросу, выносимому на Общее собрание акционеров, Совет директоров должен сформировать свою точку зрения в виде проекта решения данного вопроса, предлагаемого Советом директоров, рассматриваемом как официальное мнение данного органа по вопросу повестки дня Собрания.

9.8. Повестка дня и список проектов решений вопросов повестки дня Общего собрания акционеров должны быть утверждены в целом [1.в].

9.8.1. После ее утверждения, повестка дня считается объявленной и изменена быть не может.

Общее собрание не вправе принимать решения по вопросам, не включенным в объявленную повестку дня Собрания.

9.8.2. Внесение каких-либо поправок, предложений, замечаний или альтернативных решений после утверждения Советом директоров списка проектов решений вопросов повестки дня, в том числе в ходе Собрания, не допускается, за исключением случаев, указанных в статье 13 настоящего Положения.

10. ПОРЯДОК ВНЕСЕНИЯ И РАССМОТРЕНИЯ ПРЕДЛОЖЕНИЙ И ТРЕБОВАНИЙ ПО ВОПРОСАМ ПОВЕСТКИ ДНЯ И СОЗЫВА ОБЩЕГО СОБРАНИЯ АКЦИОНЕРОВ [23

10.1. Внесение предложений и требований по вопросам повестки дня или созыва Общего собрания акционеров от акционеров осуществляется путем подачи именного письменного заявления в порядке, регламентированном в Положение о работе с заявлениями акционеров Общества.

Заявление должно содержать имя (наименование) акционера (акционеров) с указанием количества, категории (типа) принадлежащих ему (им) акций, а также суть требования или предложения и даты составления. Заявление подписывается всеми лицами, от имени которых оно делается, а в случае подачи заявления юридическим лицом - его полномочным представителем или руководителем, подпись которых заверяется печатью. Заявление оформляется на имя Совета директоров Общества.

К заявлению акционеров должна прилагаться выписка из Реестра акционеров, подтверждающая наличие у заявителей указанного количества акций, либо соответствующая справка реестродержателя, составленные не позднее (7) дней до внесения заявления. [2.1]

Если заявление подписано представителем акционера, действующим от его имени по доверенности, к требованию прилагается соответствующая доверенность, если последняя не хранится в Обществе.

10.2. Заявления по вопросам, связанным с проведением Общего собрания акционеров Общества, подлежат обязательной регистрации в порядке, регламентированном в Положении о работе с заявлениями акционеров Общества.

10.3. Внесение предложений и требований по вопросам повестки дня или созыва Общего собрания акционеров от органов Общества осуществляется путем подачи в порядке, определяемом для заявлений акционеров или предъявления Председателю Совета директоров соответствующего письменного заявления, оформленного на основании принятого этим органом решения о необходимости проведения внеочередного Общего собрания акционеров или включении вопроса в повестку дня общего собрания.

Заявление должно содержать наименование органа, от имени которого оно делается, основание для предъявления и суть выдвигаемого требования и подписывается лицами, имеющими право подписи документов, выходящих от имени данного органа. [2.2]

10.4. Внесение предложений и требований по вопросам повестки дня или созыва Общего собрания акционеров от должностных лиц Общества осуществляется путем подачи именного письменного заявления в порядке, установленном для заявлений акционеров.

Заявление должно содержать имя должностного лица и наименование должности. Если должностное лицо одновременно является акционером, в заявлении должно быть указано количество, категории (типа) принадлежащих ему (им) акций. Заявление подписывается лицами, от имени которых оно делается. [2.1]

10.5. Заявитель имеет право отозвать любое свое заявление до принятия по нему решения Советом директоров.

10.6. Совет директоров обязан информировать Общее собрание о требовании акционеров, обладающих в совокупности более (10)% обыкновенных акций Общества, о проведении внеплановых ревизий финансово-хозяйственной деятельности.

10.7. Конфликты, возникающие при регистрации заявлений по вопросам, связанным с проведением Общего собрания акционеров, оформленных в соответствии с требованиями нормативных документов Общества, разрешаются Председателем Совета директоров, а в случае отказа последнего - Ревизионной комиссией Общества.

По требованию лица, подавшего заявление, ему должно быть представлено письменное объяснение о причинах отказа в регистрации заявления, подписанное Председателем Совета директоров.

10.8. Совет Директор, обязан рассмотреть каждое зарегистрированное заявление акционера на имя Совета директоров. [1.3]

По каждому полномочному заявлению принимается решение о включении или отклонении каждого предложенного вопроса согласно требованиям, установленным в настоящем Положении. Решения по заявлениям оформляются в письменном виде.

10.9. По любому вопросу, выносимому на Общее собрание акционеров, Совет директоров и Председатель Совета директоров на основе своего решения имеют право требовать заключения от исполнительного органа. [1.5]

Исполнительный орган обязан рассмотреть вопрос в течение (5) рабочих дней после поступления письменного запроса Совета директоров и представить свое заключение по нему Председателю Совета директоров.

Председатель Совета директоров обязан довести полученное заключение до сведения Совета и Общего собрания акционеров, в повестку дня которого будет включен данный вопрос. Заявители могут быть поставлены в известность о заключении исполнительного органа, если Председатель Совета директоров или Совет директоров примет такое решение.

Заключение Правление не является основанием для снятия полномочного вопроса с обсуждения на Общем собрании акционеров.

10.10. Уведомление акционеров, подавших предложение, о решении Совета директоров по предложенным вопросам проводится лишь а случае, если заявление отвечало требованиям полномочности или если заявитель выразил желание быть оповещенным о нем. Оповещение проводится с помощью заказного письма в адрес заявителя или передается ему под роспись в соответствии с пожеланиями, высказанными им при подаче заявления. Если конкретная форма оповещения в заявлении не установлена, она определяется Председателем Совета директоров.

11. ПРЕДЛОЖЕНИЯ ПО КАНДИДАТУРАМ В ОРГАНЫ ОБЩЕСТВА, ФОРМИРУЕМЫЕ НА ОБЩЕМ СОБРАНИИ АКЦИОНЕРОВ [3.1]

11.1. Предложения по кандидатурам в члены Совета директоров и Ревизионной комиссии и на пост Генерального директора и членов Правления представляются в Общество в письменной форме в порядке, указанном в статье 10 настоящего Положения. [3.1.21

В заявлении, в том числе в случае самовыдвижения, помимо данных, определенных в П.10.1 настоящего Положения, должны быть указаны:

фамилия, имя, отчество (наименование) кандидата;

дата его рождения;

данные его удостоверения личности;

постоянное место жительство (город, в котором он проживает);

количество и категория (тип) принадлежащих ему акций, в случае, если кандидат является акционером Общества, или количество и категория (тип) акций, принадлежащих акционеру, чьим представителем он является, или его должность и место работы, в случае, если он не является акционером Общества;

указание на какой пост он выдвигается.

11.2. В качестве кандидатур в органы Общества могут предлагаться любые лица, удовлетворяющие всем требованиям, предъявляемым к членам того или иного органа законом, Уставом и соответствующим внутренним нормативным документом Общества. (3.1.1]

11.3. На Общем собрании акционеров допустимо баллотироваться лишь на один пост: члена Совета директоров или члена Ревизионной комиссии.

11.4. Предложения подаются в сроки, указанные ниже.

11.4.1. При формировании органов Общества на годовом Общем собрании акционеров предложения по кандидатурам подаются и рассматриваются Советом директоров в порядке, определенном для предложений по вопросам повестки дня годового Общего собрания акционеров, установленном в статье 9 настоящего Положения.

11.4.2. При формировании органов Общества на внеочередном Общем собрании акционеров предложения подаются начиная с дня объявления о созыве Собрания, но не позднее чем за (7) дней до начала Собрания.

Если порядок проведения созываемого Собрания включает предварительную рассылку бюллетеней для голосования, Совет директоров в срок не позднее (30) дней после выявления обстоятельств, требующих переизбрания органов Общества, но не позднее (60) дней до проведения Собрания должен известить акционеров об образовании вакансий и объявить о приеме предложений по кандидатурам. Извещение проводится либо путем письменного заказного уведомления всех акционеров Общества, зарегистрированных в Реестре акционеров Общества в срок, не позднее 30 дней после выявления данных обстоятельств; либо, если это предусмотрено Уставом Общества, через официальную публикацию в органе печати, утвержденном Общим собранием акционеров для опубликования информации для акционеров. Дата окончания приема заявлений по кандидатурам не может быть позднее 45 дней до проведения собрания.

11.4.3. Если между датой подачи полномочного предложения и датой принятия решения о созыве Общего собрания акционеров проходит более 3 месяцев, по требованию Секретаря Совета директоров перед проведением заседания, на котором будет утвержден окончательный список баллотирующихся кандидатов, лицо, подавшее заявление, обязано устно или письменно подтвердить свое предложение, а кандидат - письменно подтвердить свое согласие баллотироваться, если только такое согласие кандидата не поступило с предложениями других лиц. В противном случае поданное предложение не будет учитываться при составлении окончательного списка баллотирующихся.

11.4.4. В случае, если Общее собрание откладывается или переносится более чем на (20) дней, оно вправе принять решение об открытии новой кампании по выдвижению кандидатур в выборные органы. Срок ее начала соответствует дате несостоявшегося Собрания, а ее окончание не может состояться позднее, чем за (12) дней до назначенной даты продолжения отложенного или проведения нового Общего собрания акционеров.

11.5. Выдвижение кандидатур после даты окончания приема заявлений и непосредственно на Общем собрании акционеров не допускается.

11.6. Одновременно с предложением по кандидатурам в выборные органы должно быть представлено письменное, подписанное кандидатом согласие баллотироваться, если оно не представлено ранее с предыдущими предложениями.

Лица, должность или род занятий которых несовместимы согласно положениям Устава и внутренних документов Общества с постом, на который они баллотируются, дают письменное обязательство о прекращении в случав своего избрания соответствующей деятельности. Несоблюдение установленных ограничений ведет за собой признание избрания соответствующих лиц недействительным. [3.1.11

11.7. Выдвигать кандидатов в Совет директоров и в члены исполнительного органа могуче:

- любой акционер Общества;

- Совет директоров Общества.

Кандидатов в Ревизионную комиссию могут предлагать только акционеры и Ревизионная комиссия Общества.

Полномочные представителя акционеров или лица, управляющие пакетом акций, имеют право выдвижения в органы Общества только если оно определено доверенностями, на основании которых они действуют.

11.8. В окончательный список кандидатов, выносящийся на Общее собрание акционеров, обязательно включаются полномочные кандидатуры, предложенные:

- Советом директоров Общества при выдвижении кандидатов в Совет директоров и исполнительный орган Общества, Ревизионная комиссия - при выдвижении кандидатов в Ревизионную комиссию;

- акционерами, владеющими в совокупности не менее 2% голосующих акций с учетом голосов самого кандидата.

11.8.1. Количество голосов акционеров, предложивших одну и туже кандидатуру в разных заявлениях, суммируется.

11.8.2. Отдельные члены органов Общества имеют право выдвижения кандидатов в Совет директоров как акционеры при условии, что они не реализовали данное право, выдвигая кандидатуры от имени органа, в состав которого они входят.

11.9. От каждой группы лиц, имеющей право полномочного выдвижения кандидатов, может быть представлено не более одной кандидатуры на каждое вакантное место, которое должно быть заполнено на данном Собрании.

Если количество кандидатов в представленном заявлении больше, чем установленный предел, заявление считается действительным, но полномочными признаются только кандидаты первые по числу вакансий в представленном списке. Остальные кандидатуры не рассматриваются.

11.10. Заинтересованное лицо имеет право организовать сбор подписей акционеров за определенную кандидатуру с помощью подписных листов, в которых указываются сведения о кандидате (о каждом кандидате), в пользу которого собираются подписи, а также:

- фамилия, имя, отчество акционера, подписывающегося за выдвижение данного кандидата;

- данные его удостоверения личности;

- количество и тип акций Общества в его собственности.

Включение в подписной лист вместо акционеров лиц, действующих по доверенности, допускается, если в доверенности оговорено право выдвижения кандидатур в выборные посты Общества.

Акционер считается поддержавшим кандидата, если он поставил свою личную подпись на подписном листе.

Ответственность за достоверность подписей акционеров несет лицо, собиравшее подписи. Последнее удостоверяет подписной лист своей подписью и указывает фамилию, имя, отчество, адрес и паспортные данные.

Подписные листы представляются в Общество в порядке и сроки, установленные для представления предложений по кандидатурам в выборные органы Общества.

11.11. Совет директоров обязан рассмотреть поступившие предложения по кандидатурам и принять решение о включении или об отказе от включения кандидата в окончательный список баллотирующихся кандидатов [3.1.3]:

при формировании выборного органа на годовом Общем собрании акционеров и на внеочередном Собрании с предварительной рассылкой бюллетеней для голосования - не позднее 15 дней после окончания срока приема данных предложений;

при формировании выборного органа на внеочередном Общем собрании акционеров без предварительной рассылки бюллетеней для голосования - не позднее (3) дней после окончания срока приема данных предложений.

11.11.1. Если в требовании о созыве внеочередного Общего собрания акционеров, в повестку дня которого включены вопросы об отзыве членов выборного органа и избрании его нового состава (заполнении образующихся вакансий), содержатся предложения по кандидатурам, они рассматриваются в порядке, определенном для рассмотрения проектов решений по вопросам повестки дня внеочередного Собрания.

11.11.2. Если Совет директоров по какой либо причине не имеет возможности сформировать окончательный список баллотирующихся кандидатов, данное решение принимается Председателем Совета директоров.

11.12. Мотивами отказа от включения в окончательный список баллотирующихся кандидатур могут служить только:

не соблюдение срока подачи предложений по кандидатурам в выборные органы акционерного общества;

предложение не отвечает требованиям полномочности согласно п.11 настоящего Положения;

данные, представленные в заявлении, являются неполными;

предложенная кандидатура не соответствуют требованиям, установленным в законодательстве РФ, Уставе и внутренних нормативных документах Общества.

11.13. Мотивированное решение Совета директоров об отказе во включении кандидата в окончательный список баллотирующихся кандидатур направляется акционеру (акционерам), представившему предложение, не позднее трех дней с даты его принятия в порядке, определенном в П.10.10 настоящего Положения. Данное решение может быть обжаловано в суд.

11.14. Число кандидатов в окончательном списке не может превышать число вакансий более, чем на (50)% от количества вакантных мест [3.1.4].

11.15. На основе окончательного списка баллотирующихся кандидатов готовятся бюллетени для голосования.

11.16. Кандидат вправе в любое время до дня проведения Собрания снять свою кандидатуру, а акционеры по своему решению в любое время до дня проведения Собрания могут отменить выдвижение любого предложенного ими кандидата на основании письменного заявления, поданного в порядке, установленном в Обществе.

В случае выбытия отдельного кандидата до дня выборов, но после изготовления бюллетеней, допускается по решению Председателя Совета директоров исправление бюллетеней и списка кандидатов простым вычеркиванием данных о выбывшем кандидате, если нет возможности и времени напечатать новые бюллетени.

Если бюллетени уже разосланы и вычеркнуть кандидата нет возможности, при подведении итогов голосования бюллетени признаются действительными, но результаты голосования по выбывшему кандидату не подводятся.

11.17. Любой акционер может беспрепятственно вести агитацию за или против любого кандидата. Для финансирования предвыборной агитации кандидаты и лица, выдвигающие их, могут использовать только собственные средства и добровольные частные пожертвования.

Все печатные материалы при условии, что они содержат информацию о лицах, ответственных за их выпуск, могут быть вывешены в любом помещении любого здания, сооружения и другого объекта, принадлежащего Обществу, а также направлены акционерам, имеющим право на получение извещения о Собрании. Рассылка производится за счет заявителя в срок не позднее (3) рабочих дней после оплаты последним расходов, которые должны быть произведены Обществом для осуществления данной рассылки. Размеры платы устанавливаются Генеральным директоров и не могут превышать стоимости расходов на изготовление копий заявления и почтовых расходов.

11.18. Кандидатуры в члены Ликвидационной комиссии (ликвидатора) Общества, а также численный состав Ликвидационной комиссии предлагается Общему собранию акционеров Советом директоров в случае, если этим органом принято решение о вынесении на Общее собрание вопроса о добровольной ликвидации Общества.

Лица, требующие постановки вопроса о добровольной ликвидации Общества перед Общим собранием акционеров, имеют право предложить не более двух кандидатур в члены Ликвидационной комиссии. Данное предложение рассматривается Советом директоров в порядке, определенном в настоящем Положения для предложений по кандидатурам в другие выборные органы Общества.

Председатель Совета директоров обязан обеспечить согласование кандидатов в состав Ликвидационной комиссии с органом, осуществившем государственную регистрацию Общества.

12. ПРЕДЛОЖЕНИЯ ПО КАНДИДАТУРАМ В РАБОЧИЕ ОРГАНЫ ОБЩЕГО СОБРАНИЯ АКЦИОНЕРОВ

12.1. Любой акционер имеет право представить свои предложения по кандидатурам в рабочие органы Собрания: в Президиум Собрания, Счетную комиссию и группу наблюдателей.

Предложения представляются в Общество в письменной форме в порядке, указанном в статье 10 настоящего Положения. Заявление, в том числе в случае самовыдвижения, помимо данных, определенных в П.10.1 настоящего Положения, должно содержать фамилию, имя, отчество представителя и указание, в какой орган Собрания он выдвигается.

Одновременно с предложением должно быть представлено письменное, подписанное представителем согласие работать в данном органе.

12.2. Предложения по кандидатурам в Президиум Собрания представляются в срок не позднее, чем за (3) рабочих дня до объявленной даты Собрания.

При созыве внеочередного Собрания лица, подавшие полномочное требование, имеют право ввести своего представителя в Президиум Собрания без принятия решения по этому вопросу Председателя Совета директоров. Указание на лицо, которое будет выполнять функции члена Президиума в этом случае представляется Секретарю Совета директоров в срок не позднее (3) дней до проведения Собрания. Председатель Совета директоров представляет членов Президиума Собранию.

Представитель акционеров включается в список членов Президиума решением Председателя Совета директоров, если выдвигающие его акционеры обладают не менее (5)% от голосующих акций Общества.

Если количество кандидатов в члены Президиума, предложенные акционерами, больше половины от числа действующих членов Совета директоров, в список членов Президиума включаются лишь те, кандидатуры которых были предложены акционерами, владеющими в совокупности по всем заявлениям большим количеством голосов.

12.3. Предложения по кандидатурам в группу наблюдателей могут представляться как до, так и во время Собрания.

В группу наблюдателей включаются все лица, предложенные акционерами, владеющими не менее (2)% голосов.

12.4. Кандидатуры в Счетную комиссию вправе выдвигать:

- Совет директоров Общества:

- любой акционер.

Представитель акционеров обязательно включается в список Счетной комиссии, если выдвигающие его акционеры обладают (5)% голосующих акций Общества. При этом данная группа лиц имеет право предложить в Счетную комиссию не более одного представителя.

Список лиц, входящих в Счетную комиссию, представляемый в дальнейшем на утверждение Общему собранию акционеров, формируется Советом директоров одновременно с принятием решения о созыве Собрания.

Предложения по кандидатурам в Счетную комиссию Общества от акционеров представляются в сроки и рассматриваются в порядке, установленные для выдвижения кандидатов в выборные органы Общества, установленные в статье 11 настоящего Положения.

После формирования Счетной комиссии Советом директоров до ее утверждения Общим собранием акционеров ей присваивается статус Временной Счетной комиссии.

13. ПОРЯДОК ВНЕСЕНИЯ ПРЕДЛОЖЕНИЙ, ИЗМЕНЕНИЙ И ДОПОЛНЕНИЙ К ПРОЕКТАМ РЕШЕНИЙ И ДОКУМЕНТОВ, ВЫНОСИМЫХ НА УТВЕРЖДЕНИЕ ОБЩИМ СОБРАНИЕМ АКЦИОНЕРОВ

13.1. Предложения по проектам решений вопросов, выносимых на утверждение Общим собранием акционеров, вносятся и рассматриваются в том же порядке, что и предложения по вопросам повестки дня Собрания, установленном в статье 9 настоящего Положения.

13.2. Проекты документов, которые будут утверждаться на Собрании акционеров в целом предварительно должны быть утверждены Советом директоров в целом. Только после принятия данного решения вопрос об утверждении данного документа может быть включен в повестку дня Собрания.

13.2.1. Проекты данных документов выставляются для ознакомления с ними акционеров не позднее (5) дней после даты объявления о созыве общего Собрания по адресу, указанному в извещении акционеров.

13.2.2. Каждое заинтересованное лицо имеет право подать письменное заявление-предложение по положениям проекта выставленного документа в Общество не позднее (15) дней до Собрания.

Полномочность, порядок оформления и подачи в Общество данных предложений определяются согласно нормам статьи 9 настоящего Положения.

13.2.3. В срок не позднее (10) дней до даты проведения Собрания Совет директоров принимает решение по поступившим предложениям, своим решением определяет изменения и дополнения, вносимые в проект документа. Окончательный проект выносится для ознакомления акционеров в срок, не позднее (10) дней до Собрания.

В случае, если разногласия между Советом директоров и лицами, подавшими полномочное предложение, не сняты и предложения и замечания письменно не отозваны, Совет директоров должен довести это до сведения Общего собрания акционеров.

Если предложение поступило от лиц, заявления которых признаются полномочными согласно П.9.4.3 настоящего Положения, оно должно быть учтено при формировании повестки дня ближайшего Общего собрания акционеров как предложение по внесению изменений в соответствующий документ.

14. УВЕДОМЛЕНИЕ О СОЗЫВЕ ОБЩЕГО СОБРАНИЯ АКЦИОНЕРОВ [7]

14.1. Общее собрание акционеров Общества созывается путем заблаговременного уведомления акционеров Общества способом, определенным в решении Совета директоров о созыве Собрания.

14.1.1. Сообщение может быть доведено до сведения акционеров путем направления им письменного уведомления или опубликования информации в органе печати. 17.11

Печатный орган и порядок публикации определяется на предшествующем Общем собрании и не могут быть изменены до следующего Собрания.

14.1.2. Совет директоров вправе принять решение о дополнительном информировании акционеров о проведении Общего собрания акционеров через иные средства массовой информации (телевидение, радио).

В помещении Правления, также как и в любом другом помещении любого здания, сооружения и другого объекта Общества может быть вывешено дополнительное объявление о проведении Собрания в виде плаката.

Такие объявления не отменяют необходимости проведения извещения в форме, указанной в П.14.1.1 настоящего Положения.

14.2. Дата объявления о созыве Собрания, соответствующая дню, не позднее которого должна быть проведена рассылка письменных извещений или опубликовано первое объявление в печатном органе, устанавливается Советом директоров в решении о созыве Собрания.

Объявление о созыве Собрании должно быть проведено в срок не позднее (30) дней, но не раньше, чем за (60) дней до назначенной даты проведения Собрания.

14.3. Письменное уведомление осуществляется с помощью заказного письма по адресу, указанному в Реестре акционеров Общества. Акционеры должны своевременно сообщать об изменении своего места нахождения (места жительства). [7.21

Если акционер не зарегистрировал в Реестре акционеров информацию об изменении своего адреса, Общество не несет ответственности за направление извещения по старому адресу, независимо от того, действует ли акционер самостоятельно или его интересы в обществе представляет доверенное лицо. Доверенность на голосование на Общем собрании акционеров, выданная на длительный период времени, охватывающий и сроки проведения созываемого Собрания, не является основанием для внесения изменений в Реестр акционеров.

14.4. Извещение о Собрании может выдаваться персонально с удостоверением факта получения извещения подписью акционера в специальном журнале регистрации выдачи извещений. [7.3]

Общество не несет ответственности за неполучение или несвоевременное получение акционером извещения, если существует свидетельство того, что уведомление было направлено акционеру или получено им в случае персональной выдачи в установленный в настоящем Положении срок.

14.5, Персональное извещение о Собрании представляется:

- независимо от публикации в прессе внешнему аудитору Общества и Ревизионной комиссии;

- в случае письменного уведомления, каждому акционеру Общества, вошедшему в Список акционеров, имеющих право участвовать в объявленном Собрании.

В случае, если зарегистрированным в Реестре акционеров Общества лицом является номинальный держатель акций, сообщение о проведении Общего собрания акционеров направляется последнему. Номинальный держатель акций обязан довести его до сведения своих клиентов в порядке и сроки, установленные правовыми актами РФ или договором с клиентом.

14.6. Сообщение о проведении Общего собрания акционеров должно содержать [7.4):

наименование и место нахождения Общества;

статус Собрания и основания для его созыва: инициаторы его созыва и наименование органа, принявшего решение о его созыве;

дату составления списка акционеров, имеющих право на участие в Общем собрании акционеров;

вопросы, включенные в повестку дня Общего собрания акционеров;

порядок ознакомления акционеров с информацией (материалами), подлежащей представлению акционерам при подготовке к проведению Общего собрания акционеров.

14.6.1. В извещении о проведении очного Собрания также должно быть указано:

- дата и время проведения Общего собрания;

- адрес, по которому оно будет проведено;

- время, место и порядок регистрации акционеров и их представителей.

14.6.2. В случае, если предусмотрена предварительная рассылка бюллетеней или проводится заочное голосование, к извещению прикладываются бюллетени для голосования с указанием:

- порядка, в том числе сроков и адреса, их возвращения;

- порядка учета голосов, поданных в нем;

- порядка их заполнения;

- порядка оповещения об итогах голосования.

14.6.3. При наличии в повестке дня вопроса об изменении уставного капитала акционеры должны быть письменно удостоверены, что данное изменение необходимо и равно справедливой рыночной стоимости соответствующего вклада в уставной капитал Общества.

14.6.4. Если на созываемом Собрании может возникнуть право акционеров требовать у Общества выкупа принадлежащих им акций и Советом директоров принято решение о предоставлении акционерам такого права, вместе с извещением о созыве Собрания должно быть разослано уведомление о наличии у акционеров такого права, порядке его осуществления, в том числе о предлагаемой цене выкупа акций.

14.7. В экстренных случаях по единогласному решению членов Общества допускается уведомление о созыве Общего собрания без соблюдения указанного срока и порядка.

14.8. При возникновении непредвиденной ситуации в срок не позднее (10) рабочих дней до назначенной даты Собрания Совет директоров большинством в (2\3) голосов действующих членов может принять решение о переносе Общего собрания на срок не более (10) рабочих дней.

14.8.1. Причиной переноса Собрания может служить только:

заведомая невозможность обеспечения кворума на Собрании;

отказ от сдачи в аренду помещений, в котором планировалось проводить Собрание;

стихийные бедствия;

утрата данных Реестра акционеров Общества.

14.8.2. Акционеры должны быть поставлены в известность о принятом решении, причине переноса и новой дате Собрания заказным письменным уведомлением, в котором должны быть указаны причины переноса и даты, на которую оно переносится.

14.8.3. Доверенности на представительство, выданные на первоначальную дату проведения Собрания, остаются действительными.

15. СЕКРЕТАРИАТ ОБЩЕГО СОБРАНИЯ АКЦИОНЕРОВ [61

15.1. Организация Собрания возлагается на Секретариат Собрания. Он решает организационно-технические вопросы проведения Собрания на основании решений Совета директоров.

15.2. Секретариат Собрания формируется решением Совета директоров о созыве Собрания по представлению Секретаря Совета директоров из персонала Общества.

В состав Секретариата входит Счетная комиссия Общества.

15.3. Возглавляет работу Секретариата Собрания Секретарь Совета директоров.

Секретарь Совета директоров при организации и проведении Общего собрания акционеров:

- руководит работой Секретариата по организации и проведению Собрания; определяет объем работ и регламентирует должностные обязанности каждого работника Секретариата;

- дает разъяснения о порядке применения утвержденного Положения об Общем собрании Общества;

- контролирует обеспечение соблюдения равных правовых условий для акционеров Общества;

- подписывает все документы, выходящие от имени Совета директоров, связанные с извещением акционеров и проведением Собрания;

- рассматривает заявления и жалобы акционеров, принимает по ним решения, если вопрос находится а его компетенции согласно решению Совета директоров;

- контролирует своевременное рассмотрение поступающих заявлений и выполнение требований акционеров;

- рассматривает вопросы материально-технического обеспечения подготовки и проведения Собрания;

- решает вопросы участия акционеров в Собрании на основе данных Реестра акционеров Общества;

- удостоверяет текст извещения о Собрании:

- проверяет полномочия кандидатов в выборные органы и удостоверяет окончательный список кандидатов;

- заверяет списки, по которым будет проводиться извещение акционеров о созыве Собрания, подготовка бюллетеней для голосования, регистрация участников Собрания и т.д.;

- предлагает формы бюллетеней, списков и других документов, а также порядок их хранения для утверждения Советом директоров;

- возглавляет группу регистрации на Собрании и удостоверяет протокол регистрации участников Собрания, если данные функции не возложены на Счетную комиссию;

- организует ведение протокола Собрания;

- составляет списки лиц, избранных в выборные органы: контролирует окончательную проверку полномочий избранных лиц;

- обеспечивает передачу документации, связанной с проведением и организацией Собрания в архивы:

- осуществляет иные полномочия в соответствии с указаниями Совета директоров Общества, и нормами настоящего Положения.

15.4. К обязанностям Секретариата Собрания относится:

- подготовка и рассылка извещения о предстоящем Собрании;

- подготовка информационного материала, который будет выдаваться участникам Собрания;

- составление списков, по которым будет проводиться извещение акционеров о созыве Собрания, подготовка бюллетеней для голосования, регистрация участников Собрания и т.д.;

- прием и регистрация заявлений акционеров по вопросам, связанным с проведением Собрания;

- подготовка бюллетеней для голосования:

- проведение ознакомления с выставляемыми перед Собранием материалами; выдача копий документов за плату, определенную Правлением;

- обеспечение подготовки помещения для проведения Собрания и всего необходимого оборудования;

- регистрация доверенностей акционеров;

- организационная и техническая помощь в проведении Собрания;

- техническое оформление протоколов Собрания и голосования;

- прием и обработка предложений акционеров, поступающих в процессе Собрания;

- подготовка и организация процедуры проведения голосования в соответствии с указаниями Счетной комиссии;

- обеспечение передачи документов, связанных с проведением и организацией Собрания в архивы и др.

15.5. Деятельность Секретариата контролируется Ревизионной комиссией Общества.

15.6. При возникновении спорных моментов право решающего голоса в вопросах организации Собрания имеет Председатель Совета директоров.

16. СЧЕТНАЯ КОМИССИЯ

16.1. Счетная комиссия является постоянно действующим органом Общества. Срок полномочий членов Счетной комиссии составляет 2 года.

Истечения срока полномочий членов Счетной комиссии начинается с момента утверждения их кандидатур на Общем собрании акционеров и заканчивается с момента утверждения новых кандидатур в члены этого органа.

В случае, если в период до истечения полномочий членов Счетной комиссии, численность этого органа становится меньше, определенной в п.2.2 настоящего Положения, вопрос о заполнении вакансии должен быть вынесен на ближайшее Общее собрание акционеров.

Для заполнения вакансий Совет директоров имеет право образовывать временную Счетную комиссию или своим решением заполнять имеющиеся вакансии. Все введенные в Счетную комиссию кандидатуры должны быть утверждены на очередном Общем собрании акционеров.

Временная Счетная комиссия исполняет все функции, возлагаемые на Счетную комиссию Общества.

16.2. Количественный и персональный состав Счетной комиссии утверждается Общим собранием акционеров по предложению Совета директоров с учетом предложений акционеров, поданных в соответствии с П.12.4 настоящего Положения.

В составе Комиссии не может быть менее (3) человек.

16.3. Руководит работой Счетной комиссии Председатель. Функции Председателя может исполнять один из членов Счетной комиссии по их выбору либо назначенный Советом директоров с последующим утверждением или без его кандидатуры в качестве Председателя Счетной комиссии Общим собранием акционеров.

16.4. В Счетную комиссию не могут входить:

члены Совета директоров;

члены Ревизионной комиссии (ревизор) Общества;

члены исполнительного органа Общества, а равно управляющая организация или управляющий;

лица, выдвигаемые кандидатами на эти должности.

16.5. Счетная комиссия:

определяет кворум Общего собрания акционеров;

разъясняет вопросы, возникающие в связи с реализацией акционерами (их представителями) права голоса на Общем собрании;

информирует участников Собрания о порядке голосования и форме заполнения бюллетеней;

обеспечивает установленный порядок голосования и права акционеров на участие в голосовании,

регистрирует предварительно разосланные бюллетени, возвращаемые в Общество:

собирает заполненные бюллетени, вскрывает урны для голосования и проводит подсчет голосов;

признает бюллетени для голосования недействительными;

подсчитывает голоса и подводит итоги голосования как при очной, так и заочной форме проведения Собрания,

составляет протокол об итогах голосования,

обеспечивает сохранность бюллетеней для голосования и передает их в архив:

другие обязанности, предусмотренные настоящим Положением.

16.6. Члены Счетной комиссии не вправе разглашать все ставшие доступные им в результате работы в данной комиссии сведения.

17. ОЗНАКОМЛЕНИЕ С ИНФОРМАЦИЕЙ, ПРЕДОСТАВЛЯЕМОЙ АКЦИОНЕРАМ ПРИ ПОДГОТОВКЕ ОБЩЕГО СОБРАНИЯ АКЦИОНЕРОВ [14]

17.1. К информации (материалам), подлежащей представлению акционерам при подготовке к проведению Общего собрания акционеров, относится:

годовой отчет Общества и другие материалы, указанные в п.6.8 настоящего Положения;

заключение Ревизионной комиссии (ревизора) и внешнего аудитора по результатам годовой проверки финансово-хозяйственной деятельности Общества;

сведения о кандидатах в Совет директоров и Ревизионную комиссию (ревизора) Общества;

проекты документов, которые будут утверждаться на Общем собрании акционеров в целом, в том числе проект изменений и дополнений, вносимых в Устав Общества, или проект Устава в новой редакции.

17.1.1. Данные документы открываются для ознакомления акционеров путем их рассылки совместно с извещением о созыве Собрания или по адресу, сообщаемому в данном извещении, в срок, установленный Советом директоров, но не позднее, чем через (5) рабочих дней после даты объявления о созыве Собрания."

17.1.2. Если данные документы не выставлены, акционеры, владеющие в совокупности не менее (2)% голосующих акций, имеют основание для требования задержки Собрания или для опротестования принятых решений на очередном Общем собрании. Протесты в письменной форме подаются в Секретариат в обычном порядке и доводятся до сведения Председателя Совета директоров и всех акционеров Общества за счет Общества.

17.2. Любой акционер имеет право начиная с даты объявления о созыве Общего собрания ознакомиться с:

- решением Совета директоров о созыве Собрания, содержащим формулировки вопросов, предлагаемых к обсуждению;

- возможными вариантами решений по вопросам повестки дня, предлагаемыми Советом директоров и другими акционерами.

Совет директоров имеет право принять решение о предоставлении акционерам другой информации, порядке и сроках ее открытия для ознакомления.

17.3. Любой акционер может получить по своему желанию копию документов, выставленных для ознакомления, в срок не позднее (1) рабочего дня после представления в Общество устного или письменного требования за предварительно назначенную Правлением плату, включающую расходы на техническое оформление этих документов, в порядке, установленном Положением о работе с заявлениями акционеров.

18. УЧАСТНИКИ ОБЩЕГО СОБРАНИЯ АКЦИОНЕРОВ

18.1. Право на участие в объявленном Общем собрании акционеров имеют все акционеры, включенные в список акционеров, имеющих право на участие в Собрании.

Общество не имеет право допустить до личного участия в Собрании или принять бюллетени для голосования за подписью лица, не зарегистрированного в данном списке за исключением случаев, когда данное лицо является полномочным представителем включенного в список акционера.

Если бюллетени, возвращаемые акционерами в Общество, подписываются их полномочными представителями, одновременно с бюллетенями в Общество должна быть направлена доверенность, уполномочивающая данное лицо на совершение подобных действий, за исключением случаев, когда данная доверенность хранится в обществе.

18.2. Список акционеров, имеющих право на участив в Общем собрании акционеров, составляется на основании данных Реестра акционеров Общества на дату, устанавливаемую Советом директоров решением о созыве Собрания. [6]

В него включаются все акционеры, являющиеся владельцами любых акций Общества с полным урегулированием всех расчетов по ним.

Владельцы обыкновенных акций участвуют в Собрании с правом голоса по всем вопросам повестки дня, а владельцы привилегированных акций - с правом совещательного голоса, за исключением случаев, предусмотренных в статье 23 настоящего Положения. Они могут присутствовать на Собрании и выступать по вопросам повестки дня, но не могут голосовать при принятии того или иного решения.

18.2.1. Дата составления списка не может быть установлена ранее даты принятия решения о проведении Общего собрания акционеров.

Между датой составления списка и днем проведения Собрания не может пройти более 60 дней. Если принято решение о предварительной рассылке бюллетеней, голоса по которым участвуют в определении кворума и итогов голосовании, дата составления списка устанавливается не менее чем за 45 дней до даты проведения Собрания.

Установленная дата составления Списка обязательно должна быть указана в извещении о предстоящем Собрании.

18.2.2. Для составления списка акционеров, имеющих право на участи> в Общем собрании акционеров, номинальный держатель акций представляет данные о лицах, в интересах которых он владеет акциями, на дату составления списка.

18.2.3. Список акционеров, имеющих право на участие в Собрании акционеров, содержит 16.11:

- фамилию, имя, отчество (наименование) каждого акционера,

- его адрес (место нахождения),

- данные его удостоверения личности;

- данные о количестве и категории (типе) принадлежащих ему акций.

18.2.4. Список акционеров, имеющих право на участие в Общем собрании акционеров, хранится в Секретариате Собрания.

18.2.5. Список акционеров, имеющих право на участие в Общем собрании акционеров, должен быть представлен для ознакомления по требованию лиц, зарегистрированных в Реестре акционеров Общества и обладающих не менее чем 10% голосов на созываемом Общем собрании акционеров. Ознакомление проводится на основе заявления, оформленного в письменном виде в порядке, установленном в статье 10 настоящего Положения. [6.2]

18.2.6. По требованию акционера Общество обязано предоставить ему информацию о включении его в Список акционеров, имеющих право на участив в Общем собрании акционеров. Информация предоставляется в виде соответствующей выписки, подписанной Секретарем Совета директоров.

18.2.7. Изменения в Список могут вноситься только в случав восстановления нарушенных прав лиц, не включенных в указанный список на дату его составления, или исправления ошибок, допущенных при его составлении.

18.2.8. Ревизионная комиссия Общества имеет право проверить достоверность списка акционеров, имеющих право участвовать в Собрании.

Акционеры, представляющие в совокупности не менее (10%) голосов на Общем собрании акционеров, имеют право требовать проверки Списка акционеров, имеющих право на участие в Общем собрании акционеров, через избранных для этого участниками Собрания акционеров (не менее трех), из которых по крайней мере одно лицо должно представлять группу, потребовавшую проверку списка. [6.3]

Необходимость проверки Списка может служить основанием для приостановки Собрания. Требования проверки оформляются в письменной форме на имя Ревизионной комиссии в порядке, установленном в статье 10 настоящего Положения и подаются в Секретариат Собрания.

18.2.9. По решению Совета директоров и требованию лиц, обладающих не менее (10)% голосов на Общем собрании акционеров в помещении Правления за (3) дня до Собрания по адресу, указанному в извещении о созыве Собрания, может быть выставлен Список акционеров, имеющих право участвовать в Собрании, с указанием числа и вида принадлежащих им акций, с которым имеет право ознакомиться любой акционер Общества.

18.3. В случае передачи акции после даты составления списка и до даты проведения Собрания лицо, включенное в список акционеров, имеющих право на участие в Общем собрании акционеров, обязано выдать приобретателю доверенность на голосование или голосовать на Общем собрании в соответствии с указаниями приобретателя акций. Указанное правило применяется также к каждому последующему случаю передачи акции.

Общество не несет ответственности за несоблюдение лицом, включенном в список акционеров, имеющих право участвовать в Собрании, указанных обязанностей.

18.4. Право на участие в Общем собрании акционеров может осуществляться акционером как лично, так и через своего представителя (доверенное лицо).

18.5. Доверенным лицом является лицо, уполномоченное зарегистрированным держателем акций на осуществление его прав, вытекающих из владения акциями Общества. [9]

18.6. Представитель акционера на Общем собрании акционеров действует в соответствии с полномочиями, основанными:

- на указаниях федеральных законов или актов уполномоченных на то государственных органов или органов местного самоуправления;

- доверенности, составленной в письменной форме и удостоверенной в соответствии с П.18.10 настоящего Положения.

18.7. Юридические лица, владеющие акциями данного Общества, пользуются на Общем собрании правом участия и голоса только в лице своего представителя.

Бюллетени, заполняемые от лица акционера-юридического лица, должны быть подписаны либо его руководителем, если ему предоставлено право действовать без доверенности, либо его представителем с одновременным предоставлением в Общество соответствующей доверенности.

18.8. В случав, если акция Общества находится в общей долевой собственности нескольких лиц, то правомочия по голосованию на Общем собрании акционеров осуществляются по их усмотрению одним из участников общей долевой собственности либо их общим представителем. Полномочия каждого из указанных лиц должны быть надлежащим образом оформлены.

18.9. Доверенность на голосование должна содержать сведения о представляемом и представителе (имя или наименование, место жительства или место нахождения, паспортные данные). [9.1]

18.10. Доверенность на голосование должна быть удостоверена:

18.10.1. доверенность от акционера физического лица - нотариально или организацией, в которой работает или учится доверитель, жилищно-эксплуатационной организацией по месту его жительства или администрацией стационарного лечебного учреждения, в котором он находится на излечении;

18.10.2. доверенность от имени юридического лица - подписью его руководителя или иного лица, уполномоченного на то его учредительными документами, с приложением печати этой организации.

18.11. Порядок составления, выдачи и отзыва доверенностей регламентируется соответствующими положениями Гражданского Кодекса РФ.

18.12. Доверенность представляется в Секретариат Собрания и регистрируется не позднее чем за (2) рабочих дня до назначенной даты проведения Собрания в порядке, регламентированном Положением о работе с заявлениями акционеров Общества. [9.2]

Общество вправе отказать в регистрации доверенности, если она не отвечает требованиям, предъявляемым к этим документам законодательством РФ.

18.13. Представитель акционера может быть постоянным или назначенным на определенный срок, что указывается в доверенности.

Если доверенность составлена на определенный срок и предполагает передачу прав на представление интересов акционера в период между Собраниями, она хранится в Обществе, учитывается при составлении Списка участников Собрания и ее представления каждый раз в течение этого срока не требуется.

18.14. Если выданная доверенность признана недействительной, а акционер не явился на Собрание, он считается не участвующим в нем.

18.15. Акционер вправе в любое время заменить своего представителя или лично принять участие в Общем собрании акционеров, а уполномоченное им лицо - отказаться от выполнения возложенных на него обязанностей.

Выдав новую доверенность, акционер обязан известить о состоявшейся отмене своего представителя и Общество. В противном случае Общество не несет ответственности за то, что представитель акционера был допущен для участия в Собрании.

Если представитель отказывается от выполнения возложенного на него поручения, ответственность за сообщение об этом своему доверителю лежит на нем. Общество не отвечает за то, что представитель акционера не исполняет свои обязанности.

18.16. В случае, если на пакет акций, которым владеет один акционер, выдано две и более доверенности, дающих одинаковые права, производится перерасчет голосов, которыми могут распоряжаться доверенные лица в соответствии с правомочностью выданных доверенностей. [9.3]

18.17. Допускается возможность участия в Собрании и голосовании на нем на основе Соглашения о голосовании", заключенного группой акционеров между собой в виде договора-поручения, оформленного в письменной форме в порядке, установленном выше для доверенностей акционеров. [9.4]

Любой акционер, заключивший Соглашение, сохраняет все атрибуты собственности на акции, кроме права голоса, которое он имеет возможность вновь получить, если сам явится на Собрание.

Соглашение представляются а Секретариат в том же порядке, что и доверенности.

19. ПОРЯДОК ВОЗВРАТА В ОБЩЕСТВО БЮЛЛЕТЕНЕЙ ДЛЯ ГОЛОСОВАНИЯ [15]

19.1. Возвращаемые в Общество бюллетени должны быть подписаны лицом, заполняющим его, с указанием данных его удостоверения личности, зарегистрированного в Реестре акционеров Общества.

19.2. Бюллетени для голосования могут быть возвращены в Общество по почте или представлены лично проголосовавшим по ним акционером или его уполномоченным лицом по адресу, указанному в извещении. Факт сдачи бюллетеней в Общество в последнем случае удостоверяется подписью лица, предъявившего его, в специальном журнале регистрации поступающих в Общество бюллетеней.

19.3, Бюллетени, полученные по почте, должны быть переданы Счетной комиссии в срок не позднее одного рабочего дня с момента их поступления в Общество.

19.4. На дату окончания приема бюллетеней для голосования, учитывающихся при подведении кворума и итогов голосования очного Собрания акционеров, Счетная комиссия подводит итоги по поступившим бюллетеням и составляет соответствующий протокол.

Бюллетени хранятся у Председателя Счетной комиссии, представляются вместе с протоколом при подсчете голосов на очном Собрании и прикладываются к бюллетеням, сданным при очном голосовании.

20. РЕГИСТРАЦИЯ УЧАСТНИКОВ ОБЩЕГО СОБРАНИЯ АКЦИОНЕРОВ ПРИ ОЧНОЙ ФОРМЕ ЕГО ПРОВЕДЕНИЯ [18]

20.1. Каждый участник Собрания должен зарегистрироваться.

20.2. Регистрацию проводит специально назначенная группа регистрации. Персональный состав членов регистрационной группы утверждения не требует.

20.2.1. Функции регистрационной группы осуществляют назначенные для этого члены Секретариата Собрания. Ею руководит Секретарь Совета директоров.

20.2.2. Регистрационная группа:

составляет списки участников Собрания;

проводит регистрацию акционеров и их полномочных представителей, участвующих в Собрании;

представляет данные регистрации Счетной комиссии, которая определяет наличие или отсутствие кворума;

учитывает выданные доверенности и предоставленные ими права;

производит выдачу и учет бюллетеней для голосования;

производит выдачу участникам информационных материалов;

в случае возникновения спорных ситуаций совместно со Счетной комиссией определяет недействительные бюллетени.

20.3. Сроки, место и процедура проведения регистрации участников Собрания устанавливаются решением Совета директоров о созыве Собрания.

20.4. Регистрация заканчивается через (30) минут после срока начала Собрания.

Если к назначенному сроку регистрационная группа не справляется со стоящей перед ней задачей и заблаговременно прибывшие участники Собрания не успевают зарегистрироваться, по решению Председателя Счетной комиссии время регистрации продлевается, но не более, чем на (30) минут. Соответствующее решение оформляется протоколом.

Если к окончанию времени, указанному выше, регистрация не закончилась, Председатель Счетной комиссии имеет право поставить перед открывшимся полномочным общим Собранием вопрос о необходимости его отложить. Данное предложение оформляется в письменном виде и передается Председателю Собрания.

Регистрация не может быть продлена, если к назначенному сроку ее окончания кворум Собрания не собран.

20.5. При регистрации участник Собрания должен предъявить удостоверение для идентификации его личности; получить свидетельство о регистрации (мандат) 112] и/или бюллетени для голосования и удостоверить факт своей регистрации в Списке участников Собрания. [10]

Акционер, не имеющий возможности подписаться самостоятельно, вправе воспользоваться помощью другого лица, фамилия, имя, отчество которого фиксируется в Списке участников Собрания.

20.5.1. Для участия в Общем собрании предъявления выписки из Реестра акционеров, бюллетеней для голосования, разосланных акционерам заказным путем, и доверенностей, если они зарегистрированы в Обществе, не требуется.

20.5.2. Если бюллетени для голосования были предварительно разосланы, для проведения очного голосования подготавливается новый комплект бюллетеней, отличающихся по своей форме от разосланных. Они выдаются каждому зарегистрировавшемуся участнику Собрания.

В качестве действительных бюллетеней при очном голосовании признаются только бюллетени, выданные при регистрации. Предварительно разосланные бюллетени признаются действительными только в случае, если они возвращены в Общество в срок, указанный а П.25.5 настоящего Положения.

Учет голосов по предварительно разосланным бюллетеням производится до проведения Собрания, отдельно от голосов по бюллетеням, проголосовавшим очно. Если при очном голосовании сданы бюллетени, форма которых соответствует разосланным бюллетеням, по ним подсчет голосов не ведется.

Если акционер возвратил предварительно разосланные бюллетени в Общество в установленные сроки, но на Собрание явился лично или предоставил это право своему доверенному лицу, ему или его доверенному лицу предоставляется право участвовать в Собрании с совещательным голосом.

20.6. Форма и порядок выдачи мандатов и бюллетеней определяется Секретарем Совета директоров Общества.

20.7. Ответственность за правильность заполнения бюллетеней от имени акционера, выдавшего доверенность с указанием на порядок голосования по вопросам повестки дня Собрания, несет лицо, уполномоченное такой доверенностью.

20.8. Каждому участнику Собрания согласно решению Совета директоров выдаются информационные материалы.

Любой заинтересованный акционер имеет право раздать подготовленные им материалы. Такие материалы готовятся за счет самого акционера и должны обязательно содержать указание на то, кто их подготовил.

Акционеры имеют право потребовать приостановки Собрания, если при регистрации они не были обеспечены всеми информационными материалами.

20.9. При возникновении каких-либо недоразумений вопрос об участии в Собрании решается персонально в каждом случае Председателем Совета директоров или Ревизионной комиссией Общества.

20.10. Результаты регистрации участников Собрания подводятся Счетной комиссией Общества.

По результатам оформляется Протокол, который подписывается Секретарем Собрания, всеми членами регистрационной группы и членами Счетной комиссии. Результаты регистрации доводятся до сведения Собрания Председателем Счетной комиссии.

21. ПРОЦЕДУРА ПРОВЕДЕНИЯ ОЧНОГО ОБЩЕГО СОБРАНИЯ АКЦИОНЕРОВ [19]

21.1. Общее собрание проводится в заранее установленном месте, о котором сообщается в извещении о созыве Собрания.

21.2. Процедура ведения Собрания определяется Советом директоров.

Открытие Собрания может проводиться на основе предварительных итогов регистрации.

21.3. На Собрании могут решаться только вопросы объявленной повестки дня.

21.4. Выступление на Собрании допускается только на основании письменного заявления участника Собрания, поданного в Секретариат, в котором сформулирована суть предполагаемого выступления и указаны фамилия, имя, отчество участника Собрания и количество голосов, которое он представляет. Участнику Собрания обязательно предоставляется слово, если его выступление не противоречит объявленной повестке дня. Время выступления не может быть больше, чем установленное в утвержденном Регламенте порядка проведения Собрания.

21.5. Собрание не вправе своим решением включить в бюллетень для голосования вариант решения вопроса повестки дня, отличный от уже содержащихся в бюллетенях проектов.

21.6. Все вопросы, выносящиеся на Общее собрание акционеров, могут представляться на Общем собрании акционеров исключительно Советом директоров или иным лицом, уполномоченным на это данным органом, за исключением случаев, когда этот орган отказывается от этого права или созыв Общего собрания осуществлялся другими лицами.

Общее собрание акционеров не может принимать решение по конкретному вопросу, пока не выслушает мнение по нему Совета директоров, за исключением случаев, когда последний отказывается от этого права.

21.7. Председателем Собрания является Председатель Совета директоров Общества или его заместитель. В случав их отсутствия председательствует один из директоров по выбору членов Совета директоров.

Если директора отсутствуют или отказываются председательствовать, Председатель выбирается из числа членов Президиума по выбору членов Президиума. Если последнее невозможно, Собрание выбирает Председателя из числа присутствующих акционеров простым большинством участников Собрания.

Председатель Собрание может назначить ведущего Собрания из членов Президиума, если не последует возражений со стороны участников Собрания.

Собрание проводится в строгом соответствии с объявленной Повесткой дня. Председатель (ведущий Собрания) не может по своему усмотрению откладывать обсуждение и разрешение дел, внесенных в объявленную повестку дня Собрания.

21.8. Секретарем Собрания является Секретарь Совета директоров. Если Секретарь Совета директоров по какой либо причине не может исполнять функции Секретаря Собрания, они возлагаются на другого директора или иного акционера, назначаемого Советом директоров или лицами, созывающими Собрание.

21.9. Рабочие органы Собрания формируются в соответствии с нормами настоящего Положения по представлению Совета директоров.

Состав рабочих органов, за исключением Счетной комиссии, считается утвержденным без голосования, если не последовало отводов со стороны участников Собрания. Если участник Собрания, представляющий (5)% голосов отводит одну из кандидатур, по ней организуется персональное голосование. Возможно дополнение или сокращение списка отдельными кандидатурами. Утвержденными считаются кандидатуры, поддержанные простым большинством участников Собрания.

21.9.1. Функции Президиума Собрания возлагаются на Совет директоров Общества или лиц, созывающих Собрание.

По желанию акционеров в Президиум простым большинством участников Собрания могут избираться и другие лица, предлагаемые акционерами в порядке, определенном П.12.2 настоящего Положения. Число акционеров, избранных в Президиум, не может превышать числа действующих членов Совета директоров.

Если к началу Собрания Президиум не сформирован, он формируется Собранием.

21.9.2. Формирование Счетной комиссии проводится с помощью бюллетеней для голосования с учетом голосов участников Собрания. Дополнительные кандидаты в члены Счетной комиссии не могут быть включены в бюллетень на самом Собрании.

Председателем Счетной комиссии назначается один из избранных членов Счетной комиссии по предложению Совета директоров Общества большинством голосов избранных членов Комиссии открытым голосованием.

По требованию участников Собрания, представляющих в совокупности не менее (5)% голосов, Председатель Счетной комиссии может быть выбран из числа утвержденных членов Счетной комиссии самим Собранием простым большинством его участников. Требование оформляется в письменном виде и представляется Председателю Собрания.

21.9.3. При проведении на Собрании голосования, подсчете бюллетеней и составлении протокола голосования возможно присутствие группы наблюдателей.

На наблюдателей возлагается ответственность за правильность подсчета голосов и достоверность протокола голосования, что они удостоверяют своей подписью. При обнаружении каких-либо нарушений или отклонений от утвержденной процедуры голосования они имеют право заявить об этом Общему собранию акционеров.

Функции наблюдателей могут быть возложены на Ревизионную комиссию Общества или на представителей акционеров, выдвинутых как до, так и непосредственно на собрании. Кандидатуры в группу наблюдателей выдвигаются и утверждаются в соответствии с П.12.3 настоящего Положения.

21.10. Проведение Собрания строго соответствует положениям Регламента порядка ведения Собрания, устанавливающим очередность рассмотрения вопросов повестки дня и голосования по ним, время рассмотрения каждого вопроса, время, предоставляемое для одного выступления и др. Регламент утверждается Общим собранием акционеров по предложению Совета директоров простым большинством участников Собрания.

Если участники Собрания не согласны с предложенным Регламентом, Председатель Собрания обязан провести голосование по тем его положениям, которые вызывают возражения. Положения, за которые высказалось большее количество участников Собрания, считаются утвержденными.

21.11. Если в Повестку дня Собрания включен вопрос, порядок рассмотрения которого в настоящем Положении не установлен, Совет директоров принимает Временное положение о порядке его рассмотрения на Общем собрании акционеров Общества, которое в последующем утверждается на Общем собрании акционеров в порядке, определенном П.28.2 настоящего Положения.

22. ВОПРОСЫ КВОРУМА [19.1]

22.1. Кворум Собрания обеспечивается присутствием лично или через полномочных представителей владельцев более 50% размещенных голосующих акций Общества.

22.1.1. Определение кворума происходит без учета:

акций, состоящих на балансе Общества;

не полностью оплаченных акций, за исключением акций, приобретенных при создании Общества;

голосов, которые имеет акционер сверх установленного в п.23.1.2 настоящего Положения предела.

22.1.2. В случае предварительного направления акционерам бюллетеней для голосования при определении кворума учитываются голоса, представленные указанными бюллетенями, полученными Обществом не позднее чем за 2 дня до даты проведения Общего собрания акционеров.

22.3. Если кворум к началу Собрания существует, Собрание считается открытым. После окончания времени, отведенного на регистрацию, ее данные уточняются и доводятся до сведения Собрания.

22.4. Если кворум не собран, начало заседания откладывается на (30) минут.

22.5. Если по итогам регистрации кворум не собран. Собрание распускается.

22.5.1. Срок проведения нового Собрания, взамен несостоявшегося, может устанавливаться при роспуске присутствующих Председателем Собрания. Подготовку и проведение нового Общего собрания акционеров обеспечивает тот же состав Секретариата, который организовывал несостоявшееся.

22.5.2. Изменение повестки дня при проведении нового Общего собрания акционеров не допускается.

22.5.3. Сообщение о проведении нового Общего собрания акционеров осуществляется в форме, предусмотренной статьей 14 настоящего Положения, не позднее чем за 10 дней до даты его проведения.

22.5.4. При переносе даты проведения Общего собрания акционеров в связи с отсутствием кворума менее чем на 20 дней акционеры, имеющие право на участив в Общем собрании акционеров, определяются в соответствии со Списком акционеров, имевших право на участие в несостоявшемся Общем собрании акционеров.

Если Собрание переносится больше, чем на 20 дней, должна быть назначена новая дата составления данного списка в порядке, определенном П.18.2 настоящего положения.

22.5.5. Новое Общее собрание акционеров, созванное взамен несостоявшегося, правомочно, если на момент окончания регистрации для участия в нем зарегистрировались акционеры (их представители), обладающие в совокупности не менее чем 30% голосов размещенных голосующих акций Общества.

22.6. По решению правомочного Собрания оно может приостанавливаться на срок до (30) дней.

Вопрос о приостановке Собрания ставится на голосование при условии, если он предложен Советом директоров или участниками Собрания, владеющими не менее (30)% размещенных голосующих акций Общества от числа представленных (зарегистрированных) на Собрании, а также если это предложение выдвигается Советом директоров. Предложение подается в письменном виде в Президиум Собрания и должно быть подписано всеми лицами, выдвигающими его.

Решение принимается простым большинством голосов участников Собрания. Ход ведения откладываемого Собрания должен быть оформлен протоколом в обычном порядке.

Если дата продолжения Собрания была назначена на незаконченном Собрании, дополнительного извещения о повторном Собрании не требуется.

На возобновленном Собрании решаются только вопросы первоначальной повестки дня, которые не были решены на приостановленном. Присутствовать на таком Собрании могут только акционеры, имевшие право на участие в отложенном Собрании.

22.7. Если кворум имелся на Собрании изначально, он не может быть нарушен.

23. ПРАВО ГОЛОСА НА ОБЩЕМ СОБРАНИИ АКЦИОНЕРОВ

23.1. Правом голоса на Общем собрании акционеров по вопросам, поставленным на голосование, обладают акционеры, владельцы голосующих акций Общества.

23.1.1. В случае, если привилегированная акция предоставляет ее владельцу более одного голоса, при определении количества голосующих акций каждый голос по такой привилегированной акции учитывается как отдельная голосующая акция.

23.1.2. Суммарное количество голосов, предоставляемых одному акционеру на Общем собрании акционеров, не может превышать __% общего числа голосов, предоставляемых размещенными обыкновенными акциями Общества.

В случае, если привилегированная акция предоставляет ее владельцу более одного голоса, при определении количества голосующих акций каждый голос по такой привилегированной акции учитывается как одна голосующая акция.

Привилегированные акции определенного типа, для которых в Уставе предусмотрена возможность конвертации в обыкновенные, могут предоставлять своему владельцу количество голосов, не превышающее количество голосов по обыкновенным акциям, в которые они могут быть конвертированы.

Количество голосов, которое имеет на Общем собрании акционеров владелец привилегированных акций типа "Б", не может превышать количества голосов, предоставляемых 20% общего количество акций, размещенных Обществом.

23.2. Владельцы привилегированных акций присутствуют на Собрании с правом совещательного голоса, за исключением случаев, предусмотренных Уставом Общества.

Владельцы привилегированных акций имеют право голоса на Общем собрании акционеров в случаях, определенных законодательством РФ и Уставом Общества.

23.2.1. Владельцы привилегированных акций обладают правом голоса на Общем собрании по вопросам, поставленным на голосование, в случаях:

решения вопроса о реорганизации и ликвидации Общества;

решения вопроса о внесении и изменений и дополнений в Устав, ограничивающих права акционеров-владельцев данного типа привилегированных акций, включая случаи определения или увеличения размера дивиденда или определения или увеличения ликвидационной стоимости, выплачиваемой по привилегированным акциям предыдущей очереди, а также предоставления преимуществ в очередности выплаты дивиденда и ликвидационной стоимости акций.

23.2.2. Акционеры-владельцы привилегированных акций определенного типа, получают право голоса на Общем собрании по всем вопросам его компетенции, начиная с Собрания, следующего за годовым, принявшим решение о невыплате дивидендов по привилегированным акциям этого типа или о выплате их не в полном объеме и до момента первой выплаты по указанным акциям дивидендов в полном размере.

23.2.3. Акционеры, владельцы кумулятивных привилегированных акций, получают право голоса на Общем собрании по всем вопросам его компетенции, начиная с Собрания, следующего за годовым, на котором должно было быть принято решение о выплате в полном объеме дивидендов по этим акциям, если соответствующее решение было не принято или было принято решение о неполной выплате и до момента выплаты по указанным акциям накопленных дивидендов в полном размере.

23.2.4. Уставом Общества может предусматриваться право голоса по привилегированным акциям определенного типа, если Уставом предусмотрена возможность конвертации акций этого типа в обыкновенные акции. При этом владелец такой привилегированной акции обладает количеством голосов, не превышающим количество голосов по обыкновенным акциям, в которые может быть конвертирована принадлежащая ему привилегированная акция.

23.2.5. Право голоса по вопросу, указанному в П.2.2.12 настоящего Положения, имеют владельцы голосующих акций Общества, за исключением тех, которые приобрели право голоса в соответствии с П.23.2.1-3 настоящей статьи.

23.2.6, Члены Совета директоров не обладают правом голоса ни лично, ни по доверенности других акционеров при избрании членов Ревизионной комиссии.

23.2.7. Владельцы "Золотой акции" имеет право "вето" при принятии Собранием акционеров решений по вопросам, предусмотренным П.2.2.1, 2.2.2, 2.2.3, 2.2.21, 2.2.23, 2.2.33 настоящего Положения

Указанное право предоставляется ее владельцу на срок (3) года с момента регистрации Общества.

Решения по данным вопросам, принятые Собранием акционеров в отсутствие владельца "Золотой акции" или его представителя, признаются недействительными.

Применение права "вето" владельцем "Золотой акции" влечет за собой приостановку действия соответствующего решения на срок до шести месяцев и передачу его на рассмотрение органа (в том числе органа государственного управления или суда), определяемого владельцем "Золотой акции" в порядке, установленном законом.

23.4. При решении вопроса, указанного в п. 2.2.15 настоящего Положения, не учитываются голоса по акциям, принадлежащих лицу, которое приобрело или намерено приобрести указанный пакет акций.

При решении вопроса, указанного в п. 2.2.22 настоящего Положения в голосовании не принимают участия лица, признанные заинтересованными в утверждаемой сделке.

Указанные лица не имеют право при решении данного вопроса использовать голоса ни по принадлежащим им акциям, ни переданные им по доверенностям других акционеров.

24. ПРИНЯТИЕ РЕШЕНИЯ ОБЩИМ СОБРАНИЕМ АКЦИОНЕРОВ [21]

24.1. Решение на Общем собрании акционеров считается принятым, если количество голосов владельцев голосующих акций Общества, принимающих участие в Собрании, поданных за него больше, чем установленный законом или Уставом Общества минимум.

Подсчет голосов осуществляется без учета:

акций, состоящих на балансе Общества;

не полностью оплаченных акций, за исключением акций, приобретенных при создании Общества;

голосов, которые имеет акционер сверх установленного а п.23.1.2 настоящего Положения предела.

24.1.1 Подсчет голосов на Общем собрании акционеров по вопросу, поставленному на голосование, правом голоса при решении которого обладают акционеры, владельцы обыкновенных и привилегированных акций Общества, осуществляется по всем голосующим акциям совместно за исключением случаев, установленных Уставом Общества.

24.1.2. Подсчет голосов по вопросам, указанным в П.2Э.2.1 осуществляется раздельно по привилегированным акциям типа "А" и всем остальным голосующим акциям, участвующим в Собрании. При этом решение считается принятым, если:

- во-первых, оно принято участвующими в Собрании владельцами обыкновенных и привилегированных акций, за исключением привилегированных акций типа "А", в порядке, определенном настоящим Положением;

- во-вторых, его одобрили владельцы не менее двух третей привилегированных акций типа "А" от общего количества акций данного типа, выпущенных Обществом.

24.2. Большинством в три четверти голосов владельцев голосующих акций, участвующих в Общем собрании, принимаются решения по вопросам, перечисленным в первом абзаце п. 2.2.2 и 2.2.3: втором абзаце П.2.2.4; пунктах 2.2.21: 2.2.22: 2.2.23 настоящего Положения, а также в пункте 2.2.1 за исключением случаев, внесении изменений в устав, связанных с увеличением уставного капитала общества. Решение о внесении последних, если это является компетенцией Общего собрания акционеров, принимается большинством голосов присутствующих на нем владельцев голосующих акций.

24.3. По всем остальным вопросам решение принимается простым большинством голосов акционеров, владельцев голосующих акций Общества, принимающих участие в Собрании.

При этом вопрос, имеющий один вариант решения, считается принятым, если количество голосов, поданных "за", больше, чем количество голосов "против".

Вопроса, имеющий два варианта решения, считается принятым в той редакции, которая набрала большее количество голосов "за", при условии, что количество голосов "за" превышает количество голосов "против".

24.4. Кандидат в выборные органы считается избранным, если за него подано большинство голосов в ходе выборов на Собрании, изначально имевшем кворум, но при условии, что количество голосов, поданных "за" него превышает количество голосов "против" и составляет не менее (25)% голосов, зарегистрированных на Собрании. [21.1]

При голосовании списком выбранными считаются кандидаты, набравшие большее число голосов "за" при условии, что количество голосов, поданных "за" каждого из них превышает количество голосов "против" и составляет не менее (25)% голосов, зарегистрированных на Собрании.

24.4.1. Если несколько кандидатов получили одинаковое количество голосов, проводится второй тур выборов между этими кандидатами.

24.4.2. Если количество кандидатов, баллотирующихся в Совет директоров и являющимися членами Правления, более половины от числа имеющихся вакансий в состав Совета, решение по избранным кандидатурам принимается в два этапа с учетом ограничения, что число избранных в состав Совета членов Правления не может составлять более половины от численного состава Совета директоров. В случае, если в результате голосования количество членов Правления, набравших необходимое количество голосов, составляет более 50% от численного состава Совета, кандидаты, набравшие меньшее количество голосов, чем остальные, считаются не прошедшими ограничение.

24.4.3. Собрание вправе принять решение о расширении или уменьшении численного состава выборного органа или снять все упомянутые выше кандидатуры с голосования и назначить новые выборы.

25. ГОЛОСОВАНИЕ [20]

25.1. Все вопросы на Общем собрании акционеров решаются голосованием.

25.2. Количество голосов у акционера при решении вопросов повестки дня Собрания рассчитывается на основе данных Реестра акционеров Общества, исходя из соотношения: "одна голосующая акция Общества - один голос", за исключением случаев проведения кумулятивного голосования по выборам членов Совета директоров и других случаев, предусмотренных статьей 23 настоящего Положения и законом]

25.3. Организационные и процедурные вопросы, возникающие в процессе проведения Собрания решаются без учета количества голосов, принадлежащих одному акционеру, простым поднятием руки участников Собрания.

Любой участник Собрания, обладающий правом голоса, может потребовать проведения голосования в соответствии с количеством акций по любому решаемому на Собрании вопросу. Председатель Собрания не вправе не выполнить это требование.

Учет голосов в данном случае проводится либо с помощью дополнительных бюллетеней, не содержащих вопроса повестки дня [13] [20.2], либо с помощью специально подготовленных табличек для голосования, в которых указывается количество голосов каждого участника Собрания [20.1].

25.4. Голосование на Общем собрании акционеров по вопросам повестки дня осуществляется с помощью бюллетеней для голосования. [20.3]

25.5. По решению Совета директоров бюллетени для голосования могут быть направлены акционерам Общества заказным путем в сроки, предусмотренные П.14.2 настоящего Положения. Общество обязано осуществить прием таких бюллетеней в порядке, определенном статьей 19 настоящего Положения.

Голоса, представленные указанными бюллетенями, полученные Обществом не позднее чем за два дня до даты проведения Общего собрания акционеров, учитываются при определении кворума собрания и итогов голосования.

25.6. Собрание может вынести решение о проведении закрытого тайного голосования для назначения Генерального директора Общества и выборов в Совет директоров Общества. [20.4]

25.7. При голосовании по кандидатурам в члены Совета директоров по решению Собрания акционеры могут использовать голоса кумулятивной [20.5]

При кумулятивном голосовании количество голосов на одну голосующую акцию соответствует количеству вакантных мест. Акционер может отдать все свои голоса одному кандидату или распределить их по своему усмотрению среди нескольких или всех выдвигаемых кандидатов.

25.8. Для голосования подготавливаются бюллетени для голосования. [13]

25.8.1. Бюллетень для голосования должен содержать:

полное фирменное наименование Общества;

дату и время проведения Общего собрания акционеров;

количество голосов, представляемое данным бюллетенем;

формулировку каждого вопроса, поставленного на голосование, и очередность его рассмотрения;

при голосовании по вопросу об избрании члена выборного органа - сведения о кандидате (кандидатах) с указанием его фамилии, имени, отчества;

варианты голосования по каждому вопросу, поставленному на голосование, выраженные формулировками "за", "против" или "воздержался":

указание о том, что бюллетень для голосования должен быть подписан акционером;

указание участнику голосования о порядке заполнения бюллетеня.

25.8.2. Форма и содержание бюллетеней утверждается Советом директоров.

На бюллетенях ставится печать Общества и\или подпись Секретаря Совета директоров.

Формы предварительно разосланных бюллетеней для голосования и выдаваемые взамен их при регистрации должны различаться.

25.9. Процедура проведения голосования определяется Счетной комиссией Общества.

Сроки проведения голосования определяются Регламентом процедуры ведения Собрания, утверждаемом в соответствии с П.21.10 настоящего Положения.

Участники Собрания, не имеющие возможности самостоятельно заполнить бюллетень, вправе пригласить для этого любое лицо, кроме Секретаря Совета директоров, членов Счетной комиссии и наблюдателей.

Бюллетень заполняется согласно правилам, содержащимся в нем.

Распоряжения Председателя Счетной Комиссии, следящим за порядком при проведении голосования, обязательны для всех присутствующих.

25.10. Подсчет голосов проводит Счетная комиссия в присутствии всего состава группы наблюдателей.

25.11. Недействительными бюллетенями считаются те, которые:

- не изготовлены официально или не установленного образца;

- не заверены печатью или соответствующими подписями, в том числе подписью голосовавшего по ним;

- не проголосовали в пределах времени, выделенного для проведения голосования:

- имеют исправления в ответах, не заверенные подписью акционера или надписью: "Исправленному верить";

- по которым нельзя установить волеизъявление участника Собрания, т.е. те, в которых крест либо иной знак (знаки) проставлены более чем в необходимом количестве квадратов, либо не проставлен ни в одном из них или отсутствуют другие необходимые записи или отметки.

Если бюллетень для голосования содержит несколько вопросов, поставленных на голосование, несоблюдение требований, указанных в двух последних абзацах, в отношении одного или нескольких вопросов не влечет за собой признания бюллетеня для голосования недействительным в целом.

Голоса по бюллетеням для голосования и содержащимся в них вопросам, признанью недействительными, не учитываются при подведении итогов голосования.

25.12. Голосование по вопросу признается несостоявшимся, если:

а) допущенные при его проведении нарушения не позволяют с достоверностью установить результаты волеизъявления участников Собрания:

б) общее количество голосов, поданных по действительным бюллетеням, менее (25)% от общего числа голосов у зарегистрированных участников Собрания.

25.13. По итогам голосования составляется протокол об итогах голосования, в котором указывается:

- общее количество акций у зарегистрированных участников Собрания;

- число голосов в поданных бюллетенях:

- число голосов в недействительных бюллетеней;

- число голосов в бюллетенях, признанных действительными;

- перечень вопросов, решаемых голосованием, и число действительных голосов, поданных "за", "против", "воздержался" каждого из них;

- Ф.И.О. внесенных в бюллетени кандидатов, число действительных голосов, поданных "за", "против" или "воздержался" каждого из них;

- подведение итогов голосования по каждому вопросу и кандидату, по которому проходило голосование;

- поступившие жалобы и заявления и принятые по ним решения;

- Ф.И.О. членов Счетной комиссии и наблюдателей;

- подписи членов Счетной комиссии и наблюдателей.

Члены Счетной комиссии и наблюдатели, не согласные с протоколом в целом или отдельными его положениями, вправе приложить к протоколу особое мнение, доведя его до сведения Общего собрания акционеров.

25.14. После составления протокола об итогах голосования бюллетени для голосования опечатываются Счетной комиссией и сдаются в архив Общества на хранение.

25.15. Протокол об итогах голосования подлежит приобщению к протоколу Общего собрания акционеров.

25.16. В соответствии с утвержденным Регламентом процедуры ведения Собрания итоги голосования либо оглашаются на Общем собрании акционеров, в ходе которого проводилось голосование, либо доводятся до сведения акционеров, имевших право участия в данном Собрании, после закрытия Общего собрания акционеров путем опубликования отчета об итогах голосования или направления его акционерам.

25.17. Решения, принятые Общим собранием акционеров, а также итоги голосования доводятся до сведения акционеров не позднее 45 дней с даты их принятия.

26. ПРОТОКОЛ ОБЩЕГО СОБРАНИЯ АКЦИОНЕРОВ

26.1. Заседание Собрания и принятые на нем решения оформляются Протоколом.

26.2. Ведение протокола и запись всех решений Общего собрания обеспечивается Секретарем Собрания. Протокол ведется группой ведения протокола, назначаемой из членов Секретариата.

26.3. Протокол Общего собрания акционеров составляется не позднее 15 дней после закрытия Общего собрания акционеров в двух экземплярах.

Оба экземпляра подписываются председательствующим на Общем собрании акционеров и Секретарем Общего собрания акционеров.

26.4. В протоколе Общего собрания акционеров указываются:

место, дата и время проведения Общего собрания акционеров;

общее количество голосов, которыми обладают акционеры, владельцы голосующих акций Общества;

количество голосов, которыми обладают акционеры, принимавшие участие в Собрании:

Председатель (президиум) и секретарь Собрания;

повестка дня Собрания.

В протоколе Общего собрания акционеров Общества должны содержаться основные положения выступлений, вопросы, поставленные на голосование, и итоги голосования по ним, решения, принятые Собранием. При изложении решений Собрания указывается, каким большинством голосов решение принято и обязательно отмечаются все заявленные при этом особые мнения.

Председатель Собрания ответственен за соответствие протокола имевшим место суждениям и решениям Собрания.

26.5. Участник Собрания, не согласившийся с большинством, вправе подать в Секретариат Собрания особое мнение, которое заносится в Протокол Общего собрания. Заявивший особое мнение акционер может в течение (7) дней со дня проведения Собрания представить в Секретариат подробное изложение своего мнения в письменном виде для приобщения его к протоколу Собрания.

26.6. К протоколу прилагаются протоколы Счетной комиссии.

26.7. Подписанные копии Протокола Общего собрания и всех приложений к нему, а также особые мнения участников Собрания открываются для ознакомления с ними акционеров. Их копии могут выдаваться каждому заинтересованному лицу по его требованию за плату, установленную Правлением Общества.

26.8. Отчет о расходовании средств на организацию Собрания представляется Правлением Общества не позднее (3) месяцев после проведения Собрания. Финансовый отчет о затратах на подготовку и проведение Собрания должен быть открыт для ознакомления акционеров.

26.8.1. Расходы, связанные с подготовкой и проведением Общего собрания осуществляются за счет средств Общества в соответствии с утвержденной исполнительным органом сметой и включаются в бюджет Общества.

26.8.2. Расходы по организации внеочередного Общего собрания акционеров, созываемого лицами, чье требование о его созыве не было удовлетворено, оплачиваются в порядке, определенном в статье 8 настоящего Положения.

26.9. Протокол и все прилагаемые к нему документы хранятся в Обществе не менее (75) лет.

26.10. Избранных кандидатов извещают о результатах голосования,

Избранный кандидат в (трехдневный) срок после подведения итогов голосования в письменном виде обязан сообщить Совету директоров о сложении с себя обязанностей, несовместимых с членством в выборных органах Общества, и подписать оригинал решения Собрания об утверждении его кандидатуры на определенный пост.

27. ПРЕТЕНЗИИ АКЦИОНЕРОВ ПО ВОПРОСАМ ПОДГОТОВКИ И ПРОВЕДЕНИЯ СОБРАНИЯ

27.1. Решения и действия органов управления и Секретариата, совершенные при подготовке и проведении Собрания с нарушением норм Устава и внутренних нормативных документов Общества, могут быть обжалованы акционерами в Совет директоров, Ревизионную комиссию Общества или по суду в порядке, установленном законодательством РФ.

При этом предварительное обращение в соответствующий орган управления Общества не является обязательным условием обращения в суд.

27.2. Заявления от акционеров об ошибках и нарушениях, допущенных при подготовке и проведении Собрания, подаются в письменной форме в соответствующий орган в обычном порядке.

27.3. Совет директоров при подготовке Собрания в пределах своей компетенции рассматривает жалобы на решения и действия нижестоящих органов управления и обязан в срок не позднее (5) дней дать мотивированный ответ по существу поставленного вопроса либо устранить ошибку.

27.4. Акционер вправе обжаловать в суд решение, принятое Общим собранием акционеров с нарушением требований законодательства РФ и Устава Общества, в случав, если он не принимал участия в Общем собрании акционеров или голосовал против принятия такого решения и указанным решением нарушены его права и законные интересы.

Суд вправе с учетом всех обстоятельств дела оставить в силе обжалуемое решение, если голосование данного акционера не могло повлиять на результаты голосования, допущенные нарушения не являются существенными и решение не повлекло причинения убытков данному акционеру.

27.5. Акционеры-владельцы голосующих акций Общества, не принявшие участие в голосовании или голосовавшие против принимаемых решений при решении на Общем собрании акционеров вопросов о:

реорганизации Общества;

совершении крупной сделки, связанной с приобретением или отчуждением Обществом имущества, решение об осуществлении которой принимается в соответствии с требованиями закона Общим собранием акционеров;

внесении изменений или дополнений в Устав Общества (утверждении Устава в новой редакции), ограничивающих их права, имеют право требовать от Общества выкупа всех или части принадлежащих им акций по рыночной стоимости.

28. ПРОЦЕДУРА УТВЕРЖДЕНИЯ И ИЗМЕНЕНИЯ ПОЛОЖЕНИЯ ОБ ОБЩЕМ СОБРАНИИ АКЦИОНЕРОВ ОБЩЕСТВА

28.1. Положение об Общем собрании акционеров акционерного общества "....." утверждается на Общем собрании акционеров Общества с помощью именных бюллетеней простым большинством поданных голосов.

28.2. Предложения по дополнению или изменению настоящего Положения вносятся в обычном порядке как предложения по вопросам повестки дня Собрания.

28.3. Положение и все вносимые в него изменения и дополнения вводится в действие с момента их утверждения на Общем собрании акционеров.

28.4. Если в результате изменения законодательных актов Российской Федерации отдельные статьи настоящего Положения вступают в противоречие с законодательством, они утрачивают силу, и до момента внесения изменений в настоящее Положение должностные лица Общества руководствуются законодательными актами Российской Федерации.

КОММЕНТАРИИ

- далее, Совет директоров

- далее, Правление

Напомним, что если Совет директоров не создан, функции этого органа управления осуществляются Общим собранием акционеров, за исключением обязанностей по созыву Собрания. Последние в этом случае положениями Устава передаются исполнительному органу.

полное наименование акционерного общества

Далее перечислены вопросы, отнесенные к компетенции Общего собрания акционеров законом. Общество не вправе расширить этот перечень, однако вправе передать некоторые из них в компетенцию других органов. При этом вопросы, отнесенные к исключительной компетенции Общего собрания акционеров законом, в обязательном порядке должны решаться этим органом независимо от того, отражено это в Уставе Общества или нет.

Необходимо обратить внимание на то, что в своей повседневной деятельности органы управления Общества будут руководствоваться пределами компетенции, которые закреплены за тем или иным органом Уставом и внутренними нормативными документами Общества, в том числе Положением об Общем собрании акционеров и Положением о Совете Директоров. Вопрос распределения полномочий между органами Общества требует глубокого анализа целесообразности передачи тех или иных функций в компетенцию каждого конкретного органа управления, если они положениями законодательства РФ не отнесены к исключительной компетенции какого-либо из них.

Компетенцией по принятию решения о внесении в Устав изменений, связанных с увеличением уставного капитала Общества может возлагаться на Общее собрание акционеров иди на Совет директоров, если решением Общего собрания или положениями Устава ему предоставлены такие полномочия.

Все изменения и дополнения, вносимые в Устав или Устав Общества в новой редакции после их утверждения Общим собранием акционеров должны быть зарегистрированы регистрационной палатой или иным государственным органом, осуществляющем регистрацию юридических лиц. Изменения и дополнения в Устав или его новая редакция приобретают силу для третьих лиц с момента их государственной регистрации, а в случаях, установленных законом с момента уведомления об этом органа, осуществляющего государственную регистрацию.

При необходимости данную статью можно дополнить пунктом: "Принятие решения о реорганизации Общества, в том числе о выходе его отдельных структур из состава Общества."

Утверждается при реорганизации Общества в форме присоединения Общим собранием присоединяемого Общества.

Устанавливаются в виде положений Устава Общества.

если в Уставе предусмотрена возможность кумулятивных выплат дивидендов

- если в Уставе Общества предусмотрена возможность такой конвертации

- Устанавливаются в виде положений Устава Общества.

Устанавливается в виде решения собрания о размещении дополнительных акций.

Уставный капитал может быть уменьшен в целях сокращения общего количества акций путем приобретения или погашения части размещенных акций Общества, как всех, так и определенных категорий (типов) только, если возможность этого установлена в Уставе Общества.

неразмещенных, приобретенных по решению Совета директоров и выкупленных Обществом

если Уставом Общества или решением Общего собрания акционеров этот вопрос не закреплен в компетенции Совета директоров.

открытая или закрытая подписка (дня открытых акционерных обществ)

Устанавливаются через решение Общего собрания акционеров или в виде положений Устава. При отсутствии таких указаний размещение может проводиться только посредством открытой подписки. - Устанавливаются в виде положения Устава Общества.

- для закрытых акционерных обществ

- Устанавливаются в виде положений Устава Общества.

Если формы оплаты в Уставе не определены, она осуществляется деньгами.

Действует для акционерных обществ, численность владельцев обыкновенных акций которых более одной тысячи с учетом количества акций данных лиц.

Решение может быть принято, если возможность такого освобождения предусмотрена в Уставе Общества или решениями Общего собрания акционеров.

При этом отдельно устанавливается часть прибыли на хозяйственные нужды Общества, которой исполнительный орган имеет право распоряжаться по своему усмотрению, в том числе распределять на развитие производства. Также решением Общего собрания акционеров может быть установлено до какой суммы исполнительный орган может расходовать средства сверх сметного назначения в случаях, не терпящих отлагательства, с солидарной ответственностью перед Общим собранием за необходимость и последствия этого расхода.

- если это предусмотрено Уставом Общества

Устанавливается в решении Общего собрания о выплате годовых дивидендов или в виде положений Устава Общества.

если возможность выплаты дивиденда иным имуществом определена в Уставе Общества

Устанавливаются в виде положений Устава Общества.

Размер резервного фонда не может быть менее 15% уставного капитала Общества.

Размер ежегодных отчислений не может быть менее 5% от чистой прибыли.

если в Уставе закреплена возможность его образования

Определение стоимости имущества, являющегося предметом крупной сделки, осуществляется Советом директоров в порядке, установленном законом.

только для акционерных обществ, образованных в процессе приватизации

- или же в редакции типового Устава: "Утверждение решений о залоге, сдаче в аренду, продаже, обмене или ином отчуждении недвижимого имущества Общества либо любого иного имущества, состав которого определяется учредительными документами Общества, если размер сделки или стоимость имущества, составляющего предмет сделки, превышает 10% активов Общества".

- В этом случае решения не требуется до даты проведения следующего Общего собрания акционеров.

Если Собрание принимает такое решение, требования об утверждении сделки Собранием считаются выполненными.

"Для акционерных обществ, созданных в процессе приватизации, в данном пункте вместо "и иных объединениях коммерческих организаций" читать "в любых юридических лицах или объединениях юридических лиц.

если такая форма сообщения предусмотрена в Уставе Общества

Устанавливается в виде положений Устава Общества.

- В случае избрания членов Совета директоров Общества кумулятивным голосованием решение Общего собрания акционеров о досрочном прекращении полномочий может быть принято только в отношении всех членов Совета директоров Общества.

если Уставом данный вопрос не отнесен к компетенции Совета директоров - только для акционерных обществ, образованных в результате приватизации - только для акционерных обществ, образованных в результате приватизации

Перечислена исключительная компетенция в соответствии с положениями законодательства РФ. Данный перечень может быть расширен положениями Устава Общества.

- только ддя акционерных обществ, образованных в результате приватизации

- Если Общим собранием акционеров данные полномочия не закреплены за Советом директоров.

- Согласно законодательству РФ к исключительной компетенции Общего собрания акционеров акционерного общества, образованного в результате приватизации также относятся вопросы, перечисленные в абзаце 4 пункта 2. 2.28; абзаце 3 пункта 2.2.30, абзаце 2 пункта 2.2.29, а также установление порядка оплаты услуг внешнего аудитора.

если компетенция по решению этого вопроса закреплена за Общим собранием акционеров

Общие собрания акционеров обществ, созданных в процессе приватизации, не могут выносить решение:

об осуществлении реорганизации и ликвидации, а также о продаже имущества, в том числе недвижимого, и передаче его с баланса без предварительного согласия соответствующего комитета по управлению имуществом и без учета мнения соответствующего отраслевого министерства или ведомства; о преобразовании открытого акционерного Общества в закрытое акционерное общество;

об увеличении уставного капитала путем выпуска дополнительных акций при наличии в государственной или муниципальной собственности пакета акций, представляющего более 25% голосов на Общем собрании акционеров, если при таком увеличении изменится размер доли государства.

в квадратных скобках указаны ссылки на материал Инструкции

Выкуп акций осуществляется по рыночной стоимости этих акций, определяемой без учета ее изменения в результате действия Общества, повлекшего возникновение права требования оценки и выкупа акций.

- Требования к порядку проведения Общего собрания путем проведения заочного голосования (опросным путем) могут быть дополнительно установлены правовыми актами РФ.

для акционерных обществ, образованных в процессе приватизации, не позднее 120 календарных дней по окончании финансового года

если это предусмотрено законодательством РФ и Уставом Общества - если это предусмотрено Уставом Общества

Для акционерных обществ, образованных в процессе приватизации, возможен следующий вариант утверждения итогов года:

"Заседание Правления, посвященное итогам года, проводится не позднее (45) дней после окончания финансового года. Рассмотренные материалы, заключение внешнего аудитора по ним, отчет исполнительного органа и план деятельности Общества на предстоящий год в срок не позднее 60 календарных дней по окончании финансового года представляются в Совет директоров и в Ревизионную комиссию Общества для вынесения ими заключения. Совет директоров должен утвердить результаты финансового года не позднее 60 календарных дней по окончании финансового года"

Если в реальной ситуации Общество сталкивается с ситуацией, когда к заседанию Совета директоров, объявляющему дату годового Общего собрания акционеров, окончательные варианты баланса Общества не подготовлены, данное положение может быть сформулировано иначе: "Решение о дате, времени и месте проведения Общего годового собрания принимается Советом Директоров не позднее, чем за (45) дней до окончания срока, установленного в п.6.1. настоящего Положения. Результаты финансовой деятельности Общества должны быть утверждены Советом директоров не позднее (30) дней до назначенной даты проведения Общего собрания акционеров.

Если финансовые результаты утверждаются после даты объявления о собрании, данные документы могут быть выставлены в определенный срок до даты проведения собрания: "...за (5) рабочих дней до назначенной даты проведения собрания..."

в последнем случае - если это предусмотрено Уставом Общества

В целях исключения двоякой трактовки и оспаривания результатов такого собрания рекомендуются строго регламентировать процедуру созыва собрания акционерами в Положении об Общем собрании акционеров Общества.

Данное положение не распространяется на закрытые акционерные общества, созданные до введения в действие закона.

- Положение, согласно которому повестка дня Собрания может быть дополнена другими вопросами, соответствуя законодательно установленным нормам, не определяет дальнейшую судьбу вносимого вопроса.

Законом предусмотрены определенные принципы внесения и рассмотрения предложений в повестку дня годового Собрания. При этом остается не затронутым ряд проблем, а именно, не ясно, какими вопросами может быть дополнена повестка дня внеочередного Собрания, как они должны вноситься и как определять их полномочность и др. Для исключения множественных трактовок и нежелательных для Общества недоразумений Положением об Общем собрании акционеров необходимо строго регламентировать:

- какой процент голосующих акций должны представлять акционеры и в какие сроки должно быть подано заявление, чтобы предлагаемые вопросы были включены в повестку дня ближайшего собрания (как годового, так и внеочередного);

- каков порядок рассмотрения вопросов, которые были предложены в сроки, выходящие за рамки сроков, оговоренных выше и др.

Следующие пункты Положения об Общем собрании акционеров устанавливают сроки и порядок внесения и рассмотрения дополнительных вопросов.

если Уставом Общества не установлен более поздний срок

Конкретный порядок выдвижения кандидатур и назначение на должность Генерального директора Общества будет зависеть от статуса этого лица, установленного Уставом Общества. Если Генеральный директор выбирается из членов Совета директоров, его выдвижение и назначение проходит в порядке, установленном для выдвижения кандидатур и выборов в Совет директоров Общества.

если назначение данных лиц относится к компетенции Общего собрания акционеров согласно положениям Устава Общества

Законом к кандидатам на выборные должности в Совет директоров и Ревизионную комиссию Общества и для назначения в члены исполнительного органа предъявляются следующие требования:

- члены коллегиального исполнительного органа не могут составлять большинства в совете директоров Общества;

- лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного органа, не может быть одновременно Председателем Совета директоров;

- члены исполнительного органа могут занимать должности в органах управления других организаций только с согласия Совета директоров;

- член Ревизионной комиссии не может быть одновременно членом Совета директоров, а также занимать иные должности в органах управления Общества.

Остальные ограничения на членство в этих органах определяются Уставом Общества и решениями Общего собрания акционеров. Эти ограничения могут касаться количества акций в собственности кандидата, членства в исполнительных органах Общества и т.д.

В целях избежания проблем с числом представляемых кандидатур, особенно если в Обществе не введены ограничения для участия в выборных органах, в Уставе и Положении об Общем собрании акционеров Общества необходимо предусмотреть процедуру ограничения списка кандидатов.

Это положение предоставляет большие права акционерам и может быть невыгодно администрации Общества.

Отдельной статьей Положения об Общем собрании акционеров рекомендуется урегулировать проблему внесения предложений, изменений и дополнении к проектам документов, которые будут утверждаться на Собрании акционеров в соответствии с объявленной повесткой дня в центом. Это могут быть различные внутренние нормативные документы, изменения и дополнения Устава, проспекты эмиссии, доклады Совета директоров и т.д. Строго говоря, все предложения, замечания, поправки к проектам документов должны представляться в те же сроки, что и любые другие заявления, связанные с проблемой проведения Собрания акционеров. Однако опыт показывает, что когда документ утверждается на Собрании в целом целесообразно предоставить участникам Собрания возможность вносить соответствующие предложения и после формирования проектов документов.

- Форма сообщения акционерам о проведения Общего собрания акционеров определяется Уставом Общества или решением Общего собрания акционеров. Если в Уставе Общества способ оповещения акционеров не указан, его проведение возможно только путем заказного письменного уведомления. Формы сообщения Обществом материалов (информации) акционерам, в том числе орган печати в случае сообщения в форме опубликования, предлагаются Общему собранию акционеров исключительно Советом директоров.

Для акционерных обществ, образованных в процессе приватизации, публикация объявления в прессе не исключает обязательного письменного извещения каждого акционера Общества.

Срок сообщения акционерам о проведении Общего собрания акционеров устанавливается Уставом Общества. Общество с числом акционеров, владельцев голосующих акций более тысячи, а также акционерное общество, образованное в процессе приватизации, обязано направить письменное уведомление, включая бюллетени для голосования, или опубликовывать информацию о проведении Общего собрания акционеров не позднее чем за 30 дней до даты его проведения.

- Если Список акционеров, имеющих право участвовать в Собрании, составляется позже, чем происходит рассылка извещений, письменное уведомление направляется каждому акционеру Общества, зарегистрированному в Реестре акционеров на дату объявления о созыве Собрания. В этом случае, может быть установлено, что акционерам, приобретшим акции Общества или рассчитавшимся по ним в более поздний срок, извещение о Собрании выдается персонально при их регистрации в Реестре акционеров Общества.

Количественный состав Секретариата определяется числом акционеров в Обществе и предполагаемым объемом работ.

В настоящем Положении предполагается, что Секретарь Совета Директоров является членом Совета Директоров Общества.

Если Секретарь не является членом Совета Директоров, на всех документах, кроме подписи Секретаря, должна стоять подпись Председателя Совета Директоров или уполномоченного на то Советом Директоров директора Общества.

Специальном органом Общего собрания акционеров является Счетная комиссия Общества. Она создается в обязательном порядке в акционерных Обществах с числом владельцев голосующих акций Общества более ста. Решение об образовании данного органа является исключительной прерогативой Общего собрания акционеров.

В обществе с числом акционеров, владельцев голосующих акций Общества более 500 выполнение функций счетной комиссии может быть возложено на специализированного регистратора общества.

Перечень дополнительной информации (материалов), обязательной для представления акционерам при подготовке к проведению Общего собрания акционеров, может быть установлен Федеральной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку при Правительстве РФ.

Если окончательные варианты данных документов утверждаются после даты объявления о созыве Собрания, может быть установлено, что они открываются для ознакомления в срок, не позднее (5) рабочих дней до даты проведения Собрания.

Если это предусмотрено Положением об Общем собрании акционеров Общества, группа акционеров может заключить между собой Соглашение о голосовании, являющееся по сути договором об одинаковом использовании своих голосов, приходящихся на принадлежащие им акции, в конкретной ситуации и поручить исполнение этого соглашения конкретному лицу.

Уставом Общества с числом акционеров более 500 000 может быть предусмотрен меньший кворум для проведения Общего собрания акционеров взамен несостоявшегося.

если данное ограничение определено в Уставе Общества

если иное не установлено законом или Уставом Общества

только для акционерных обществ, образованных в результате приватизации

"или:"...при условии, если число голосов, поданных в графе "Против всех кандидатов" не превышает общее число голосов, поданных за отдельных кандидатов."

Порядок принятия Общим собранием акционеров решения по порядку ведения Общего собрания акционеров устанавливается Уставом Общества или внутренними документами Общества, утвержденными решением Общего собрания акционеров.

Голосование на Общем собрании акционеров Общества с числом акционеров, владельцев голосующих акций Общества более 100 по вопросам повестки дня собрания осуществляется только бюллетенями для голосования. В остальных случаях возможно использование иных методов подсчета голосов, например, табличек для голосования. Однако рекомендуется ввести положение, согласно которому проведение голосования с помощью заполнения бюллетеней обязательно при рассмотрении вопросов, имеющих несколько вариантов решения, а также по всем вопросам персональных назначений и утверждений различных решений Совета директоров.

Предварительное направление бюллетеней для акционеров обязательно в акционерном обществе с числом акционеров-владельцев голосующих акций Общества более 1000.

Выборы членов Совета директоров акционерных обществ с числом акционеров-владельцев обыкновенных акций более 1000, а также обществ, образованных в процессе приватизации, осуществляются исключительно кумулятивным голосованием.

Порядок и срок извещения акционеров об итогах голосования предусматриваются законом и Уставом Общества.

"или"...Кодекс поведения членов Совета Директоров, членов исполнительного органа и должностных лиц администрации Общества..."

ИНСТРУКЦИЯ

"ПРОЦЕДУРА ПОДГОТОВКИ И ПРОВЕДЕНИЯ ОБЩЕГО СОБРАНИЯ АКЦИОНЕРОВ АКЦИОНЕРНОГО ОБЩЕСТВА "

В настоящей Инструкции описаны процедуры, обеспечивающие подготовку и проведение Общего собрания акционеров. Содержащийся в ней материал дополняет и поясняет нормы, включенные в Положение об Общем собрании акционеров, предлагаемое специалистами МТБ-Центра.

Цель Инструкции - познакомить органы акционерных обществ с процедурами, которые помогут им организовать Общее собрание акционеров.

[1] ОБЪЯВЛЕНИЕ О СОЗЫВЕ СОБРАНИЯ

Заседание Совета директоров Общества

Заседание Совета директоров, посвященное вопросам проведения Общего собрания акционеров, созывается Председателем Совета директоров в сроки, учитывающие требования Устава и Положения об Общем собрании акционеров Общества к срокам принятия решения о созыве Общего собрания акционеров.

1.1 В случае проведения годового Собрания заседание Совета директоров созывается по представлению исполнительного органа Общества.

При этом рекомендуется, чтобы Председатель Совета директоров инициировал подготовку такого заседания в срок, не позднее 15 дней после окончания финансового года, согласовав с Генеральным директором сроки и порядок подготовки финансового отчета Общества.

При подготовке заседания Совета директоров, посвященному созыву годового Собрания акционеров, Секретарь Совета директоров должен сообщить Председателю Совета о поступивших:

- уведомлениях от членов Совета директоров и Ревизионной комиссии о их желании быть переизбранными на следующий срок, удостоверенные их подписью и оформленные в соответствии с установленными в Обществе правилами;

- предложениях по новым кандидатурам в члены Совета директоров и Ревизионной комиссии, оформленные в соответствии с установленными в Обществе правилами;

- согласии внешнего аудитора на повторное назначение, его уведомлении о сложении с себя обязанностей аудитора или согласии на исполнение обязанностей внешнего аудитора Общества в случае его избрания.

На заседании Совета директоров, посвященному созыву годового Собрания акционеров, рассматриваются и обсуждаются:

- по представлению Генерального директора бухгалтерский баланс, отчет о финансовых результатах за прошедший год и заключения по ним Правления;

- заключение внешнего аудитора;

- заключение Ревизионной комиссии, если оно к этому времени подготовлено;

- проекты общего и персональных отчетов членов Совета директоров Общества по деятельности Совета за прошедший год;

- проект годового отчета Общества, представляемый Председателем Совета директоров;

- предложения по размеру дивиденда по акциям, рекомендуемому Собранию;

- вопросы, рекомендуемые Правлением для рассмотрения на Собрании;

- дополнительные вопросы, которые в соответствии с поступившими требованиями должны быть рассмотрены на Общем собрании акционеров;

- кандидатуры в члены выборных органов, формируемых на созываемом Собрании;

- вопрос об освобождении от обязанностей внешнего аудитора на основании его письменного пожелания и имеющиеся кандидатуры внешнего аудитора для заполнения имеющейся вакансии.

11.21 В случае проведения внеочередного Собрания заседание Совета директоров созывается при проведении Собрания:

- в соответствии с планом проведений Общих собраний акционеров Общества, утвержденного Советом директоров - в соответствии со сроками, указанными в данном плане. Контролирует данное требование Председатель Совета директоров;

- в связи с экстренной ситуацией, сложившейся в Общества - по представлению исполнительного органа;

- на основе поступившего требования - по представлению Секретаря Совета директоров.

Секретарь Совета директоров на основе поступившего требования ставит вопрос о проведении заседания Совета директоров, посвященному созыву внеочередного Общего собрания акционеров, перед Председателем Совета. Последний выносит данный вопрос:

- на очередное заседание Совета, даже если повестка дня данного заседания уже объявлена;

- если это не позволяют сроки - на внеочередное заседание Совета директоров, созванное в экстренном порядке, в случае необходимости без обязательного соблюдения сроков созыва заседания Совета директоров, установленного в Положении о Совете директоров Общества.

В случае подачи полномочного требования Совет директоров обязан своим решением объявить дату внеочередного Общего собрания и его повестку дня, которая должна соответствовать изложенной в поданном требовании.

При рассмотрении требования о созыве внеочередного Общего собрания акционеров Совет директоров анализирует:

- его полномочность;

- правомерность постановки каждого вопроса, предложенного для включения в повестку дня Собрания;

- правомерность выдвижения предложенного проекта решения по каждому вопросу повестки дня.

При этом Советом директоров должно быть принято решение удовлетворить поступившее требование или отклонить его. При положительном решении объявляется о созыве Собрания. Если требование не является полномочным, но изложенные в нем факты заслуживают, по мнению Совета директоров, обсуждения на внеочередном Собрании акционеров, Совет директоров выступает с инициативой созыва Собрания.

На заседании Совета директоров, посвященному созыву внеочередного Собрания акционеров, также рассматриваются и обсуждаются:

- вопросы, рекомендуемые Правлением для рассмотрения на Собрании;

- дополнительные вопросы, которые в соответствии с поступившими требованиями должны быть рассмотрены на Общем собрании акционеров.

Лица, подавшие полномочное требование, имеют право контролировать его выполнение, и если в течение 10 дней со дня подачи требования решение о проведении внеочередного Собрания не принято или отклонено, они имеют право созвать Собрание сами.

[1.3] Формирование повестки дня Общего собрания акционеров

Формирование повестки дня годового и внеочередного Общего собрания акционеров проводится на заседании Совета директоров, объявляющем созыв такого Собрания.

Вопрос может быть включен в повестку дня Собрания акционеров только при условии, что такое решение принято Советом директоров или Председателем Совета, если поступившие вопросы по какой-либо причине не могут быть рассмотрены на очередном или внеочередном заседании Совета директоров.

Повестка дня годового Собрания акционеров формируется из вопросов, требующих обязательного рассмотрения на данном Собрании согласно положениям закона, Устава и Положения об Общем собрании акционеров Общества.

Напомним, что на годовом Общем собрании акционеров ежегодно должны утверждаться годовой отчет Общества, бухгалтерский баланс и счет прибыли и убытков и распределение прибыли и убытков Общества, а также должен быть избран новый состав Совета директоров.

11.5.11 Информацию, содержащуюся в бухгалтерском балансе и счете прибылей и убытков, рекомендуется включать в годовой отчет и утверждать эти документы на Собрании акционеров одним вопросом повестки дня. Вопрос о распределение прибыли и убытков Общества рекомендуется обсуждать на собрании непосредственно вслед за утверждением годового отчета или одновременно с ним, так как они тесно связаны между собой. Порядок составления годового отчета и утверждения годовой финансовой отчетности Общества за год рекомендуется зафиксировать отдельным внутренним нормативным документом. В качестве основы можно воспользоваться разработанным специалистами МБТ-Цетра Положением об отчетности органов акционерного общества перед государством и акционерами.

Повестка дня внеочередного Общего собрания акционеров формируется из вопросов, содержащихся в поступающих требованиях о созыве такого Собрания, а также в решении Совета директоров о необходимости его созыва. Все вопросы, изложенные в требовании о созыве Собрания, должны быть рассмотрены на заседании Совета директоров, который должен сформировать свою точку зрения по поставленным в требовании вопросам.

[1.41 Дополнительные вопросы повестки дня

Повестка дня как годового, так и внеочередного Собрания может быть дополнена другими вопросами:

- требующими обязательного безотлагательного рассмотрения на ближайшем Общем собрании акционеров;

- предлагаемыми в заявлениях, поступивших в Общество.

Секретарь Совета директоров регулярно отслеживает поступающие в Общество заявления по вопросам повестки дня Общего собрания акционеров и за 5-7 дней до очередного заседания Совета директоров обязан:

- провести предварительную сортировку заявлений, поступивших в Общество на имя Совета директоров, в том числе переданных лично Председателю Совета;

- подсчитать каким процентом голосующих акций Общества в совокупности по всем заявлениям обладают акционеры, внесшие то или иное предложение;

- подготовить информацию о предложенных вопросах для Совета директоров.

По каждому вопросу на основании поступившего предложения Совет директоров принимает отдельное решение: включить его в повестку дня или отклонить. В случае положительного решения этот орган составляет по нему свою точку зрения.

Если предложение рассматривается на заседании Совета директоров, принимающим решение о созыве Собрания, вопрос включается в повестку дня как дополнительный и повестка дня утверждается в целом. Если решение о созыве Собрания принимается позднее, на заседании, рассматривающем заявление, принимается решение о включении или отклонении данного предложения. В случае положительного решения данного вопроса он будет включен в повестку дня Собрания при ее формировании в последующем без дополнительного обсуждения.

11.51 Любое поступившее от акционеров предложение Совет директоров или Председателя Совета на основе письменного требования могут направить в Правление Общества с целью вынесения по нему заключения. Правление принимает решение по этим вопросам в течение 5 рабочих дней и представляет свое заключение Председателю Совета директоров.

О решении Совета директоров по предлагаемым вопросам, также как и о заключении Правления по ним, акционеры ставятся в известность согласно их заявлению письменно или устно Секретарем Совета директоров.

[1.6] Утверждение повестки дня Общего собрания акционеров

По каждому обязательному вопросу, включаемому в повестку дня, должно быть вынесено соответствующее решение. Дополнительные вопросы, если решение о их включении было вынесено на предыдущих заседаниях совета, включаются в повестку дня автоматически.

Порядок размещения вопросов, которые в соответствии с принятыми решениями должны быть включены в повестку дня Собрания, устанавливается Советом директоров самостоятельно, за исключением случаев, когда формируется повестка дня внеочередного Собрания. В этом случае порядок расположения вопросов в повестке дня должен соответствовать предложенному заявителями. Дополнительные вопросы включаются в такую повестку дня после обязательных.

Повестка дня Общего собрания акционеров утверждается в целом. После ее утверждения повестка дня считается объявленной и изменена быть не может.

[1.7] Проекты решений вопросов повестки дня

Совокупность проектов решений, среди которых участнику Собрания предстоит выбрать один, устанавливается решением Совета директоров в виде утвержденного "списка проектов решений вопросов объявленной повестки дня созываемого Общего собрания акционеров".

Список проектов решений формируется из отдельных вариантов проектов, предлагаемых:

- лицами, внесшими соответствующие вопросы в повестку дня Собрания акционеров через требование о созыве Собрания или предложения по вопросам повестки дня Собрания;

- Советом директоров;

- лицами, внесшими предложения по проектам решений по вопросам повестки дня.

Каждый проект решения включается в список решением Совета директоров. Если решение о его включении принимается на заседании Совета директоров, утверждающем список проектов решения вопросов повестки дня Собрания, проект включается в него и она утверждается в целом. Если этот список будет формироваться позднее, на заседании принимается лишь решение о включении проекта в список. Вариант будет включен в список при его формировании в последующем без дополнительного обсуждения.

После его утверждения в целом список проектов решений вопросов объявленной повестки дня созываемого Общего собрания акционеров изменен быть не может. Данный список является основой для проведения голосования на Общем собрании акционеров, в том числе для подготовки бюллетеней для голосования.

В обществах, где рассылка бюллетеней не предусмотрена, голосование проводится без бюллетеней, целесообразно установить следующий порядок внесения предложений по проектам решения. Если, ознакомившись с повесткой дня и предлагаемыми проектами решений, участник Собрания не согласен с ними целиком или частично или желает их уточнить, он может оформить свое предложение по проектам решений вопросов повестки дня в письменном виде и представить в Общество в срок не позднее 3-5 рабочих дней до Собрания. Этот срок устанавливается в связи с необходимостью подготовки бюллетеней, форма и текст которых согласно положениям закона предварительно должны быть утверждены Советом директоров. Предлагаемые проекты решений могут быть выставлены для ознакомления акционеров. Данная мера позволит заранее ознакомить акционеров с теми вариантами решений, за которые им придется голосовать на Собрании, и сформировать собственную точку зрения по вопросам, вызвавшим разногласия.

В принципе, в акционерных Обществах, Общее собрание которых принимает решения без использования бюллетеней, может быть установлено, что предложения по проектам решения по вопросам повестки дня могут вноситься непосредственно на Собрании.

11.8. На заседании Совета директоров, объявляющем созыв Собрания, принимается решение о том, какие материалы будут разосланы акционерам в рамках подготовки Собрания, а также какими информационными материалами должны быть обеспечены участники Собрания. Это может быть:

- экземпляры Повестки дня Собрания с подробным изложением вопросов и проектов решений по ним;

- годовой отчет;

- отчет Ревизионной комиссии и внешнего аудитора;

- отчет Совета директоров;

- информация о деятельности Общества и т.д.

На основании принятых решений готовится документ "Решение Совета директоров о проведении Общего собрания акционеров Общества", определяющий форму его проведения, повестку дня, проекты решений по вопросам повестки дня и другие вопросы, требующие регламентации для определения порядка подготовки и проведения Общего собрания акционеров.

[2] ПОРЯДОК ВНЕСЕНИЯ ПРЕДЛОЖЕНИЙ И ТРЕБОВАНИЙ ПО ВОПРОСАМ ПОВЕСТКИ ДНЯ СОБРАНИЯ АКЦИОНЕРОВ

Заявления по вопросам, связанным с проведением Общего собрания акционеров, подлежат обязательной регистрации в Секретариате Общества или ином органе, выполняющем функции Секретариата в период между Собраниями (обычно, Отдел по работе с ценными бумагами Общества), в специальном Журнале регистрации заявлений акционеров. Порядок подачи заявлений регламентируется соответствующими пунктами Положения о работе с заявлениями акционеров Общества.

Заявление может быть как от одного, так и от группы акционеров или их представителей.

Порядок подачи заявления:

- Заявление подается лично акционером или уполномоченным группы акционеров, подписавших заявление. При этом уполномоченное лицо несет ответственность за достоверность подписей акционеров, от имени которых делается заявление.

- Заявление может быть направлено по адресу Общества в виде заказного почтового отправления. В этом случае, подпись акционера на заявлении должна быть заверена в порядке, аналогичном установленному для заверения доверенностей.

При регистрации заявления ему присваивается номер. Если заявление подано в двух экземплярах, первый экземпляр заявления остается в Обществе и в дальнейшем рассматривается на заседании Совета директоров. Второй возвращается акционеру в качестве документа, удостоверяющего подачу заявления, и может служить основанием для требования акционером отчета о решениях, принятых Советом директоров на основании поданного заявления.

12.11 Заявление по вопросам повестки дня оформляются в соответствии с нормами Положения об Общем собрании акционеров Общества в зависимости от количества акций во владении подающих его акционеров. Рекомендуется, чтобы полномочное заявление оформлялось в виде требования, а остальные как предложения.

В заявлениях по вопросам Общего собрания акционеров, поступающих от акционеров и должностных лиц, должны содержаться:

- выраженное желание созыва Собрания или включения вопроса в повестку дня Собрания;

- обоснованная цель проведения Собрания или мотивы постановки вопроса в повестку дня;

- точная формулировка выносимых вопросов и проекты их решений;

- указания на форму Собрания (заочное голосование или совместное присутствие), если лица, выдвигающие требование, находят это целесообразным.

[2.2] Требование (решение) органа управления или контроля о проведении внеочередного Общего собрания акционеров или включении вопроса в повестку дня должно содержать:

- наименование органа, выдвигающего его;

- основание для предъявления требования (решение Совета директоров, решение Ревизионной комиссии, отчет внешнего аудитора; от какого числа и за каким номером);

- выраженное требование созыва внеочередного Общего собрания акционеров или включения вопроса в повестку дня Собрания;

- точную формулировку вопросов, подлежащих внесению в повестку дня, с указанием мотивов их внесения и проектов решения;

- указание на форму принятия решения Собранием (очная или заочная), если ее целесообразность могла быть определена на момент вынесения данного решения в случае выдвижения требования о проведения внеочередного Собрания.

Инициатива Совета директоров оформляется решением о необходимости созыва внеочередного Общего собрания акционеров или необходимости включения вопросов в повестку дня Общего собрания акционеров. Решение принимается простым большинством голосов присутствующих членов на полномочном заседании этого органа и может быть вынесено, даже если объявленная повестка дня данного заседания не включала такого вопрос.

Решение о созыве внеочередного Общего собрания акционеров на основании инициативы Совета директоров принимается:

- либо на следующем заседании Совета директоров, дата которого может быть назначена на заседании, вынесшем решение о необходимости созыва такого Собрания. Извещение о проведении заседания Совета, посвященного вопросам созыва Собрания, рассылается лишь членам Совета директоров, не подписавшим протокола, в котором зафиксирована эта дата;

- либо одновременно с решением о необходимости созыва Собрания. Решение о созыве Собрания в этом случае должно приниматься единогласно всеми присутствующими членами Совета директоров. Члены Совета, не присутствовшие на данном заседании, должны быть уведомлены о данном решении Совета директоров в письменном виде.

Инициатива по включению вопросов в повестку дня Общего собрания акционеров рассматривается как решение о включении этих вопросов в повестку дня. Если решение о созыве Собрания будет приниматься на другом заседании Совета, данный вопрос включается в повестку дня автоматически.

Требование Ревизионной комиссии оформляется на основе решения этого органа о необходимости созыва внеочередного Общего собрания акционеров, принятом простым большинством голосов присутствующих членов на полномочном заседании этого органа. Решение может быть принято, даже если объявленная повестка дня данного заседания не содержала такого вопроса. На основании данного решения на имя Совета директоров составляется письменное требование, содержащее всю необходимую информацию. Требование подписывается председательствующем на заседании, на котором было вынесено соответствующее решение, несущим ответственность за правильность его составления. Требование передается в Совет директоров.

Если Правлению предоставлено право выдвижения предложения по созыву Общего собрания акционеров, процедура его осуществления может быть аналогична установленной для Ревизионной комиссии.

Требование внешнего аудитора по вопросам Общего собрания акционеров должно содержат помимо сведений перечисленных выше его фамилию, имя, отчество и личную подпись, а в случае, если внешний аудитор - юридическое лицо - подпись его руководителя с приложением печати организации.

[3] ФОРМИРОВАНИЕ ОРГАНОВ УПРАВЛЕНИЯ И КОНТРОЛЯ ОБЩЕСТВА

Члены органов Общества, формируемых на Общем собрании акционеров, избираются (назначаются):

- на годовом Общем собрании акционеров в случае истечения срока их полномочий;

- внеочередным Общим собранием в случае, если в Обществе предусмотрены ограничения полномочности того или иного органа в связи с его численностью и когда на Собрание выносится вопрос об отзыве членов выборного органа.

Ликвидационная комиссия избирается в случае, если Общее собрание по предложению Совета директоров принимает решение о ликвидации Общества в добровольном порядке.

13.1] Выдвижение кандидатов в органы управления и контроля Общества

Любой акционер может предложить от своего имени кандидатуру для ее избрания в выборные органы Общества. Однако в бюллетень для голосования включаются только те кандидаты, которые были предложены акционерами, владеющими в совокупности не менее установленного минимального количества акций в сумме по всем поступившим в Общество заявлениям с учетом акций самого кандидата. При этом допускается самовыдвижение кандидатур.

Заявление-предложение по кандидатурам в выборные органы Общества и подписные листы в их поддержку, оформленные в письменной форме, представляются в Секретариат в обычном порядке, определенном в Обществе для представления заявлений акционеров.

Предложения могут представляться раздельно по каждой кандидатуре или в совокупности по всем выдвигаемым кандидатам (списком). В последнем случае кандидаты размещаются в списке в порядке, определяемом самими заявителями, с указанием, если этого требует ситуация, на какой именно пост они выдвигаются.

[3.1.] Помимо письменного согласия баллотироваться Общество имеет право потребовать от кандидата заполнения анкеты, составленной на основании регламентированных положений, устанавливающих требования к членам того или иного органа Общества. Кандидат обязан письменно ответить на все поставленные в такой анкете вопросы и несет ответственность за недостоверность представляемых сведений, вплоть до аннулирования результатов голосования или отстранения от должности в случае его избрания.

13.1.2] Все поступающие заявления-предложения по кандидатурам регистрируются в Обществе в обычном порядке. На основе поступивших заявлений ведется Журнал регистрации кандидатов, в котором отмечаются:

- фамилия, имя, отчество (наименование) кандидата;

- его год рождения;

- постоянное место жительства;

- количество принадлежащих ему акций, если ограничение по количеству акций, необходимого для членства в том или ином органе Общества, предусмотрено Уставом или внутренними нормативными документами Общества;

- должность и место работы кандидата в случае, если он не является акционером Общества;

- количество обыкновенных акций во владении акционеров, предложивших его в качестве кандидата.

Регистрация кандидатов в каждый орган Общества осуществляется раздельно. Если количество кандидатов в представленном заявлении больше, чем установленный предел, заявление считается действительным, но регистрируется только то число кандидатов, которое данная группа лиц имела право выдвинуть, - первые из списка кандидатов, указанного в заявлении.

15.1.31 Все поступившие предложения рассматриваются Советом директоров с точки зрения правомочности их выдвижения. Для этого Секретарь Совета директоров по полученным заявлениям к назначенной дате составляет Список лиц, предлагаемых в качестве кандидатов, в который включаются все зарегистрированные кандидатуры с указанием:

- фамилии, имени, отчества (наименования) кандидата;

- количества и категория (тип) акций, которые ему принадлежат или которые он представляет, или его должность и место работы, в случае, если он не является акционером Общества;

- общее количество акций каждой категории (типа) акционеров, выдвинувших его.

Если одно и тоже лицо предлагается в качестве кандидата разными группами акционеров, после окончания срока приема заявлений по кандидатурам в члены выборных органов, подсчитывается суммарное количество акций в собственности лиц, выдвигающих каждого конкретного кандидата, по всем поступившим предложениям с учетом акций самого кандидата.

В список включаются все предложенные кандидатуры, независимо от полномочности поданного предложения.

Кандидаты размещаются во списке в порядке, соответствующем количеству обыкновенных акций во владении предлагающих их акционеров и порядку размещения кандидатур в представленных заявлениях.

По каждому кандидату подготавливается информация о том, отвечает ли он установленным в Обществе требованиям.

Список с соответствующими комментариями представляется на заседании Совета директоров Секретарем этого органа. По каждому предложенному кандидату принимается соответствующее решение о его включении или об отказе во включении в Список баллотирующихся кандидатов, выносимый на Общее собрание акционеров, на основе которого и будет проведено голосования.

На этом же заседании Совета директоров обсуждаются кандидатуры, поддерживаемые самим Советом, если они не были определены ранее.

13.1.41 В акционерном обществе Уставом и Положением об Общем собрании акционеров могут быть введены дополнительные ограничения для введения кандидата в окончательный список баллотирующихся, несоблюдение которых может служить основанием для отклонения предложенной кандидатуры. Это достигается, например, с помощью регламентации процента обыкновенных акций, которым должен владеть акционер, выдвигаемый на пост директора, или числа кандидатов, которое может входить в окончательный список баллотирующихся.

В последнем случае необходимо регламентировать порядок составления списка кандидатов, по которому будет проводиться ограничение. Предполагается, что кандидатуры; предложенные Советом директоров (Ревизионной комиссией), включаются в список первыми. Все остальные кандидаты размещаются во временном списке в порядке, соответствующем общему количеству голосующих акций во владении предлагающих их акционеров в сумме по всем поступившим предложениям с учетом акций самого кандидата. Установленное количество кандидатов, стоящих в списке первыми, включаются в окончательный список, выносящийся на Общее собрание акционеров.

На основе принятых решений составляется окончательный список баллотирующихся кандидатов, по которым будет проходить голосование на Собрании. Список утверждается Советом директоров в целом.

[4] ДЕЙСТВИЯ АКЦИОНЕРОВ ОБЩЕСТВА В СЛУЧАЕ НЕСОЗЫВА СОБРАНИЯ

Можно рекомендовать следующий порядок созыва Собрания акционерами. Заинтересованная группа акционеров проводит совещание и принимает решение о создании Организационного комитета по проведению Собрания. Персональный состав Организационного комитета регистрируется в Секретариате Общества на основании заявления, оформленного в обычном порядке с указанием:

- причины образования Оргкомитета и номера первого заявления-требования по созыву Собрания, которое было не выполнено или отклонено Советом директоров;

- выраженного требование проведения Собрания, регистрации Оргкомитета и предоставления последнему всех прав по созыву Собрания;

- персонального состава оргкомитета.

Заявление подписывается лицами, требующими созыва внеочередного Собрания, и членами Оргкомитета.

Оргкомитет проводит всю работу, связанную с созывом, подготовкой и проведением Собрания, руководствуясь при этом Положением об Общем собрании акционеров Общества, в том числе рассылает извещение о проведении Собрания всем акционерам Общества с подробным изложением:

- ситуации, сложившейся в Обществе;

- вопросов, подлежащих обсуждению;

- возможных вариантов (проектов решений;

- времени и места проведения Собрания.

[5] МЕРОПРИЯТИЯ ПО ПОДГОТОВКЕ К ПРОВЕДЕНИЮ ОБЩЕГО СОБРАНИЯ АКЦИОНЕРОВ

Для оптимизации подготовки и проведения Собрания Председатель Совета директоров составляет план-график организации Общего собрания акционеров, который в дальнейшем должен быть утвержден Советом директоров.

В нем предусматриваются мероприятия, обеспечивающие подготовку и проведение как заседания Совета директоров, так и самого Собрания. К ним относятся:

- подготовка информационных и аналитических материалов к заседанию Совета директоров и материалов, выдаваемых акционерам на Собрании;

- разработка проектов решений по вопросам повестки дня Собрания, отражающих позицию Совета директоров;

- разработка проектов документов, которые должны быть утверждены на Собрании;

- подготовка, рассылку (вручение) и публикацию извещений о созыве Общего собрания и бюллетеней для голосования;

- подготовка необходимой технической документации: бланков, протоколов, регистрационных журналов, объявлений, схем, плакатов и т.д.;

- проверка состояния Реестра акционеров;

- содействие завершению расчетов акционеров по акциям;

- подбор кандидатов в органы управления и контроля;

- согласование дальнейших планов действий с внешним аудитором Общества;

- инструктаж членов рабочих органов Собрания;

- работа с акционерами по оформлению доверенностей;

- аренда и подготовку зала и др.

Планом устанавливаются сроки проведения данных мероприятий и ответственные исполнители

[6] СПИСОК АКЦИОНЕРОВ, ИМЕЮЩИХ ПРАВО НА УЧАСТИЕ В ОБЩЕМ СОБРАНИИ АКЦИОНЕРОВ

Участвовать в Общем собрании акционеров имеют право лишь акционеры, вошедшие в Список акционеров, имеющих право на участие в Общем собрании акционеров. В него включаются все акционеры Общества на установленную Советом директоров дату. Независимо от того, изменились ли в дальнейшем данные Реестра акционера Общества, право голоса на уже объявленном Собрании получают лишь те акционеры, которые были зарегистрированы на день составления данного Списка.

На дату составления Списка акционеров, имеющих право участвовать в Собрании, снимаются данные Реестра акционеров по всем акционерам, являющихся владельцами любых акций Общества с полным урегулированием всех расчетов по ним. Если Реестр ведет независимый регистратор, предоставление такого Списка должно быть предусмотрено договором с ним. К этому сроку все номинальные держатели акций Общества обязаны предоставить полный список акционеров, интересы которых они представляют. О необходимости представления таких данных номинальные держатели должны быть уведомлены Обществом или специализированным регистратором заранее в письменном виде.

16. Список составляется в алфавитном или ином порядке (по виду акций во владении (обыкновенные\привилегированные); соответственно регистрационным номерам акционеров в Реестре и др.). Список заверяется Председателем (Секретарем) Совета директоров либо специализированным регистратором.

Список передается Секретарю Совета директоров. Копия списка может быть предоставлена Ревизионной комиссии по ее требованию для проверки его достоверности.

На основе составленного Списка акционеров, имеющих право участвовать в Собрании:

- рассылаются письменные уведомление акционерам о созыве Собрания, если дата его составление назначена на более ранний срок, чем дата объявления о созыве Собрания;

- готовятся списки участников Собрания и списки для голосования, устанавливающие право голоса по тому или иному вопросу повестки дня и т.п.

16.21 Ознакомление со списком осуществляется непосредственно с даты объявления о созыве Собрания. Заинтересованные лица представляют заявление-требование о предоставления им для изучения данного Списка. Заявление оформляется в обычном порядке и подается в Секретариат Собрания лично заявителем. Если заявление поступает от группы акционеров, в заявление должно быть указано лицо, которое будет непосредственно знакомиться со Списком. Группа акционеров не вправе назначить более одного представителя. В случае подтверждения полномочности поданного заявления ознакомление со Списком проводится немедленно или в другое согласованное с заявителями время. Список может рассматриваться исключительно по месту своего хранения.

16.21 Для инициации проверки Списка заинтересованные лица должны подать соответствующее письменное заявление, оформленное в обычном порядке, в секретариат Собрания с обоснованием своего требования. Председатель Собрания обязан огласить поступившее заявление, при необходимости предоставить слово для выступления одному из представителей заявителей и поставить вопрос о проведении данной проверки и, при необходимости, о приостановке Собрания на голосование. Голосование по этому вопросу проводится любым из предусмотренных способов. Если такое решение принимается, на Собрании формируется группа участников Собрания, которая будет проводить проверку.

[7] ИЗВЕЩЕНИЕ О СОБРАНИИ

Общее собрание акционеров созывается путем заблаговременного уведомления. Право уведомления о проведении Собрания имеют все лица, имеющие право на участие в созываемом Общем собрании акционеров. Дата объявления о созыве Собрания и сроки уведомления определяется Советом директоров при принятии решения о его проведении.

17.11 Уведомление может осуществляться:

- путем опубликования в прессе соответствующего объявления;

- письменным заказным извещением,

- вручением извещения лично под расписку;

- совмещением двух предыдущих путей оповещения.

При оповещении в форме опубликования может быть предусмотрено несколько публикаций.

При определении формы сообщения рекомендуется учитывать следующие моменты:

- Акционерное общество с числом акционеров более 1000 обязано направить заказным письмом в сроки, определенные Советом директоров, но не позднее 30 дней до даты проведения Собрания, бюллетени для голосования. Следовательно, избежать заказного извещения Обществу все равно не удастся.

- Для акционерных обществ, созданных в процессе приватизации, публикация объявления о созыве Собрания не исключает обязательной рассылки письменных извещений.

- Объем информации, содержащейся в извещении, во многом определяется вопросами объявленной повестки дня. Объявление, публикуемое в печати, должно содержать ту же информацию, что и письменное уведомление акционеров. Однако в него будет довольно затруднительно включить проекты решений, по которым будет проводиться голосование на предстоящем Собрании. В результате акционер не сможет сформировать свое мнение по вопросам повестки дня и оформить доверенность на голосование или соглашение о голосовании, что может повлечь за собой проблемы с кворумом.

17.21 Письменное уведомление осуществляется с помощью заказного письма (телеграммы, телекса, факса) по адресу, указанному в Реестре акционеров. Представление в Общество доверенности на представителя не является основанием для внесения изменений в Реестр акционеров. Изменить адрес в Реестре акционер может лишь заполнив соответствующее заявление у регистратора.

Рассылка письменных персональных извещений осуществляется по Списку акционеров, имеющих право на получение уведомления о Собрании, являющемуся по сути рассылочной ведомостью. В Списке должна быть проставлена соответствующая отметка почтового отделения с указанием даты, на которую пришлась отправка.

Список акционеров, имеющих право на получение уведомления о Собрании, подготавливается:

- на основе Списка акционеров, имеющих право участвовать в созываемом Собрании, если он составляется ранее даты объявления о созыве Собрания;

- на основе данных Реестра акционеров на дату объявления о созыве Собрания, если дата составления Списка акционеров, имеющих право участвовать в созываемом Собрании, назначена на дату более позднюю, чем дата объявления о созыве Собрания.

В Списке указываются:

- фамилии, имена, отчества (наименования) всех акционеров, являющихся владельцами любых акций Общества с полным урегулированием всех расчетов по ним на дату составления списка;

- их адрес (место нахождения).

Если рассылка извещений начинается в Обществе раньше, чем за 30 дней до Собрания, Список дополняется каждый день по мере регистрации движения акций Общества. В день объявления о созыве Собрания Список акционеров, имеющих право на извещение о Собрании, считается закрытым, для чего все рассылочные ведомости сшиваются, пронумеровываются, подписываются Секретарем Совета директоров и прикладывается к документам Секретариата.

Если объявление о Собрании произошло ранее доя составления Списка акционеров, имеющих право на участие в нем, Список акционеров, имеющих право на получение извещения, дополняется каждый день по мере регистрации движения акций Общества до даты составления Списка акционеров, имеющих право на участие в созываемом Собрании.

17.31 Акционерам, приобретшим акции Общества или рассчитавшимся по ним в этот период, уведомление выдается персонально одновременно с регистрацией в Реестре акционеров Общества. Для этого ведется специальный Журнал регистрации выдачи акционерах> извещений о Собрании, в котором указывается:

- дата выдачи извещения;

- фамилия, имя, отчество (наименование) акционера;

- номер лицевого счета.

Факт получения извещения удостоверяется подписью акционера.

Если это предусмотрено Положением об Общем собрании акционеров, акционерам в ряде случаев, например, когда они являются работниками Общества, письменное уведомление о созыве Собрания может выдаваться лично. Факт получения извещения в этом случае удостоверяется подписью акционера в Журнале регистрации выдачи акционерам извещении о Собрании, аналогичным по форме рассмотренному выше.

В день составления Списка участников Собрания Список акционеров, имеющих право на извещение о Собрании, считается закрытым, для чего все рассылочные ведомости и журналы выдачи извещений сшиваются, пронумеровываются, подписываются Секретарем Совета директоров и прикладывается к документам Секретариата. Эти документы являются свидетельством предоставления Обществом акционерам извещения.

17.41 Помимо данных, указанных в настоящем Положении, в извещении рекомендуется указывать:

- фамилию, имя, отчество\наименование акционера;

- маршрут до помещения, где будет проводиться Собрание (может быть приложена графическая схема);

- указание на то, какие документы необходимо иметь при себе;

- адрес, по которому следует направлять предложения для включения в списки выступающих, а также предложения по вариантам решений вопросов, выносимых на Собрание, и замечания по проектам документов, выносимых на Собрание.

Желательно, чтобы извещение включало памятку акционерам, содержащую основные положения, устанавливающие порядок проведения Собрания, в том числе порядка подачи предложений в повестку дня, выступлений на Собрании, ознакомления со Списком акционеров и др.

Вместе с извещением о Собрании Общество может разослать своим акционерам:

- копию отчета Ревизионной комиссии, если он готов ко времени отправки извещения;

- копии отчета Совета директоров Общества, если они готовы ко времени отправки извещения;

- буклеты, посвященные деятельности Общества;

- список кандидатов в члены Совета директоров и Ревизионную комиссию, рекомендованные Советом директоров и акционерами; сведения о кандидатах;

- незаполненную форму доверенности с сопроводительным письмом;

- другие материалы, необходимые по мнению Совета директоров для информирования акционеров.

[8] ОСОБЕННОСТИ ОРГАНИЗАЦИИ ОБЩЕГО СОБРАНИЯ АКЦИОНЕРОВ В ЗАОЧНОЙ ФОРМЕ

Заочное голосование проводится с помощью опросного листа. Опросный лист соединяет в себе элементы извещения о Собрании и бюллетеня для голосования. В бюллетене должна содержаться формулировка вопросов, выносимых на голосование, и проекты их решений, по которым акционеры должны выразить свое мнение.

Помимо установленных атрибутов бюллетеня для голосования рекомендуется, чтобы опросный лист содержал:

- фамилию, имя, отчество (наименование) акционера; его регистрационный номер по Реестру акционеров Общества;

- количество принадлежащих ему акций;

- указание на основания для проведения опроса (по чьему требованию и решению проводится голосование);

- подробное указание на порядок выражения своего мнения;

- порядок возврата опросного листа, в том числе адрес и сроки;

- порядок учета голосов акционера;

- порядок оповещения о результатах голосования.

Опросный лист представляется всем лицам, вошедшим в Список акционеров, имеющих право участвовать в данном Собрании. Между датой составления списка и датой приема бюллетеней не может быть более 45 дней.

Предоставление опросного листа осуществляется либо с помощью заказного письма, либо путем выдачи их под роспись с регистрацией в соответствующем Журнале регистрации выдачи опросных листов, аналогичном по форме Журналу выдачи извещений При этом конкретной датой предоставления акционерам бюллетеней является дата отправления им сообщения, указанная на почтовом штемпеле отоптанного им письма, или, если бюллетени раздавались под роспись, дата, указанная в соответствующем журнале регистрации получения бюллетеней акционерами.

В случае, если по какой либо причине опросный лист был предоставлен акционерам в более поздний срок, чем это было необходимо в соответствии с решением Совета директоров, в результате чего между датой предоставления опросного листа и датой окончания приема бюллетеней остается:

- менее 30 дней - дата окончания приема бюллетеней должна быть скорректирована решением Председателя Совета директоров; Общество обязано принимать возвращаемые бюллетени вплоть до этой даты;

- более 30 дней - дата окончания приема бюллетеней не корректируется.

Результаты заочного голосования подводятся и оформляются аналогично результатам, полученным при очном голосовании.

[9] ПРЕДСТАВИТЕЛИ АКЦИОНЕРА

Акционеры могут осуществлять свои права на участие в Общем собрании акционеров лично либо путем их передачи в целом или отдельной их части своему полномочному представителю.

Полномочным представителем акционера (его доверенным лицом) является лицо, уполномоченное зарегистрированным держателем акций на осуществление его прав, вытекающих из владения акциями Общества, в порядке, установленном законодательством, Уставом и внутренним регламентом Общества.

Представителем акционера может быть другой акционер, а также любое третье лицо.

Порядок взаимоотношений акционера и его представителя устанавливается на основании взаимной договоренности и не регулируется Обществом. Последнее не несет никакой ответственности, если одно из договаривающихся лиц не выполняет условий, на основании которых была выдана доверенность. Акционер должен самостоятельно контролировать каким образом его представитель выполняет свое поручение и не может возложить эти обязанности на Общество.

Представитель акционера должен лично совершать те обязанности, которые на него возложены. Он не может передоверить их свершение другому лицу, если только иное не предусмотрено доверенностью или сила обстоятельств не вынуждает его к этому в целях защиты интересов акционера, которого он представляет. Бремя доказательства необходимости такого поступка полностью лежит на нем. Общество за это никакой ответственности не несет. Передача полномочий осуществляется на основании выдачи новой доверенности в порядке, определенном ГК РФ.

19.11 Акционер может назначить одного или несколько представителей, а также совершать свои права совместно с назначенным представителем (представителями).

В доверенности акционера-физического лица должны быть указаны:

- полное имя акционера;

- его паспортные данные и адрес жительства;

- полные имена, паспортные данные и адреса жительства доверенных лиц в порядке доверия на случай, если первое доверенное лицо не сможет выполнять функции представителя акционера на Собрании;

- подпись доверителя.

В доверенности акционера-юридического лица указывается:

- наименование и все реквизиты организации, в том числе банковские;

- полное имя и паспортные данные лица, назначаемого представителем.

Доверенность подписывается руководителем юридического лица и заверяется его печатью.

В доверенности также может быть указан:

- Срок полномочий доверенного лицащ, соотвествуюищий сроку действия доверенности.

Срок действия доверенности не может превышать трех лет; доверенность, выданная на более продолжительный срок, действует в течение трех лет со дня ее выдачи. Доверенность, выданная без указания продолжительности срока ее действия, сохраняет силу в течение одного года со дня ее совершения. Доверенность может быть выдана не на определенный срок, а на конкретное Собрание. В этом случае в доверенности должна быть указана дата проведения данного Собрания.

Доверенность, в которой не указана дата ее совершения, не действительна.

- Количество акций, которое имеет право представлять доверенное лицо.

В случае, если в доверенности указано большее количество акций, чем принадлежит акционеру, доверенность считается действительной, а представитель акционера считается представляющим интересы последнего по тому числу акций, которое числится на лицевом счету акционера по Реестру.

- Объем предоставляемых ему прав.

Это может быть:

- право присутствия на Собрании;

- право на голосование на Собрании;

- право на выдвижение кандидатов в выборные органы Общества;

- право быть выбранным в выборные органы Общества;

- право на внесение предложений в повестку дня Собрания;

- право на требование созыва Собрания;

- право на отзыв поданных акционером или другим доверенным лицом требований и предложений и др.

Акционер может выдать доверенность на голосование, указав как должен голосовать его представитель по объявленным вопросам повестки дня и порядок его действий в случае голосования по вопросам, предварительно не сформулированным в извещении о Собрании.

19.21 Доверенность представляется в Общество в срок и по адресу, указанному в извещении о Собрании. Доверенность регистрируется в Журнале регистрации доверенностей. Ей присваивается номер, о котором лицо, представившее доверенность, должно быть поставлено в известность.

Специально назначенный работник Общества проверяет действительность представляемой доверенности и срок ее действия. Если выданная доверенность признана недействительной, а акционер не явился на Собрание, он считается не участвующим в нем.

Срок полномочий представителя истекает при прекращении действия доверенности. Согласно положениям законодательства доверенность может потерять силу:

- при истечении срока ее действия;

- при отмене ее лицом, выдавшим ее, или отказе лица, которому она выдана;

- если акционер или его представитель - физическое лицо: в случае их смерти, признании их судом недееспособными, ограничено дееспособными, безвестно отсутствующими, объявленными умершими;

- если акционер или его представитель - юридическое лицо: в случае прекращения им своего существования.

19.31 Акционер в любое время может отменить выданную доверенность, а уполномоченное им лицо - отказаться от нее. Соглашение об отказе от этих прав ничтожно. Отменить доверенность акционер может прямо, представив в Общество соответствующее письменное заявление, и косвенно - выдав новую доверенность или явившись на Собрание лично,

В случае, если на одну акцию выдано две и более доверенности, дающих одинаковые права, производится перерасчет голосов, которыми могут распоряжаться доверенные лица и их число доводится до сведения этих лиц.

При этом необходимо руководствоваться следующими правилами:

а) Если доверенности выданы вразнос время, то;

- все голоса по более поздней доверенности сохраняются в силе;

- предъявитель доверенности, выданной раньше, имеет право на ту часть голосов, имеющихся у акционера, которая осталась после учета более поздней доверенности, и т.д. до полного исчерпания всех голосов, имеющихся у акционера.

б) Если доверенности выданы в один день, то:

- Секретарь Совета директоров вправе предложить доверенным лицам договориться между собой о распределении голосов с обязательным уведомлением о принятом решении Секретаря Совета;

- в случае, если доверенные лица не пришли к взаимоприемлемому решению, то Секретарь своим решением снижает количество голосов у каждого доверенного лица на одинаковое число таким образом, чтобы, с одной стороны, полученное после снижения общее число голосов по всем доверенностям не превышало количества акций, имеющихся у акционера, а, с другой стороны, сохранялось соотношение количества голосов у каждого представителя согласно выданным доверенностям.

[9.4] Соглашение о голосовании

Соглашение о голосовании является по сути договором акционеров об одинаковом использовании голосов, приходящихся на принадлежащие им акции, заключаемым группой акционеров между собой в конкретной ситуации. В соглашении оговаривается, как должны быть использованы голоса при решении вопросов объявленной повестки дня и кому поручается их использование.

Важным моментом, требующим урегулирования в таком соглашении, является предусмотрение способов разрешения возможных конфликтов при голосовании доверенных лиц по вопросам, прямо не объявленным в повестке дня, но непосредственно связанных с ней. В таких случаях необходимо установить, как будет приниматься решение.

Возможны следующие варианты:

а) Если для использования голосов на Общем собрании акционеров назначено одно лицо, то оно голосует по своему усмотрению;

б) Если назначена группа лиц, то они голосуют согласно решению их абсолютного большинства.

Например, соглашением может быть предусмотрено, что голоса будут использоваться 3 лицами и

что акции будут голосовать так, как решат двое из назначенных лиц.

Порядок составления соглашения может быть следующим:

1) Группа заинтересованных акционеров проводит собрание (например, цеховое), на котором обсуждаются вопросы объявленной повестки дня Общего собрания акционеров, и выносит по ним свое решение.

2) Обсуждаются количественный и персональный состав лиц, которые будут использовать голоса этой группы акционеров на общем Собрании.

3) Составляется протокол Собрания, подписываемый председателем и секретарем собрания, с указанием фамилий, имен, отчеств, данных удостоверения личности и количества акций в собственности по каждому акционеру, присутствовавшему на Собрании.

4) На основе протокола Собрания готовится Соглашение о голосовании доверенность), содержащее:

- дату составления;

- выраженное желание о заключении соглашения;

- варианты голосования по вопросам объявленной повестки дня Общего собрания, поддерживаемые лицами, подписавшими Соглашение;

- условия голосования по дополнительным вопросам;

- фамилия, имя, отчество и паспортные данные лица или каждого из лиц, которые будут использовать голоса согласно подписанному Соглашению;

- фамилия, имя, отчество, паспортные данные, количество акций во владении каждого акционера, подписавшего Соглашение;

- срок действия соглашения.

Подписи акционеров, составивших такое Соглашение, заверяются в порядке, предусмотренном для заверения доверенностей. Соглашения представляются в Секретариат Собрания в том же порядке, что и доверенности.

[10] СПИСОК УЧАСТНИКОВ СОБРАНИЯ

Регистрация участников Собрания, а также подготовка и выдача мандатов и бюллетеней для голосования проводится на основе Списка участников Собрания, подготовленного с учетом зарегистрированных доверенностей и Списка акционеров, имеющих право участвовать в Собрании.

Форма Списка участников Собрания во многом будет определяться конкретными условиями, сложившимися в акционерном обществе: количеством акционеров; количеством акций в их владении; количеством и видом поступивших в Секретариат доверенностей, выданных акционерами, и т.д. Она определяется Секретарем Совета директоров и Счетной комиссией.

Описанная ниже форма списка учитывает следующие возможные варианты участия акционера в Собрании:

- личное без предшествующей выдачи доверенности;

- через представление в Общество предварительно разосланных бюллетеней;

- через представительство одним доверенным лицом одного акционера или группы акционеров;

- через представительство по доверенности, выданной на несколько лиц с условием передоверия;

- личное с предшествующей выдачей доверенности.

Для удобства проведения регистрации Список участников Собрания целесообразно разделить на две части:

1) Журнал регистрации акционеров, являющийся по сути Списком акционеров, имеющих право участвовать в данном Собрании, в котором предусматриваются графы:

(1) номер лицевого счета в Реестре акционеров, который указывается в мандате и бюллетенях акционера;

(2) фамилия, имя, отчество\наименование акционера;

(3) данные для идентификации его личности (данные паспорта или другого удостоверения личности, адрес места жительства и др.);

(4) графа, в которой ставится отметка о выданной доверенности или возврате бюллетеней, т.е. указывается номер выданной доверенности, если она была выдана, или ставится отметка о возвращенных в Общество предварительно разосланных бюллетенях;

(5) количество и вид акций во владении акционера;

(6-10) графа, в которой указывается сколько голосов акционер имеет при голосовании по вопросам повестки дня (исключен ли он из голосования по каким-либо вопросам);

(11-12) графа для отметки (подписи акционера) о регистрации и получении бюллетеней.

2) Журнал регистрации доверенных лиц, в котором предусматриваются графы:

(1) номер доверенности в порядке номеров зарегистрированных доверенностей:

(2) номер лицевого счета в Реестре акционеров; фамилия, имя, отчество\наименование акционера\каждого акционера из группы акционеров, выдавших доверенность;

(3) данные для идентификации их личности (данные паспорта или другого удостоверения личности, адрес места жительства и др.);

(4) количество и вид акций в его владении;

(5-9) графа, в которой указывается сколько голосов акционер имеет при голосовании по вопросам повестки для (исключен ли он из голосования по каким-либо вопросам);

(10-11) графы для отметки (подписи акционера) о регистрации и получении бюллетеней;

(12) фамилия, имя, отчество доверенного лица/каждого доверенного лица в порядке доверия согласно выданной доверенности;

(13) данные для идентификации их личности (паспортные данные и адрес места жительства);

(14) общее количество акций, которое они представляют;

(15-19) графа, в которой указывается сколько голосов каждое доверенное лицо имеет при голосовании по вопросам повестки дня (исключен ли он из голосования по каким-либо вопросам);

(20-21) графы для отметки (подписи) о регистрации и получении бюллетеней напротив каждого доверенного лица.

Если среди акционеров Общества значительное количество составляют юридические лица, отдельно составляется Журнал для регистрации акционеров-юридических лиц, в котором указывается:

- номер лицевого счета в Реестре акционеров, который указывается в мандате и бюллетенях акционера;

- наименование акционера-юридического лица с указанием его реквизитов;

- номер выданной доверенности;

- фамилия, имя, отчество доверенного лица и данные для идентификации его личности (паспортные данные или данные другого удостоверения личности и адрес места жительства);

- графа, в которой указывается сколько голосов акционер имеет при голосовании по вопросам повестки для (исключен ли он из голосования по каким-либо вопросам);

- графы для отметки (подписи доверенного лица) о регистрации и получении бюллетеней.

Список заверяется Секретарем Совета директоров.

[11] СПИСОК ДЛЯ ГОЛОСОВАНИЯ (ГРАФА, УЧИТЫВАЮЩАЯ ГОЛОСА АКЦИОНЕРОВ ДЛЯ ГОЛОСОВАНИЯ)

При решении на Собрании ряда вопросов некоторые его участники лишаются права голоса. При этом они не имеет право использовать ни голоса, принадлежащие лично им, ни голоса, переданные им по доверенности других акционеров. Кворум для подсчета итогов голосования по таким вопросам определяется без учета голосов акционера, лишенного права участвовать в голосовании. Поэтому перед проведением голосования необходимо определить, каким числом голосов владеет тот или иной участник Собрания по каждому вопросу повестки дня и каков кворум для принятия решения по нему.

Для этого можно использовать Список для голосования.

Это может быть отдельный документ или графа, учитывающая количество голосов у акционера при голосовании по каждому решаемому на Собрании вопросу, в списке участников Собрания. В нем напротив данных каждого акционера (или участника Собрания) указывается количество голосов, которым он обладает по каждому вопросу повестки дня.

Число голосов у акционера рассчитывается на основе данных Реестра акционеров и требований, предъявляемых к принятию того или иного вопроса. Если расчет ведется исходя из соотношения: владение одной голосующей акцией предоставляет один голос на Собрании, акционер обладает количеством голосов пропорционально числу голосующих акций, которым он владеет.

Включение такой графы в журналы регистрации позволит упростить процедуру выписки бюллетеней для голосования и учета последних при подведении итогов регистрации.

Поясним выше сказанное. Если третьим в объявленной повестке дня Собрания стоит вопрос об утверждении сделки, в совершении которой имеется заинтересованность, с акционером Б.Б., он исключается из голосования при решении этого вопроса, что и помечается в графе против номера данного вопроса с помощью пометки "иск" (или другой). Тогда при регистрации г-на Б.Б. бюллетень для голосования по вопросу NЗ выписан не будет и его голоса при определении кворума для принятия решения не будут учитываться.

Далее, если г-н Г.Г., который не исключен из голосования ни по какому вопросу повестки дня, выдал доверенность на г-на Б.Б., последний не сможет использовать голоса акционера Г.Г. при голосовании вопроса 1о3. Если г-н Г.Г. не явится на Собрание лично, он не сможет по выданной доверенности участвовать в голосовании по этому вопросу.

[12] ПОДГОТОВКА МАНДАТОВ

Если это предусмотрено решением Совета директоров на основе подготовленного Списка участников Собрания готовятся Свидетельства о праве участия в Собрании (мандаты).

В мандате указывается:

- регистрационный номер по Списку участников Собрания;

- фамилия, имя, отчество участника Собрания;

- его паспортные данные;

- количество акций, которое он представляет.

Мандат может служить для:

- пропуска в зал заседания;

- для получения бюллетеней, если предусмотрено их получение после начала Собрания;

- подтверждения права участия в новом Собрании.

[13] ПОДГОТОВКА БЮЛЛЕТЕНЕЙ

Участники Собрания для голосования обеспечиваются бюллетенями для голосования. Форма и содержание бюллетеней утверждается Советом директоров.

Поскольку в соответствии с требованием закона бюллетени должны быть подписаны лицом, голосующим по ним, голосование может быть только открытым. Для обеспечения достоверности данных и исключения возможных ошибок при выдаче бюллетеней рекомендуется указывать в них наименование (фамилию, имя, отчество) акционера и/или номер его лицевого счета по Реестру акционеров или по Списку участников Собрания.

Возможны несколько типов бюллетеней.

А. Бюллетень для "голосования по вопросу".

Для каждого вопроса повестки дня готовится отдельный бюллетень, в котором указывается содержание вопроса и\или его номер по протоколу и его проект решения.

Количество бюллетеней в этом случае соответствует количеству решаемых на Собрании вопросов, по которым требуется голосование.

Оформление таких бюллетеней может быть довольно разнообразным и зависит от количества проектов решений вопроса, по которому будет проходить голосование.

Для принятия вопроса, имеющего несколько вариантов (проектов) решения, может применяться бюллетень, в котором перечисляются все возможные проекты решений; голосующему предлагается выбрать из них один путем указания более предпочтительного. В этом случае в бюллетене напротив каждого проекта ставится один квадрат, соответствующий варианту голосования "за", а также должна быть предусмотрена графа "против всех", означающая, что участник Собрания не поддерживает ни один из выдвинутых проектов. В противном случае акционер не сможет явно выразить свое мнение "против", поскольку незаполненные квадраты против предложенных проектов означали бы не "против", а "воздержался".

Б. Бюллетени для "голосования списком".

В один бюллетень включаются все сформулированные вопросы повестки дня в порядке их рассмотрения на Общем собрании. Справа против каждого вопроса помещается три квадрата, соответствующих вариантам голосования "за", "против", "воздержится".

Аналогично, в бюллетене для голосования по кандидатурам может содержаться фамилия, имя, отчество и год рождения одного кандидата или в алфавитном или ином порядке фамилия, имя, отчество и год рождения всех зарегистрированных кандидатов. Справа против имени кандидата помещается либо три пустых квадрата, соответствующих вариантам голосования "за", "против", "воздержался", либо один квадрат, соответствующий варианту голосования "за", а в конце списка кандидатов помещается строка "Против всех кандидатов".

В любом случае, какие бы формы бюллетеней не подготавливались, независимо от бюллетеней для голосования по объявленным вопросам необходимо предусмотреть 10-15 бюллетеней для непредвиденного голосования по вопросам, не содержащимся в сформулированной повестке дня Собрания, но вытекающим из нее. Эти бюллетени подготавливаются аналогично бюллетеням для "голосования по вопросу", но содержат не суть вопроса, а лишь его номер, который будет присвоен вопросу согласно протоколу Собрания, где и будет изложена конкретная формулировка вопроса. Такие бюллетени используются при голосовании по процедурным моментам проведения Собрания и при голосовании по непредвиденным вопросам, требующих учета голосов. Например, при вынесении решения о приостановке Собрания.

В бюллетене должно быть указано общее количество голосов во владении акционера. Для удобства проведения голосования и подсчета голосов могут быть подготовлены бюллетени, соответствующие определенному количеству голосов (например, одному, трем, пяти, десяти, двадцати пяти и т.д. голосам). Бюллетени разного достоинства могут быть разных цветов, размеров и т.д. Кратность для дробления бюллетеней по голосам определяется количественным распределением акций среди акционеров Общества в каждом конкретном случае. В этом случае для разрешения каждого вопроса акционер получает комплект бюллетеней, состоящий из дробных бюллетеней, суммарное количество голосов по которым соответствует количеству голосов во владении акционера.

Например, если акционер владеет 35 голосами, он получит, если не выскажет других пожеланий,

два бюллетеня - на 25 и 10 голосов.

В дальнейшем, если бюллетени разного достоинства будут содержать какие-либо отличительные, хорошо заметные черты, их легко разложить по достоинству и просчитать общее количество голосов, которое они представляют. Такая процедура может значительно упростить подсчет голосов при голосовании по отдельному вопросу. Этот тип бюллетеней особенно удобен, если в Обществе предусматривается возможность "тайного" голосования".

В бюллетенях для закрытого голосования указывается только количество акций, которыми владеет акционер, вопрос или список вопросов, по которым проводится голосование, и возможные варианты голосования. Для того, чтобы не изготавливать два комплекта бюллетеней: для открытого и тайного голосования, и не усложнять процедуру проведения Собрания обменом бюллетеней, в случае, если Собрание вынесет решение о проведении тайного голосования, удобно использовать бюллетени, в которых имя участника Собрания и графа для его подписи вынесены в отдельную графу, оформленную в виде отрывного талона.

Бюллетени печатаются на русском, а в республиках, автономных областях и округах - также на соответствующих языках. При этом в каждом бюллетене должен содержаться текст на каждом используемом языке.

На бюллетенях ставится печать Общества и\или той или иной его структуры (например, отдела кадров) для исключения возможности их подделки.

В целях разрешения непредвиденных осложнений (например, акционер выдал доверенность, но на Собрание явился сам) целесообразно, чтобы количество готовых комплектов бюллетеней несколько превышало число зарегистрированных акционеров: не более чем на 2%, но не менее чем на три комплекта. На бюллетенях из дополнительных комплектов печать Общества не ставится до момента выдачи акционерам.

Количество подготовленных бюллетеней каждого типа и их число, оставшееся после регистрации участников Собрания, должно фиксироваться в соответствующем протоколе, который в дальнейшем будет приложен к протоколу регистрации участников Собрания.

[14] ОЗНАКОМЛЕНИЕ С ИНФОРМАЦИОННЫМИ МАТЕРИАЛАМИ

Ознакомление проводится по месту нахождения данных документов, например, в Отделе по работе с ценными бумагами Общества, по устному требованию заинтересованного лица при предъявлении его удостоверения личности. Лицо, ответственное за проведение ознакомления, сверяет данные предоставленного документа с содержащимися в Списке акционеров, имеющих право участвовать в созываемом Собрании. Представителю акционеров документы представляются только после предъявления им доверенности, заверенной в установленном порядке, если последняя не хранится в Обществе.

Требование о предоставлении копии документов представляются в письменном или устном виде и фиксируется в Журнале заявлений акционеров. Копии затребованный документов изготавливаются в сроки, устанавливаемые по взаимной договоренности, но не позднее, чем определено в Положении об Общем собрании акционеров, после оплаты акционерами соответствующей суммы в соответствии с имеющимся прейскурантом.

[15] ПРИЕМ БЮЛЛЕТЕНЕЙ ДЛЯ ГОЛОСОВАНИЯ И УЧЕТ ГОЛОСОВ, ПРЕДСТАВЛЕННЫХ В НИХ

Если процедура проведения Собрания предусматривала рассылку бюллетеней для голосования, акционеры сообщают свое мнение письменно, заполнив бюллетень согласно требованиям, содержащимся в нем, и указав номер удостоверения личности, если это установлено в Положении об Общем собрании акционеров.

Бюллетени должны быть возвращены в Общество в срок не позднее, чем установленная дата окончания приема бюллетеней.

Бюллетени могут поступать по адресу канцелярии Общества или структуры Общества, работающей с акционерами или представляться Счетной комиссии Общества или, если таковая отсутствует, лицам, специально назначенными для этого Советом директоров и имеющими статус членов Временной Счетной комиссии. Если бюллетени поступают по адресу канцелярии или структуры, работающей с акционерами, они регистрируются как обычные заявления, скрепляются с конвертами, в которых они поступили, и передаются Счетной комиссии. Если бюллетени представляются в Общество под роспись - на них указывается дата их предоставления в Общество, соответствующая указанной в Журнале регистрации поступающих бюллетеней.

Все возвращаемые в Общество бюллетени фиксируются Счетной комиссией или лицом, выполняющим ее функции, в специальном Журнале регистрации поступающих бюллетеней, в котором указывается:

- дата поступления бюллетеней;

- фамилия, имя, отчество (наименование) подавшего их лица;

- количество голосующих акций, которое он представляет.

В таком журнале могут быть предусмотрены графы для фиксации результатов голосования по поданному бюллетеню. Тогда результаты голосования могут подводиться постепенно, по мере поступления бюллетеней.

Все бюллетени, поступившие в Общество после даты окончания приема, фиксируются, но при подведении итогов голосования не учитываются.

В срок, установленный в Положении об Общем собрании акционеров, Счетная комиссия обязана подвести окончательные итоги голосования по поданным бюллетеням. Независимо от того, подводились ли результаты голосования по мере поступления бюллетеней, Счетная комиссия должна в этот день провести подсчет голосов по всем поступившим бюллетеням.

[16] СЕКРЕТАРИАТ СОБРАНИЯ

Специальным постановлением Совета директоров для подготовки и проведения Собрания формируется Секретариат Собрания. Он решает организационные вопросы проведения Собрания на основании решений Совета директоров и председателя совета.

Члены Секретариата выполняют техническую работу. Численный состав Секретариата (1020 человек) определяется количеством акционеров в Обществе и предполагаемым объемом работ.

Возглавляет работу Секретариата Секретарь Совета директоров или иное лицо, назначенное Советом директоров.

Если в Обществе предусмотрена должность Секретаря Совета директоров, должно быть оговорено, кто может исполнять его функции в Положении о Совете директоров Общества. Регламентации подлежит тот факт, будет ли Секретарь назначаться из членов Совета директоров, и тогда на него могут быть возложены все обязанности Совета директоров по подготовке и проведению Общего собрания акционеров; или же Секретарь будет назначаться из персонала Общества, и, следовательно, он может выполнять только координационную работу, а обязанности Совета директоров по созыву и проведению Собрания акционеров должны быть возложены специальным постановлением на одного из членов Совета директоров.

Обязанности Секретаря Совета директоров при организации и проведении Общего собрания акционеров определяются в Положении об Общем собрании акционеров.

Секретариат формируется из работников Отдела по работе с ценными бумагами и других отделов Общества по представлению Секретаря Совета директоров. Последний определяет объем работ и регламентирует обязанности каждого работника Секретариата. Члены Секретариата могут осуществлять свои обязанности постоянно или временно с отрывом или без от основной работы.

В состав Секретариата включаются и члены Счетной комиссии.

О графике своей работы Секретариат сообщает членам Ревизионной комиссии Общества, которая контролирует его деятельность, если это предусмотрено внутренними документами Общества.

[18] РЕГИСТРАЦИЯ УЧАСТНИКОВ ОБЩЕГО СОБРАНИЯ АКЦИОНЕРОВ ПРИ ОЧНОЙ ФОРМЕ ЕГО ПРОВЕДЕНИЯ

Для того, чтобы то или иное лицо было допущено до участия в Общем собрании акционеров, проводимой в очной форме, оно должно зарегистрироваться и получить мандат (свидетельство на право участия) и бюллетени для голосования.

Сроки регистрации

Время, выделяемое на регистрацию, зависит от численности акционеров Общества.

Регистрация может начинаться:

- в день проведения Собрания за 1-2 часа до назначенного времени, но не менее чем за полчаса до начала Собрания;

- иной день, указанный в уведомлении (за 1-2 суток до дня проведения Собрания), что может быть удобным для акционерных обществ с высокой численностью акционеров.

Организация места проведения

Регистрация организуется по месту проведения Собрания и ее процедура во многом зависит от конкретных условий, сложившихся на момент Собрания в Обществе. В обществах с высокой численностью акционеров для удобства регистрации Журнал регистрации участников Собрания может быть разбит на несколько частей (например, по буквам алфавита) для регистрации групп акционеров в разных местах (у разных столов). Регистрацию каждой группы акционеров проводят 1-2 человека.

У регистратора находится комплект, состоящий из мандатов, именных бюллетеней и, если это предусмотрено Положение об Общем собрании акционеров, табличек для голосования, информационных материалов, если предусмотрена раздача данных документов, на каждого акционера, который будет регистрироваться в данном месте согласно списку.

Выдаче мандатов и бюллетеней

Мандаты и бюллетени могут быть:

- подготовлены заранее;

- выписаны на готовых бланках в присутствии участника Собрания.

Поскольку количество участников Собрания всегда меньше, чем лиц, имеющих право участвовать в нем, мандаты рекомендуется выписывать по факту регистрации на зарегистрировавшееся лицо.

Они могут быть заполнены на каждого акционера, имеющего право участвовать в Собрании, по соответствующему списку акционеров, либо на участников Собрания по Списку участников Собрания. Главное отличие в регистрации будет состоять в том, что доверенному лицу, уполномоченному представлять интересы нескольких акционеров:

- в первом случае вручаются документы, заполненные на каждого акционера, выдавшего доверенность;

- во втором - ему выписывается один документ, в котором указывается общее количество голосов, принадлежащее в совокупности всем доверителям.

Возможно несколько вариантов выдачи бюллетеней:

1. Весь комплект бюллетеней может выдаваться вместе с мандатом при регистрации.

2. При регистрации выдаются только бюллетени для голосования без указания вопроса повестки дня; остальные - после окончания регистрации или перед голосованием.

3. Если регистрация проводится за несколько дней до Собрания, акционеру выдается только мандат. Бюллетени участник Собрания в этом случае получает по мандату в день Собрания или перед началом голосования.

При принятии решения о порядке и сроках выдачи бюллетеней необходимо помнить, что предварительная выдача бюллетеней может сопровождаться их потерей или заменой в случае, если Собрание будет отложено или перенесено.

Процедура регистрация

При регистрации участник Собрания:

- предъявляет паспорт или другое удостоверение для идентификации его личности. Если в Положение об Общем собрании акционеров Общества не предусмотрено предварительное представление доверенностей в Общество, участник Собрания-доверенное лицо предъявляет доверенность при регистрации;

- получает мандат и бюллетени на голосование;

- удостоверяет факт их получения своей подписью в Журнале регистрации.

Регистрация проводится отдельно для акционеров и доверенных лиц по журналам, форма которых описана выше. Не позднее чем за день до проведения Собрания группа регистрации должна подготовить Список акционеров, имеющих право участвовать в Собрании, с учетом данных Журнала регистрации доверенностей и Журнала регистрации возвращенных в Общество бюллетеней. В нем в графе "отметка о выданной доверенности или возврате бюллетеней" напротив фамилии акционера, представившего доверенность, ставится ее номер, напротив фамилии акционера, возвратившего бюллетени, учитывающиеся при подсчете кворума и подведении итогов голосования, - отметка об этом, например, "бюлл". Если акционер выдал доверенность на его принадлежащих ему акций, а по остальным собирается присутствовать сам, сведения об этом одновременно заносятся и в Журнал регистрации акционеров и в Журнал регистрации доверенных лиц.

Любой акционер, независимо от того, представляет ли он на Собрании других акционеров, при условии, что он предварительно не выдал доверенность на представительство на Собрании другому лицу, регистрируется в Журнале регистрации акционеров Общества, имеющих право участвовать в Собрании, и получает выписанные на себя мандат и именные бюллетени для голосования в порядке, установленном Советом директоров Общества.

Например, если акционер В.В. является представителем группы акционеров согласно Журналу регистрации доверенных лиц, сначала он должен зарегистрироваться как акционер в Журнале регистрации акционеров и получить свои бюллетени для голосования.

Если акционер владеет привилегированными акциями Общества, дающими ему право на участие в Собрании, ему выдается только мандат. Бюллетени для голосования представляются ему только в случаях, когда он имеет право участвовать в голосовании.

Если акционер, приславший свои бюллетени в Общество в установленный срок, о чем в соответствующей графе Журнала регистрации акционеров стоит соответствующая отметка, явился на Собрание лично, он получает при регистрации только мандаты (если их выдача предусмотрена решением Советом директоров) и информационные материалы, удостоверяя своей подписью только факт присутствия на Собрании.

Если акционер выдал доверенность, но явился на Собрание лично, он должен зарегистрироваться в Журнале доверенных лиц в графе личной регистрации. При этом:

- если доверенное лицо является на регистрацию после него, оно автоматически утрачивает право представления этого акционера;

- если представитель уже зарегистрировался, акционер, в случае если он заранее явно не отменил выданную доверенность, не имеет право предъявлять Обществу требовании допустить его к Собранию и голосованию. Отношение между акционером и его представителем регулируются внутренним соглашением данных лиц. Однако при достижения согласия между этими двумя лицами Общество может по решению Счетной комиссии пойти им на встречу и перерегистрировать данных участников Собрания, при необходимости выписав новые бюллетени в обмен на выданные.

Если в обществе за акционерами закреплено право представлять доверенности при регистрации, доверенное лицо регистрируется в Журнале регистрации акционеров напротив фамилии каждого акционера, выдавшего доверенность. При этом доверенное лицо в день Собрания должно сначала зарегистрировать доверенность в Журнале регистрации доверенностей, о чем на ней ставится соответствующая отметка. Только после этого регистрационная группа имеет право допустить его до участия в Собрании и голосовании.

Доверенные лица, независимо от того, зарегистрировались ли они как акционеры, получают право участия в Собрании и бюллетени для голосования по выписанным на них доверенностям при регистрации в Журнале регистрации доверенных лиц.

При регистрации:

- доверенное лицо называет номер выданной на него доверенности и представляет требуемые документы;

- если доверенное лицо не является акционером Общества, ему выписывается мандат; если представитель является акционером, он участвует в Собрании по мандату, выданному при регистрации в Журнале акционеров;

- получает бюллетени для голосования;

- регистрируется, ставя свою подпись в соответствующей графе о регистрации представителя.

При выдаче бюллетеней доверенному лицу можно воспользоваться следующими рекомендациями:

1) Если бюллетени готовятся заранее, представителю выдаются именные бюллетени на каждого акционера, выдавшего ему доверенность. В бюллетене должно быть указано, что голосование по ним проходит по доверенности.

2) Если бланки бюллетеней заполняются при регистрации, на него выписывается один бюллетень с указанием суммарного количества голосов, которые он представляет, за исключением тех голосов, которые ему переданы по доверенности с указанием варианта голосования. По последним представителю выдаются отдельные бюллетени уполномочивших его акционеров, в которых указано количество голосов, принадлежащих данному акционеру.

При регистрации доверенного лица после того, как один из акционеров отменил выданную доверенность, он:

- либо получает именные бюллетени на всех акционеров, выдавших доверенности на него, за исключением бюллетеней явившегося на Собрание акционера;

- либо в его бюллетене указывается суммарное количество доверенных голосов за вычетом числа голосов лично явившегося акционера.

Лица, регистрирующие доверенное лицо, в случае необходимости могут внести соответствующее корректировку в графу бюллетеня, указывающую количество голосов доверенного лица, удостоверив это по меньшей мере двумя подписями, одна из которых принадлежит Председателю Счетной комиссии.

Копии всех документов, утверждаемых на Общем собрании акционеров (внутренних нормативных документов, отчетов, балансов и т.п.), должны находиться в доступном месте, где каждый участник Собрания мог бы с ними ознакомиться. Например, на каждом столе регистрации или у Секретаря Собрания.

Протокол регистрации

После истечения времени, выделенного на регистрацию, ответственное за регистрацию лицо собирает все Журналы регистрации вместе и передает Счетной комиссии, которая должна подвести ее окончательные итоги. Одновременно Счетной комиссии передаются все изготовленные Обществом, но неиспользованные бюллетени.

Журналы опечатываются. Их достоверность удостоверяется подписью Председателя Счетной комиссии и Секретарем Собрания (ответственным за регистрацию, если он одновременно не являлся Председателем Счетной комиссии).

По итогам регистрации участников Собрания Счетная комиссия составляет Протокол регистрации участников Собрания. К нему прикладываются:

- опечатанные журналы регистрации;

- протоколы итогов предварительной регистрации и другие протоколы, составленные регистрационной группой;

- протокол о выданных бюллетенях для голосования, в котором указывается какое количество каждого используемого на Собрании типа бюллетеней было подготовлено Обществом, выдано участникам Собрания и осталось не использованным. Не использованные бюллетени подлежат уничтожению.

[19] ВОПРОСЫ ПРОЦЕДУРЫ ПРОВЕДЕНИЯ СОБРАНИЯ В ОЧНОЙ ФОРМЕ

Общее собрание проводится в заранее установленном месте, как правило, по месту нахождения Общества. Если нет возможности использовать здания, находящиеся в собственности Общества, администрация арендует подходящее здание из государственной или муниципальной собственности или у частных собственников.

Если Положение об Общем собрании акционеров предусмотрена процедура тайного голосования, помещение для Собрания должно иметь место для оборудованных кабин для тайного голосования, либо пригодные для тайного голосования комнаты. Вход в кабины для тайного голосования, выход из них, а также путь от них к урнам для бюллетеней и сами урны должны находиться в поле зрения наблюдателей и Счетной комиссии.

Процедура ведения Собрания включает:

- определение кворума (доклад о результатах регистрации);

- объявление об открытии Собрания;

- формирование рабочих органов Собрания;

- установление Регламента процедуры ведения Собрания;

- обсуждение вопросов, включенных в повестку дня;

- принятие решений по вопросам повестки дня (голосование);

- оглашение итогов голосования, если их представление не предусмотрено в другие сроки;

- закрытие Собрания.

[19.1] Кворум Собрания.

К началу заседания в Секретариате подводятся предварительные итоги регистрации.

По результатам подсчета зарегистрировавшихся участников Собрания оформляется Протокол предварительных результатов регистрации участников Собрания, отражающий информацию о количестве акций у зарегистрировавшихся участников Собрания и информацию о наличии кворума. Председатель Счетной комиссии доводит результаты регистрации до сведения Собрания, объявляя количество присутствующих.

При подсчете кворума действуют принятые правила округления, согласно которым при нечетном количестве размещенных голосующих акций Общества, для которого величина 50% является дробной, для вычисления кворума к целому числу дроби прибавляется единица.

Например, если в обществе количество размещенных голосующих акций 501 акция, кворум на Собрании будет обеспечиваться присутствием владельцев (501:2)+1252 акций.

Если кворум к началу Собрания существует, Собрание считается открытым. После окончания времени, отведенного на регистрацию, ее данные уточняются и доводятся до сведения Собрания. Если кворум не Собран, начало заседания откладывается на 30 минут.

Через 30 мин после назначенного срока заседания в Секретариате заканчивается регистрация и подводятся окончательные итоги регистрации.

Если по итогам регистрации кворум не собран, назначается новое Собрание.

[19.2] Формирование рабочих органов Собрания

Собрание открывает Председатель Собрания.

Председатель Собрания представляет членов Президиума и сообщает о том, кто будет вести Собрание. Члены Президиума могут вести Собрание по очереди, если на это нет возражений со стороны участников Собрания.

Если акционер в процессе Собрания выразит желание выступить, он должен сформулировать вопрос, по которому он хотел бы выступить, в письменной форме и подать заявление в Секретариат Собрания.

В зале должно быть выделено специальное место для членов Секретариата, ведущих протокол и обрабатывающих заявления акционеров. Предварительную обработку заявлений проводит Секретарь Собрания, который с соответствующими комментариями передает их Председателю Собрания. Последний обязан доложить обо всех переданных ему из Секретариата заявлениях, по возможности ответить и прокомментировать их, в том числе отклонить требования, не относящиеся к повестке дня Собрания.

Далее к работе приступает ведущий Собрания. В начале заседания формируются рабочие органы Собрания.

Рабочие органы, если не оговорено иное и нет иного требования акционеров, могут утверждаться простым большинством участников Собрания.

Рабочие органы Собрания формируются заранее на основании решений Совета директоров и заявлений акционеров, поданных в установленном порядке.

К рабочим органам Собрания относятся:

Председатель Собрания;

группа ведения протокола;

Счетная комиссия;

группа регистрации;

Президиум Собрания;

группа наблюдателей.

Утверждения членов рабочих органов Собрания требуется на самом Собрании лишь в случаях, предусмотренных Положением об Общем собрании акционеров.

[19.2] Регламент процедуры ведения Собрания

Ведущий оглашает повестку дня и предлагает утвердить Регламент ее рассмотрения. Регламент процедуры ведения Собрания предлагается Советом директоров и утверждается на Собрании.

Регламент проведения Собрания определяет конкретный порядок выступления участников Собрания по тому или иному вопросу повестки дня, в том числе количество выступающих, общее время, выделяемое на обсуждении того или иного вопроса повестки дня, максимальное время выступления одного участника, порядок и сроки голосования и т.д.

В начале Собрания целесообразно информировать его участников о законодательно установленных нормах проведения Собраний акционеров:

- о том, что повестка дня после рассылки уведомлений не может быть изменена;

- о том, что возникающие вопросы, не связанные с вопросами повестки дня, рассматриваются на внеочередном Собрании и о порядке созыва такого Собрания;

- о порядке голосования и т.д.

Далее, ведущий переходит к вопросам повестки дня. Для сокращения времени проведения Собрания рассмотрение некоторых вопросов можно объединить: сначала провести их обсуждение в порядке, предусмотренном повесткой дня, а затем осуществить одновременное голосование по всем обсужденным вопросам.

[20] ГОЛОСОВАНИЕ

По всем решаемым на Собрании вопросам проводится голосование.

Необходимо отдавать себе отчет в том, что если акционер обладает более, чем одним голосом, он может распределить все свои голоса по любому обсуждаемому вопросу по своему желанию.

Голосование по вопросам повестки дня Собрания может проводиться:

- с учетом количества голосов каждого участника Собрания;

- без учета количества голосов каждого участника Собрания, простым большинством участников Собрания.

Однако голосование без учета количества голосов может применяться исключительно при решении процедурных моментов ведения Собрания.

Голосование с учетом количества голосов проводится:

- с помощью поднятия участниками Собрания специальных табличек;

- с помощью бюллетеня для голосования.

[20.1] Процедура голосования с помощью табличек

Таблички подготавливаются на каждого участника Собрания. На них указывается:

- дата голосования;

- Ф.И.О. участника;

- количество голосов, которое он представляет.

При голосовании табличками Председатель Собрания просит определиться участников последовательно по каждому вопросу повестки дня, поднимая "за", "против" или "воздержался" него свою табличку. Члены Счетной комиссии подсчитывают голоса непосредственно по поднятым табличкам.

Обращаем внимание, что при такой процедуре высока вероятность случайных ошибок.

[20.2] Процедура голосования с помощью дополнительных бюллетеней

- Председатель Собрания оглашает вопрос, выносимый на обсуждение или возникший в момент обсуждения вопроса Повестки дня и первое возможное решение. Сформулированный вопрос заносится в протокол Собрания как дополнительный вопрос под определенным номером.

- Председательствующий просит поднять руки тех, кто против предложенного решения.

Если никто не поднял руки "против", вопрос считается утвержденным и соответствующее решение заносится в протокол Собрания. При этом, если никто не поднимает руки и на "воздержался" - вопрос считается принятым единогласно присутствующими голосами.

Если были подняты руки "против" или "воздержался" и их значительно меньше, чем "за", акционеры, поднявшие руку, заполняют пустой бюллетень, выражая свое мнение. При этом в графе бюллетеня, которая должна содержать формулировку вопроса, ставится объявленный председательствующим номер дополнительного вопроса согласно протоколу Собрания. Счетная комиссии собирает бюллетени непосредственно в зале только у акционеров, голосующих "против" или "воздержались". Счетная комиссии производит подсчет голосов. Все остальные акционеры автоматически считаются проголосовавшими "за". Предварительные результаты голосования заносятся в протокол Собрания. Окончательные итоги голосования по этому вопросу подводятся после сдачи оставшихся на руках участников бюллетеней в конце Собрания.

Если количество участников Собрания, голосующих "против" или "воздержался", значительно выше, чем голосующих "за", так что подведение итогов займет значительное время, проводится полное голосование.

[20.3] Голосование, связанное со сдачей бюллетеней

После обсуждения соответствующих вопросов Председатель Собрания объявляет о начале голосования, сроках его проведения и порядке заполнения бюллетеней. Сроки проведения могут устанавливаться в принятом в начале заседания Регламенте проведения Собрания.

В то же время не будет нарушением, если урны для голосования будут выставлены в доступных для акционеров местах начиная с момента регистрации, чтобы при желании акционеры могли зарегистрироваться, проголосовать и покинуть Собрание.

Заполнив бюллетень, участник Собрания сдает его Счетной комиссии. При этом сдача бюллетеней может проходить:

- непосредственно в зале, когда акционеры передают свои заполненные бюллетени работникам секретариата, выделенным специально для этой процедуры;

- в специально отведенном для этого месте с помощью урн для голосования;

- в специально обозначенных местах (например, по месту регистрации акционеров), когда участник Собрания сдает свои бюллетени непосредственно члену Счетной комиссии, который заносит результаты бюллетеня в лист для подсчета голосов.

Председатель Счетной комиссии и наблюдатели следят за порядком в помещении для голосования. Их распоряжения обязательны для всех присутствующих.

По истечении времени голосования Председатель Счетной комиссии объявляет голосование оконченным и опечатывает урны для бюллетеней, если они применялись.

Подсчет голосов проводится в специально отведенном для этого месте, в котором должны находиться все поданные бюллетени, в том числе и полученные Обществом до Собрания совместно с оформленным протоколом о результатах голосования по ним. Если голосование проводилось с помощью урн, они вскрываются Председателем Счетной комиссии в присутствии всего состава членов Счетной комиссии и наблюдателей.

Для подсчета голосов члены Счетной комиссии в присутствии наблюдателей проводят сортировку всех бюллетеней, поданных на Собрании. Для этого прежде всего отделяются недействительные бюллетени.

Подсчет голосов может производиться непосредственно по сданным бюллетеням или с помощью листов для подсчета голосов, тип которых зависит от используемых бюллетеней. Для подсчета итогов голосования могут быть использованы компьютерные программы.

Протокол голосования. Хранение бюллетеней для голосования.

По итогам голосования составляется Протокол голосования.

Бюллетени, учтенные Счетной комиссией, складываются в конверты или мешки и запечатываются, либо оклеиваются бумажной лентой. На конвертах указывается дата проведения Собрания и вопрос (вопросы), в голосовании по которому использовались данные бюллетени, и ставятся подписи членов Счетной комиссии.

Неиспользованные (пустые) и невиданные при регистрации бюллетени опечатываются и в дальнейшем подлежат уничтожению, что оформляется соответствующим протоколом Счетной комиссии.

После составления протокола об итогах голосования и подписания протокола Общего собрания акционеров бюллетени сдаются в архив Общества для хранения.

Протокол голосования передается Председателю Собрания, если регламентом предусмотрена необходимость доложить о результатах голосования Собранию. Если итоги голосования доводятся до сведения участников Собрания после завершения Собрания, протокол голосования прикладывается к протоколу Собрания.

Оповещение о результатах голосования производится Секретариатом Собрания под контролем членов Счетной комиссии.

[20.4] Закрытое голосование.

Собрание может вынести решение о проведении закрытого голосования, если это предусмотрено Положение об Общем собрании акционеров Общества. Закрытое голосование может применяться для выборов в члены Совета директоров.

При проведении закрытого голосования Председатель Счетной комиссии предъявляет присутствующим акционерам пустые урны для голосования, которые вслед за этим опечатываются. Заполнение бюллетеней производится в специальных кабинах\комнатах, где не допускается присутствие кого бы то ни было, кроме голосующего.

При завершении голосования Председатель Счетной комиссии в присутствии всех членов Комиссии и наблюдателей проверяет целостность пломб или печатей на ящиках для бюллетеней и вскрывает их. Счетная комиссия приступает к подсчету голосов

[20.51 Кумулятивное голосование

При выборе в Совет директоров голоса по акциям могут использоваться "кумулятивно" или "прямо".

При прямом голосовании одна голосующая акция соответствует одному голосу и акционер может отдать свой голос только одному из кандидатов на каждое вакантное место.

Например, представим Общество из двух акционеров - г-на АА., владеющего 26 акциями, и г-на

ББ" владеющего 74 акциями. Имеется три вакансии на пост директоров Общества. Каждый

акционер выдвигает по 3 кандидата, не претендующих на конкретные посты. Три кандидата,

получившие большинство голосов, считаются избранными.

При прямом голосовании г-н АА. имеет право отдать свои 26 голосов за любых трех кандидатов из

шести выставленных, а г-н ББ, - 74 голоса. В результате, если нет согласия по кандидатурам, будут

избраны кандидаты, за которых проголосовал г-н ББ.

При кумулятивном голосовании подсчитывается общее количество голосов, имеющееся в

распоряжении каждого акционера, и каждый из них имеет право распределить эти голоса по своему

усмотрению - отдать их все одному кандидату или распределить их иным образом. В нашем примере,

г-н АА. получает (26х3)78 голосов, г-н ББ. - (74х3)222 голосов. Если г-н АА. отдает все 78 голосов

одному кандидату, то это будет означать его избрание, тле. г-н ББ. не сможет поделить 222 голоса

среди трех кандидатов, чтобы все получили 79 или более голосов: он сможет отдать 79 голосов

только двум кандидатам, для третьего останется лишь 64.

Таким образом, кумулятивное голосование увеличивает шансы участия "меньшинства" в Совете директоров. При прямом голосовании акционер с 51% голосов имеет возможность избрания всего Совета директоров единолично; при кумулятивном - даже акционер с незначительным количеством голосов (в нашем примере, 26%) получает представительство в Совете директоров.

[21] ПРИНЯТИЕ РЕШЕНИЯ

Кворум (количество голосов) для принятия решения по вопросам устанавливается для каждого вопроса в соответствии с Уставом Общества на основании данных регистрации участников Собрания с обязательным исключением из него голосов акционеров, лишенных права голоса по тому или иному вопросу по всем голосующим акциям совместно, если иное не установлено законом или Уставом Общества.

Если в Уставе не оговорено иное, для принятия решения на Общем собрании акционеров требуется абсолютное большинство голосов присутствующих на Собрании, т.е. проголосовать "за" должны участники Собрания, владеющие в совокупности (50%+1) зарегистрированных на Собрании акций.

Необходимо отметить, что подобное положение может привести к неясностям в случаях, когда кворум на Собрании изначально имелся, но часть участников Собрания воздержалась от голосования. Если решение может быть принято лишь при наличии абсолютного большинства голосов "за" данное решение, то воздержавшиеся, а также не опустившие бюллетень совсем или бросившие пустой или неправильно заполненный бюллетень и т.п. автоматически считаются голосовавшими "против", поскольку они не проголосовали "за".

Более того, на Собрании может сложиться обстановка, при которой группа акционеров, несогласная с принимаемым решением, может покинуть Собрание, нарушив тем самым кворум с целью предотвращения принятия невыгодного для них решения.

Для преодоления подобных моментов акционерное общество может включить в Положение об Общем собрании акционеров Общества следующие положения:

- "если кворум имелся изначально, он не может быть нарушен";

- для принятия решения необходимо, чтобы "количество поданных голосов "за" превышало количество поданных голосов "против".

Например, рассмотрим акционерное общество с количеством обыкновенных акций равным одной

тысяче. Кворум для открытия Собрания в этом случае составляет 501 акция.

Пусть на Собрании присутствуют собственники 600 акций. В результате голосования оказалось,

что 280 голосов отдано "за", 225 - "против" и 95 - "воздержались".

Если для принятия решения было необходимо абсолютное большинство голосов присутствующих

на Собрании - решение не принято, т.к. для его принятия было необходимо, чтобы количество

голосов "за" составляло 301 голос.

Если же решение принимается простым большинством голосов решение принято, так как 280 "за"

больше 225 "против".

Заметим, что если бы собственники 95 акций с правом голоса отсутствовали бы при голосовании

вообще, то решение оказалось бы принятым в обоих случаях.

[21.1] Принятие решений по вопросам персональных выборов в руководящие органы Общества

При принятии решения по вопросу об избрании членов выборных органов действуют принципы, аналогичные рассмотренным выше. Соответственно им:

- Если на одну вакансию выдвигается одна кандидатура, кандидат будет утвержден, если количество голосов поданных "за" нее больше, чем "против".

- Если на одну вакансию выдвигается несколько кандидатур, избранной будет кандидатура, набравшая большее количество голосов, если количество голосов поданных "за" нее больше, чем "против".

- Если на несколько вакансий выдвигается такое же количество кандидатур, утвержденными считаются только те кандидатуры, для которых количество голосов поданных "за" больше, чем "против". По остальным остаются вакансии.

- Если количество кандидатур, выдвинутых на несколько вакансий, больше чем число вакансий, избранными считаются первые по числу вакансий кандидатуры, набравшие большее количество голосов "за". При этом для каждой кандидатуры количество голосов поданных "за" нее должно быть больше, чем "против".

Например, если выставлено 7 кандидатов на 5 вакансий, избранными будут считаться пять из семи,

получившие большее число голосов, при условии, что количество голосов поданных "против" каждой

из них меньше, чем поданных "за". В случае, когда кандидат набрал большее, чем другие, количество

голосов "за", но число голосов, поданных "против" него больше, чем "за", кандидатура считается не

утвержденной.

Особенности процедуры назначения Генерального директора и формирования Правления зависит от положений, установленных Уставом Общества относительно статуса этих органов.

При этом порядок назначения членов Правления может быть аналогичен применяемому для избрания Ревизионной комиссии.

Процедура назначения Генерального директора будет зависеть от требований, которые предъявляются к кандидатам на этот пост Уставом, и от количества кандидатов.

Если определено, что Генеральный директор назначается Собранием акционеров из числа членов Совета директоров, то формирование Совета директоров необходимо проводить в несколько этапов:

- выборы членов Совета директоров;

- голосование по вопросу назначения одного из избранных членов Совета директоров на пост Генерального директора.

Однако эти процедуры можно совместить, тем более, что в большинстве случаев о том, кто будет выдвигаться на пост Генерального директора Общества, известно заранее. В этом случае в бюллетень для голосования по кандидатурам в члены Совета директоров включается и вопрос о назначении определенных кандидатур на пост Генерального Директора. В дальнейшем назначенным будет считаться тот кандидат, который, во-первых, набрал необходимое количество голосов для избрания в состав Совета директоров, а, во-вторых, набрал большее количество голосов при голосовании по вопросу о назначении Генерального директора.

В Положении об Общем собрании акционеров Общества может быть предусмотрена иная процедура назначения Генерального директора, согласно которой кандидатуру на должность Генерального директора Общества выдвигается вновь избранными членами Совета директоров. В этом случае, назначение Генерального директора автоматически проходит в два этапа.

После голосования по вопросу выборов в члены Совета директоров ведущий Собрания предоставляет слово Председателю Счетной комиссии, который информирует участников Собрания об итогах голосования. Избранные члены Совета директоров проводят небольшое совещание и выдвигают кандидатуру на пост Генерального директора из своего числа. Эта кандидатура вписывается самими участниками Собрания в выданные бюллетени для голосования по вопросу о назначении Генерального директора в дополнение к уже имеющимся.

Если Генеральный директор не обязательно должен являться членом Совета директоров Общества, голосование по его кандидатуре проводится аналогично голосованию по вопросу, имеющему один (или несколько - в зависимости от количества кандидатов на этот пост) проект решения.

Приложение 1. Формы заявлений акционеров

Форма 1. Требование акционеров о проведении внеочередного общего собрания акционеров

В СОВЕТ ДИРЕКТОРОВ АКЦИОНЕРНОГО ОБЩЕСТВА "____________"

от акционера(ов) Общества Ф.И.О.. паспортные данные являющегося(ихся) по состоянию на "__"______ 199_ г. владельцем(цами) общее количество, категория (тип) акций Общества

Я (Мы), нижеподписавшийся(гося), требуем созыва внеочередного Общего собрания акционеров (которое должно быть проведено в очной форме) в целях обсуждения:

[дается точная формулирована вопросов, мотивы их постановки]

1....

2....

Предлагаются следующие проекты решений по рассматриваемым вопросам:

[приводятся тексты соответствующих проектов решении]

по первому вопросу - ...

по второму вопросу - ...

(дата) (подписи всех лиц, предлагающих данные кандидатуры)

Заявитель представляет общее количество. Отметка о регистрации заявления: категория (тип) акций Общества. Заявление на количество страницах

С__% голосующих акций Общества) По ___ принято (дата).

(дата)

(подпись реестродержателя) (печать) (подпись регистратора )

"и/или [от Ф.И.О..паспортные данные представителя акционера (ов) Общества Ф.И.О.. паспортные данные (название, реквизиты юридического лица), действующего на основании доверенности, зарегистрированной в Обществе под N от"" 199_ г.]

или [от членов Совета Директоров Общества Ф.и.о. или [от Ревизионной Комиссии Общества в составе Ф.И.О. членов Комиссии

Форма 2. Предложение акционеров по вопросам повестки дня общего собрания акционеров

В СОВЕТ ДИРЕКТОРОВ АКЦИОНЕРНОГО ОБЩЕСТВА "____________"

от акционера(ов) Общества Ф.И.О.. паспортые данные являющегося(мхся) по состоянию на "__"______ 199_ г. владельцем(цами) общее количество, категория (тип) акций Общества

Я (Мы), нижеподписавшийся(еся), (в целях ... [может содержаться обоснование предложения]) предлагаем включить в повестку дня (очередного) Общего собрания акционеров следующие вопросы:

[дается точная формулировка вопросов, мотивы их постановки]

1....

2....

Предлагаются следующие проекты решений по рассматриваемым вопросам:

[приводятся тексты соответствующих проектов решении]

по первому вопросу - ...

по второму вопросу - ...

(дата) (подписи всех лиц, предлагающих данные кандидатуры)

С__% голосующих акций Общества) N ___ принято (дата).

(дата)

(подпись реестродержателя) (печать) (подпись регистратора )

и/или [от Ф.И.О..паспортные данные представителя акционера (ов) Общества Ф.И.О паспортные данные (наименование. реквизиты юридического лица), действующего на основании доверенности, зарегистрированной в Обществе под N____ от " " _______ 199_ г.]

или [от членов Совета Директоров Общества Ф.И.Р. или [от Ревизионной Комиссии Общества в составе Ф.И.О. членов Комиссии

Приложение 2. Формы предложений по кандидатурам

Форма 1. Предложение по кандидатурам в члены выборного органа Общества

В СОВЕТ ДИРЕКТОРОВ АКЦИОНЕРНОГО ОБЩЕСТВА "__________."

от акционера(ов) Общества Ф.И.О.. паспортные данные, являющегося(ихся) по состоянию на "__"_____ 199_ г. владельцами общее количество, категория (тип) акций Общества

Я (Мы), нижеподписавшийся(еся), предлагаем кандидатуру(ы):

г-на Н.Н., __года рождения, проживающего в постоянное место жительство, являющегося акционером [представителем акционера], обладающим общее количество, категория (тут) акций Общества (указываются данные других кандидатов) для избрания в состав (указывается орган общества) на [годовом; внеочередном] Общем собрании акционеров [для замещения вакантной(ых) должностной)].

Письменное согласие кандидата(ов) баллотироваться за его (их) подписью прилагается(до/ися).

(дата) (подписи всех лиц, предлагающих данные кандидатуры)

Заявитель представляет общее количество. Отметка о регистрации заявления: категория (тип) акций Общества. Заявление на количество страницах С__% голосующих акций Общества) N ___ принято (дата).

(дата)

(подпись реестродержателя) (печать) (подпись регистратора )

и/или [от Ф.И.О..паспортные данные представителя акционера (ов) Общества Ф.И.О.. паспортные данные (наименование. реквизиты юридического лица), действующего на основании доверенности, зарегистрированной в Обществе под N____ от "__" _________ 199_ г.] или [от членов Совета Директоров Общества [и.о] или [от Ревизионной

Комиссии Общества в составе Ф.И.О. членов Комиссии

Форма 2. Письменное согласие кандидата баллотироваться

В СОВЕТ ДИРЕКТОРОВ АКЦИОНЕРНОГО ОБЩЕСТВА "____________"

от акционера(ов) Общества Ф.И.О.. паспортные данные

являющегося(ихся) по состоянию на "__"______ 199_ г.

владельцем(цами) общее количество, категория (тип) акций Общества

Я, нижеподписавшийся, уведомляю Вас о своем согласии баллотироваться в члены (указывается орган Общества) на [годовом; внеочередном} Общем собрании акционеров [для замещения вакантной должности (поста)].

Сообщаю, что не являюсь членом (указывается орган Общества).

(дата) (подпись кандидата)

подпись реестродержателя) (печать)_________________________________

Форма 3. Согласие директора на повторное избрание в члены Совета Директоров

СОВЕТ ДИРЕКТОРОВ АКЦИОНЕРНОГО ОБЩЕСТВА

от члена Совета директоров Общества Ф.И.О., паспортные данные

Я, нижеподписавшийся, уведомляю Вас о своем согласии быть избранным в члены Совета Директоров Общества на следующий срок на {очередном] Общем собрании акционеров.

Сообщаю, что я являюсь по состоянию на "__"______ 199_ г. владельцем общее количество, категория (тип) акций Общества

(дата) (подпись кандидата)

(дата)

(подпись реестродержателя) (печать)___________________________________

или [от Ф. И.О..паспортные данные представителя акционера(ов) Общества Ф.И.О.. паспортные данные (наименование, реквизиты юридического лица), действующего на основании доверенности, зарегистрированной в Обществе под N____ от "__" _________ 199_ г.]

или [от члена Совета Директоров Общества Ф.и.о. ] или [от члена Ревизионной

Комиссии Общества.

или [Сообщаю, что являюсь членом Правления Общества. При моем избрании в случае необходимости обязуюсь сложить с себя полномочия члена Правления Общества.] или [Сообщаю, что являюсь членом Совета Директоров Общества. При моем избрании обязуюсь сложить с себя полномочия члена Совета директоров Общества] и т.п.

или [представителем акционера Общества Ф.И.О.. паспортные данные (наименование. реквизиты юридического лица). действующего на основании доверенности, зарегистрированной в Обществе под N от"" ________ 199 г.]

Форма 4. Заявления аудитора.

Уведомление о сложении с себя обязанностей аудитора

В СОВЕТ ДИРЕКТОРОВ АКЦИОНЕРНОГО ОБЩЕСТВА "_______.___"

от внешнего аудитора Общества наименование аудитора Ф.И. О., физического лица)

Уважаемые господа!

Посылаем Вам уведомление о сложении с себя обязанностей внешнего аудитора Вашего Общества с "__"_____ 19__ года [в связи с...(может быть указана причина)].

Заявляем, что причина нашей отставки не связана с состоянием дел Вашего Общества и специального уведомления о ней акционеров и кредиторов Общества не требуется.

(дата) (подпись аудитора) (печать аудитора-юридического лица)

Согласие на исполнение обязанностей внешнего аудитора Общества

В СОВЕТ ДИРЕКТОРОВ АКЦИОНЕРНОГО ОБЩЕСТВА "___________"

от наименование аудитора (Ф.И.О.)

Уважаемые господа!

Уведомляем Вас о своем согласии исполнять обязанности внешнего аудитора Вашего Общества.

(дата) (подпись аудитора) (печать аудитора-юридического лица)

Согласие на повторное назначение внешнего аудитора

В СОВЕТ ДИРЕКТОРОВ АКЦИОНЕРНОГО ОБЩЕСТВА "____________"

от наименование аудитора (Ф.И.О.. физического лица)

Уважаемые господа!

Уведомляем Вас о своем согласии продолжать исполнять обязанности внешнего аудитора Вашего Общества

(дата) (подпись аудитора) (печать аудитора-юридического лица)

Форма 5. Подписной лист

В СОВЕТ ДИРЕКТОРОВ АКЦИОНЕРНОГО ОБЩЕСТВА

Мы, нижеподписавшиеся, поддерживаем выдвижение кандидатуры {списка кандидатур]:

г-на Н.Н. __года рождения, проживающего в постоянное место жительство. являющегося акционером {представителем акционера), обладающим общее количество. категория (тип) акций Общества, указываются данные других кандидатов) для избрания в состав (указывается орган общества) на [годовом; внеочередном] Общем собрании акционеров [для замещения вакантной(ых) должности(ей)].

Фамилия, имя, паспортные данные количество и порядковый отчество ________________________ тип акций в Подпись

номер акционера серия номер собственности

Подписной лист удостоверяю: Ф.И.О., адрес, паспортные данные и подпись заинтересованного лица

(дата) (подпись кандидата)

(дата) (подпись реестродержателя) (печать) (подпись регистратора )

Приложение 4. ИЗВЕЩЕНИЕ О ПРОВЕДЕНИИ ОБЩЕГО СОБРАНИЯ АКЦИОНЕРОВ

о проведении ГОДОВОГО ОБЩЕГО СОБРАНИЯ АКЦИОНЕРОВ АКЦИОНЕРНОГО ОБЩЕСТВА "_______________________"

УВАЖАЕМЫ АКЦИОНЕР!

Решением СОВЕТА ДИРЕКТОРОВ (Протокол от 18 марта 1996 г. Л/о 12) годовое Общее собрание акционеров акционерного общества "__________________"

по результатам деятельности Общества в 199_ г. будет проведено:

в __ часов __ минут в _______ "__" ________ 199_ г.

по адресу: ______________________________________

(проезд:__________________________________________________).

ПОВЕСТКА ДНЯ:

1. Утверждение годового отчета Общества, баланса, счета прибылей и убытков Общества.

2. Утверждение размера дивиденда на акцию.

3. Утверждение внешнего аудитора Общества.

4. Выборы членов Совета директоров.

5. Назначение Генерального директора.

6. Выборы членов Ревизионной комиссии.

Генеральный директор АО "_____" (подпись)

"__"______199_ г.

ПАМЯТКА АКЦИОНЕРУ

УВАЖАЕМЫЙ АКЦИОНЕР!

Согласно законодательно установленным нормам и Положению об Общем собрании акционеров АО "_____Э повестка дня после объявления о созыве собрания и изменениям не подлежат. На собрании могут решаться вопросы объявленной повестки дня.

Право на участие в собрании имеют акционеры, зарегистрированные в реестре акционеров АО "_____" на "___"_____199_ г. Если акции будут переданы другому владельцу после указанной даты, лицо, передавшее акции, обязано выдать приобретателю доверенность на голосование или голосовать в соответствии с его указаниями.

Голосование по вопросам повестки дня будет проходить с помощью направляемых Вам бюллетеней. Проекты решения данных вопросов, в том числе кандидатуры на соответствующие посты, включены в бюллетени на основании предложений акционеров.

Если у Вас нет возможности лично участвовать в собрании Вы можете:

1. или выразить свое мнение по вопросам повестки дня, заполнив бюллетени и, обязательно подписав их, направить или представить по указанному ниже адресу. Если бюллетени будут получены обществом в срок не позднее двух дней до Собрания Ваши голоса будут учтены при определении кворума и подведении итогов голосования.

2. или выдать доверенность на участие в собрании своему представителю. Доверенность на Вашего представителя должна быть удостоверена в порядке, определенном ГК РФ.

Доверенности желательно предъявить в общество до "___"_____ 199_г. по указанному ниже адресу.

Регистрация участников собрания будет проводиться с __ч__м по адресу: ________.

При желании высказать свое мнение на собрании по вопросам, включенных в повестку дня, акционер должен подать письменное заявление в Секретариат собрания с указанием существа планируемого выступления и количества акций, которыми он владеет.

По всем вопросам, связанным с проведением собрания, обращайтесь по адресу:______. Там Вы сможете ознакомиться с учредительными документами общества.

В связи с выходом Указа Президента РФ "О мерах по защите прав акционеров и обеспечению интересов государства как собственника и акционера" от 18 августа 1996 г. N 1210

В ВЫПУСК МЕТОДИЧЕСКИХ МАТЕРИАЛОВ ВНЕСЕНЫ СЛЕДУЮЩИЕ ИЗМЕНЕНИЯ:

Пункт 4.2 Положения об общем собрании акционеров акционерного общества читать в следующей редакции:

"... Правление обязано предоставить необходимые сведения и возможности для проведения такою Собрания в срок не позднее (3) рабочих дней после оплаты инициаторами расходов, связанных с данными мероприятиями.

По требованию лиц, созывающих собрание, Правление или специализированный ре1истратор обязан предоставить им данные об имени (наименовании) зарегистрированных в реестре владельцев акций, количестве, типе, номинальной стоимости принадлежащих им акций (включая полученные от номинальных держа юлой данные о об акционерах, в интересах которых они действуют), а также адреса направления им уведомлений по состоянию реестра на указанную ими дату.

Лица, требующие созыва собрания, не вправе требовать предоставления адресов акционеров, если общество или специализированный регистратор обязуются самостоятельно обеспечить рассылку предоставленных извещений и иных материалов акционерам.

При этом Правление и специализированный регистратор не имеют права требовать от инициаторов Собрания оплаты за сведения, выдаваемые Обществом в обычных случаях бесплатно, или увеличивать плату за предоставления той или иной информации относительно установленной в Обществе до выдвижения требования инициаторов Собрания по ее предоставлению.

При отказе Правления от предоставления заинтересованным лицам необходимых материалов и возможностей проведения Собрания, акционеры вправе обратиться в суд.

2. Последний абзац пункта 23.1.2 читать в следующей редакции:

"Количество голосов, которое имеет на Общем собрании акционеров владелец привилегированных акций типа "Б", не может превышать количества голосов, предоставляемых 20ьо общею количества голосующих акций Общества."

АКЦИОНЕРНОЕ ОБЩЕСТВО:

МЕТОДИЧЕСКИЕ МАТЕРИАЛЫ, ПОЛОЖЕНИЯ И ИНСТРУКЦИИ

Выпуск 2.

"ОРГАНЫ УПРАВПЕНИЯ"

МОСКВА 1997

СОДЕРЖАНИЕ

ПОЛОЖЕНИЕ О СОВЕТЕ ДИРЕКТОРОВ АКЦИОНЕРНОГО ОБЩЕСТВА

1. Общие положения

2. Компетенция Совета директоров Общества

3. Состав Совета директоров Общества

4. Избрание членов Совета директоров Общества

5. Вознаграждение членам Совета директоров Общества

6. Основные положение Регламента заседаний Совета директоров Общества

7. Протоколы заседаний Совета директоров Общества

8. Взаимоотношения с другими Органами управления Общества

9. Ответственность членов Совета директоров Общества

10. Процедура утверждения и изменения Положения о Совете директоров

КОДЕКС ПОВЕДЕНИЯ ЧЛЕНОВ СОВЕТА ДИРЕКТОРОВ, ЧЛЕНОВ ИСПОЛНИТЕЛЬНОГО ОРГАНА И ДОЛЖНОСТНЫХ ЛИЦ АДМИНИСТРАЦИИ АКЦИОНЕРНОГО ОБЩЕСТВА (Вариант 1)

1. Общие понятия

2. Общие положения Кодекса поведения должностных лиц Общества

3. Ответственность должностных лиц Общества

4. Процедура утверждение и изменения Кодекса поведения членов Совета директоров, членов исполнительного органа и должностных лиц администрации Общества

КОДЕКС ПОВЕДЕНИЯ ЧЛЕНОВ СОВЕТА ДИРЕКТОРОВ, ЧЛЕНОВ ИСПОЛНИТЕЛЬНОГО ОРГАНА И ДОЛЖНОСТНЫХ ЛИЦ АДМИНИСТРАЦИИ АКЦИОНЕРНОГО ОБЩЕСТВА (Вариант 2)

ПОЛОЖЕНИЕ О РЕВИЗИОННОЙ КОМИССИИ АКЦИОНЕРНОГО ОБЩЕСТВА

1. Общие положения

2. Компетенция Ревизионной комиссии Общества

3. Состав Ревизионной комиссии Общества

4. Избрание членов Ревизионной комиссии

5. Порядок работы Ревизионной комиссии

6. Заседания Ревизионной комиссии

7. Права Ревизионной комиссии и ее членов

8. Обязанности членов Ревизионной комиссии

9. Процедура утверждения и изменения Положения о Ревизионной комиссии

ПОЛОЖЕНИЕ ОБ ИСПОЛНИТЕЛЬНОМ ОРГАНЕ АКЦИОНЕРНОГО ОБЩЕСТВА

1. Общие положения

2. Компетенция и полномочия исполнительного органа Общества

3. Компетенция Генерального директора

4. Компетенция Правления

5. Формирование исполнительного органа Общества

6. Права и обязанности членов исполнительного органа Общества

7. Ответственность членов исполнительного органа Общества

8. Состав исполнительного органа Общества

9. Регламент заседаний исполнительного органа Общества

10. Отчетность исполнительного органа

10. Взаимоотношения с другими Органами исполнительного органа Общества

11. Процедура утверждения и изменения Положения об исполнительном органе

При составлении данного комплекта материалов предполагалось, что в обществе действует трехзвенная структура управления: Общее собрание акционеров - Совет директоров (наблюдательный совет) - Правление (дирекция), работу которого возглавляет Генеральный директор.

Отдельно отмечены положения, установленные приватизационным законодательством. Напомним, что Федеральным законом РФ "Об акционерных обществах" определено, что особенности правового положения акционерных обществ, созданных при приватизации государственных и муниципальных предприятий, действуют с момента принятия решений о приватизации до момента отчуждения государством и муниципальным образованием 75 о принадлежащих им акций в таком акционерном обществе, но не позднее окончания срока приватизации, определенного планом приватизации предприятия. Для краткости, далее такие акционерные Общества будут именоваться "акционерные Общества, образованные в процессе приватизации".

Напомним, что если Совет директоров не создан, функции этого органа управления осуществляются общим собранием акционеров, за исключением обязанностей по созыву собрания. Последние в этом случае положениями Устава передаются исполнительному органу.

1. Общие положения

1.1. Совет директоров является постоянно действующим органом управления акционерного Общества "_____", именуемого в дальнейшем "Общество", осуществляющим общее руководство деятельностью Общества в период между Общими собраниями акционеров.

1.2. Совет директоров призван представлять в Обществе интересы акционеров. Его основной задачей является постоянный контроль за ведением дел Общества, осуществляемым исполнительным органом, за обеспечением последним увеличения прибыльности Общества, его устойчивого финансово-экономического состояния и высокой конкурентоспособности.

1.3. Совет директоров Общества действует на основании Положения о Совете директоров Общества, утверждаемого Общим собранием акционеров.

Положение разрабатывается в соответствии с нормами действующего законодательства РФ на основе Устава Общества. Положение является внутренним нормативным документом Общества, обязательным для исполнения акционерами и органами Общества.

1.4. В настоящем Положении используются термины: - "закон" - Федеральный закон "Об акционерных обществах";

- "акционер" - любой владелец любых акций Общества или его полномочный представитель;

- "полномочный представитель" лицо, которое представляет интересы акционера и действует в соответствии с полномочиями, основанными на указаниях федеральных законов или актов уполномоченных на то государственных органов или органов местного самоуправления либо доверенности, составленной в письменной форме и удостоверенной соответствующим образом.

При этом доверенность от акционера-физического лица удостоверяется нотариально или организацией, в которой работает или учится доверитель, жилищно-эксплуатационной организацией по месту его жительства или администрацией стационарного лечебного учреждения, в котором он находится на излечении; доверенность от акционера-юридического лица - подписью его руководителя или иного лица, уполномоченного на то его учредительными документами, с приложением печати этой организации;

- "голосующая акция Общества" - обыкновенная акция или привилегированная акция, предоставляющая акционеру - ее владельцу право голоса при решении вопроса, поставленного на голосование на Общем собрании акционеров;

- "размещенные акции Общества" - акции, приобретенные акционером, в пределах количества, определенного в Уставе;

- "должностное лицо Общества" - лицо, наделенное организационно-распорядительными или административно-хозяйственными полномочиями;

- "независимый директор" член Совета директоров, не являющийся членом исполнительного органа Общества, если при этом его супруг (супруга), родители, дети, братья, сестры не являются членами органов управления Общества;

- "сделка, в свершений которой имеется заинтересованность" - сделка, одной из сторон которой является либо в ней в качестве представителя или посредника участвует:

член Совета директоров либо иное должностное лицо Общества, владеющий совместно со своим аффилированным лицом (лицами) 20% или более голосующих акций Общества, а также их супруги, родители, дети, братья, сестры, а также все их аффилированные лица;

либо юридическое лицо, в котором данные лица владеют 20% или более голосующих акций (долей, паев) или занимают должности в его органах управления;

- "крупная сделка" - сделка или несколько взаимосвязанных сделок, связанных с приобретением или отчуждением либо возможностью отчуждения Обществом прямо или косвенно имущества, стоимость которого составляет более 25% балансовой стоимости активов Общества на дату принятия решения о заключении таких сделок, за исключением сделок, совершаемых в процессе осуществления обычной хозяйственной деятельности;

2. Компетенция Совета директоров Общества

2.1. Совет директоров Общества разрешает все вопросы, относящиеся к компетенции данного органа правовыми актами РФ, предписаниями Устава или решениями Общего собрания акционеров Общества.

2.2. К исключительной компетенции Совета директоров относятся следующие вопросы:

2.2.1. Созыв годового и внеочередного общих собраний акционеров Общества, за исключением случаев, когда этот орган в течение установленного Уставом Общества срока не принимает решение о созыве внеочередного Общего собрания акционеров или принимает решение об отказе от его созыва.

Утверждение повестки дня Общего собрания акционеров.

Установление даты составления списка акционеров, имеющих право на участие в Общем собрании акционеров. Решение иных вопросов, отнесенных к компетенции Совета директоров нормами Положения об Общем собрании акционеров Общества и связанных с организацией Общего собрания акционеров.

2.2.2. Вынесение на решение Общего собрания акционеров вопросов:

- о реорганизации Общества;

- о составе ликвидационной комиссии;

- о неприменении преимущественного права акционера на приобретение акций или ценных бумаг, конвертируемых в акции Общества;

- о форме сообщения Обществом материалов (информации) акционерам, в том числе об органе печати в случае сообщения в форме опубликования;

- о дроблении и консолидации акций Общества;

- о заключении сделок, в совершении которых имеется заинтересованность, размеры и условия заключения которых требуют в соответствии с законом утверждения Общим собранием акционеров;

- о заключении Обществом крупных сделок, связанных с приобретением и отчуждением Обществом имущества, размеры и условия совершения которых требуют в соответствии с законом утверждения Общим собранием акционеров;

- связанных с приобретением и выкупом Обществом размещенных акций;

- об участии в холдинговых компаниях, финансово-промышленных группах, иных объединениях коммерческих организаций.

2.2.3. Принятие решения об увеличении уставного капитала Общества путем увеличения номинальной стоимости акций или путем размещения Обществом акций в пределах количества и категории (типа) объявленных акций. Изложена в соответствии с положениями закона; положениями Устава Общества данный перечень может быть дополнен. 2.2.4. Выработка рекомендаций Общему собранию акционеров:

- по величине, условиям и порядку изменения Уставного капитала:

- по условиям обращения каждого типа привилегированных акций Общества;

- по срокам, форме и порядку оплаты акций при выпуске дополнительных акций Общества: по порядку взыскания неустойки (штрафа, пени) в пользу Общества за неисполнение обязанностей по оплате акций за просроченную выплату взносов по ним:

- по способам размещения (открытая или закрытая подписка) акций и ценных бумаг, конвертируемых в акции.

2.2.5. Утверждение порядка изъятия вовремя неоплаченных акций.

2.2.6. Утверждение итогов размещения дополнительных акций и отчета о результатах эмиссии.

2.2.7. Принятие решения о предоставлении акционерам права требовать у Общества выкупа принадлежащих им акций.

2.2.8. Определение порядка распоряжения находящимися на балансе Общества неразмещенными и приобретенными акциями и ценными бумагами и акциями, выкупленными Обществом, за исключением случаев выкупа по причине реорганизации Общества.

2.2.9. Принятие решения о размещении Обществом облигаций и иных ценных бумаг.

2.2.10. Принятие решения о приобретении размещенных Обществом акций, облигаций и иных ценных бумаг.

2.2.11. Образование исполнительного органа Общества и досрочное прекращение его полномочий, установление размеров выплачиваемых ему вознаграждений и компенсаций.

2.2.12. Рекомендации по размеру выплачиваемых членам ревизионной комиссии (ревизору) Общества вознаграждений и компенсаций.

2.2.13. Определение рыночной стоимости имущества.

2.2.14. Определение приоритетных направлений деятельности Общества;

2.2.15. Рекомендации по размеру дивиденда по акциям и порядку его выплаты.

Принятие решения о выплате промежуточного дивиденда, его размере, форме выплаты по акциям каждой категории (типа) и дате выплат.

2.2.16. Использование резервного и иных фондов Общества.

2.2.17. Предварительное утверждение для выноса на Общее собрание акционеров годовых отчетов, бухгалтерского баланса, счета прибылей и убытков Общества и распределения прибыли и убытков Общества за прошедший финансовый год.

2.2.18. Утверждение внутренних документов Общества, определяющих порядок деятельности органов управления Общества.

2.2.19. Принятие решения о создании филиалов и открытии представительств Общества. Утверждение внутренних нормативных документов, регулирующих отношения с ними. 2.2.20. Принятие решения об участии Общества в других организациях, за исключением случаев участия в холдинговых компаниях, финансово-промышленных группах, иных объединениях коммерческих организаций.

2.2.21. Принятие решения о заключении сделки, в совершении которой имеется заинтересованность, если размеры и условия ее заключения не требуют ее утверждения Общим собранием акционеров.

2.2.22. Принятие решения о совершении крупных сделок, связанных с приобретением или отчуждением либо возможностью отчуждения Обществом прямо или косвенно имущества, стоимость которого составляет от 25% до 50% балансовой стоимости активов Общества на дату принятия решения о заключении таких сделок.

2.3. К компетенции Совета директоров относится:

2.3.1. Принятие решения о предоставлении опциона на приобретение акций Общества его должностным лицам и работникам.

2.3.2. Определение стратегии развития Общества. Утверждение плана действий Общества на предстоящий год.

2.3.3 Утверждение порядка представления всех счетов, отчетов, заявлений, системы расчета прибылей и убытков, включая правила, относящиеся к амортизации.

2.3.4. Составление аналитического обзора работы Общества в истекшем году.

2.4. Вопросы, отнесенные к исключительной компетенции Совета директоров Общества, не могут быть переданы на решение исполнительному органу.

2.5. Совет директоров имеет право:

- требовать проведения внеочередных ревизий финансово-хозяйственной деятельности Общества Ревизионной комиссией и внешним аудитором;

- созывать внеочередное Общее собрание акционеров;

- определять перечень лиц, имеющих право действовать от лица Совета директоров;

- привлекать для рассмотрения тех или иных вопросов деятельности Общества экспертов и консультантов за счет средств Общества.

2.6. Совет директоров обязан организовать свою работу таким образом, чтобы обеспечить своевременное рассмотрение заявлений акционеров.

2.7. Права, обязанности и ответственность перед Обществом членов Совета директоров определяются Положением о Совете директоров Общества и Кодексом поведения членов Совета директоров, членов исполнительного органа и должностных лиц администрации Общества.

Состав Совета директоров Общества

3.1 Членом Совета директоров может только акционер, имеющий не менее (5)% обыкновенных акций Общества или его представитель.

3.1.1. Члены Правления не могут составлять большинства в Совете директоров.

Ограничение для членства в Совете директоров членов Правления вступают в силу при их избрании на Общем собрании акционеров в соответствии с нормами, установленными в Положении об Общем собрании акционеров Общества.

3.1.2. В составе Совета директоров Общества не может быть более одной трети работников Общества.

3.2. Число членов Совета директоров должно быть нечетным и составлять не менее (7) человек.

Собрание может увеличить число директоров и избрать дополнительных директоров для выполнения определенных функций.

3.3. Председатель Совета директоров Общества избирается членами Совета из их числа большинством голосов от общего числа членов Совета.

Генеральный директор Общества не может быть одновременно Председателем Совета директоров.

Совет директоров вправе в любое время переизбрать своего председателя большинством голосов от общего Совета директоров.

3.4. Председатель Совета директоров:

- организует работу Совета;

- руководит деятельностью Совета;

- созывает заседания Совета;

- определяет повестку дня заседаний Совета, материалы к рассмотрению и проекты решений Совета;

- рассматривает и принимает решения по заявлениям, поступающим на имя Совета директоров, в случаях, предусмотренных внутренними нормативными документами Общества;

- председательствует на заседаниях Совета;

- организует на заседаниях ведение протокола;

- председательствует на общем собрании акционеров; если иное не предусмотрено Уставом Общества;

- принимает решения по вопросам организации Общего собрания акционеров согласно Положению об Общем собрании акционеров Общества;

- решает другие вопросы, предусмотренные внутренними документами Общества.

3.5. В случае отсутствия председателя Совета директоров его функции осуществляет один из членов Совета директоров по решению этого органа.

3.6. Из своего состава члены Совета директоров назначают Секретаря Совета директоров.

К функциям Секретаря Совета директоров относится:

- обеспечение взаимосвязи Совета директоров с акционерами Общества через Отдел по работе с ценными бумагами Общества в порядке, установленном в Положении об этом отделе Общества;

- представление заявлений, поступивших в Общество на имя Совета директоров, Председателю Совета или самому Совету директоров;

- обеспечение ведения протоколов заседаний Совета;

- обеспечение и контроль за подготовкой и проведением общих собраний акционеров в порядке, определенном в Положении об Общем собрании акционеров Общества.

3.7. При подготовке решений по отдельным направлениям деятельности Общества Совет директоров имеет право при необходимости создавать из своего состава и из других сотрудников Общества комитеты (рабочие комиссии) для решения конкретных вопросов и привлекать экспертов.

4. Избрание членов Совета директоров Общества

4.1. Совет директоров избирается на Общем собрании акционеров в порядке, определенном положениями Устава и нормами Положения об Общем собрании акционеров Общества.

При формировании Совета директоров может используется кумулятивное голосование.

При проведении кумулятивного голосования на каждую голосующую акцию Общества приходится количество голосов, равное общему числу членов Совета директоров. Акционер вправе отдать голоса по принадлежащим ему акциям полностью за одного кандидата или распределить их между несколькими кандидатами. Избранными считаются кандидаты, набравшие наибольшее число голосов.

4.2. Члены Совета директоров избираются на один год и могут быть переизбраны неограниченное число раз.

4.2.1. По решению Общего собрания акционеров полномочия любого члена Совета директоров могут быть прекращены досрочно.

Решение Общего собрания акционеров о досрочном прекращении полномочий может быть принято только в отношении всех членов Совета.

Может быть предусмотрено избрание для этих целей заместителя Председателя Совета директоров. Тогда данный пункт будет следующим: "Директора И1 своего состава выбираю т одного или нескольких заместителей Председателя Совета директором. Заместители исполняют функции Председателя Совета директоров при отсутствии последнею или невозможности им выпо.1шять свои функции по какой-либо причине."

Выборы членов совета директоров в обществе, с числом акционеров-владельцев обыкновенных акций общества более одной тысячи, а также в обществах, образованных в процессе приватизации, должны осуществляться исключительно кумулятивным голосованием, в остальных проведение кумулятивною голосования может быть предусмотрено уставом общества.

4.2.2. Если в сроки, установленные для исполнения обязанностей членов Совета директоров Общества, в результате какой-либо причины:

- директор-акционер утрачивает право владения обыкновенными акциями Общества либо в его собственности остается количество акций меньшее, чем установленное в П.3.1. настоящего Положения,

- директор-представитель акционера утрачивает статус доверенного лица акционера Общества - их полномочия членов Совета директоров Общества считаются потерявшими силу.

4.3. В качестве кандидатур для избрания в Совет директоров на Собрании могут предлагаться:

- директора с истекающим сроком полномочий;

- лица, выдвигаемые директорами или акционерами.

Выдвижение кандидатов на пост директора и голосование по кандидатурам проводятся в соответствии с Положением об Общем собрании акционеров.

4.4. Если в течение срока действия своих полномочий член Совета директоров прекращает выполнение своих функций, он обязан уведомить об этом Председателя Совета за (один) месяц до прекращения своей работы.

4.6. В случае, когда количество членов Совета директоров становится менее половины от предусмотренного Уставом Общества, Общество обязано созвать внеочередное Общее собрание акционеров для избрания нового состава Совета директоров.

Оставшиеся члены Совета директоров вправе принимать решение о созыве только такого внеочередного Общего собрания акционеров.

5. Вознаграждение членам Совета директоров Общества

5. Вступление на пост директора Общества подтверждается подписью избранного кандидата на Постановлении Общего собрания акционеров об его избрании в Совет директоров и Кодексе поведения членов Совета директоров, членов исполнительного органа и должностных лиц администрации Общества.

5.2. По решению Общего собрания акционеров членам Совета директоров в период исполнения ими своих обязанностей могут выплачиваться вознаграждение и/или компенсироваться расходы, связанные с исполнением ими функций членов Совета директоров.

Размеры таких вознаграждений и компенсаций устанавливаются решением Общего собрания акционеров.

6. Основные положения Регламента заседаний Совета директоров Общества

6.1. Совет директоров проводит заседания по заранее составленному плану (очередные), но не реже (одного) раза в месяц, или по мере необходимости (внеочередные).

6.1.1. Заседание Совета директоров обязательно проводится:

- не позднее 60 дней после окончания финансового года и 30 дней до даты проведения годового Общего собрания акционеров с целью рассмотрения и утверждения представленных Правлением проекта годового отчета и бухгалтерского баланса Общества, счета прибылей и убытков и отчета внешнего аудитора и\или Ревизионной комиссии;

- не позднее 15 дней с даты окончания приема предложений по повестке дня Общего собрания акционеров с целью их рассмотрения и принятия по ним решения в порядке, определенном в Положении об Общем собрании акционеров Общества;

- не позднее 10 дней с даты поступления требования о созыве внеочередного собрания акционеров, отвечающего требованиям полномочности, установленным в Положении об Общем собрании акционеров Общества, с целью его рассмотрения и принятия по нему решения в порядке, определенном в указанном Положении.

6.1.2. Внеочередное заседание Совета директоров должно быть созвано:

по инициативе Председателя Совета директоров;

по требованию члена Совета директоров;

по требованию Ревизионной комиссии (ревизора) Общества;

по требованию аудитора Общества;

по требованию Генерального директора Общества;

по требованию Правления Общества."

6.1.3. Внесение предложений и требований по вопросам повестки дня или созыва заседания Совета директоров от органов Общества осуществляется путем подачи Председателю Совета директоров соответствующего письменного заявления, оформленного на основании принятого этим органом соответствующего решения.

6.1.4. Внеочередное заседание созывается в срок не позднее (10) дней после представления соответствующего требования.

6.1.6. Лица, указанные в п.6.1.2. настоящего Положения, имеют право присутствовать на заседании Совета директоров при рассмотрении предложенных ими вопросов.

6.2. Порядок созыва и проведения заседаний Совета директоров определяется в соответствии с нормами, определенными Уставом Общества или Положением о Совете директоров.

6.3. Заседание Совета директоров может быть проведено:

- очно (совместное присутствие);

- заочным голосованием (опросным путем).

6.4. Форма проведения заседания Совета определяется Председателем Совета директоров, за исключением случаев, когда требование о его проведении, поступившим от (одной трети) членов Совета или Генерального директора Общества, содержит указание на очную форму заседания.

6.5. Заседания Совета директоров созываются Председателем Совета или любым членом Совета директоров.

Если Председатель Совета директоров отказывается созвать заседание Совета на основании поступившего требования, лица, указанные в п.6.1.2. настоящего Положения, имеют право созвать его сами.

6.6. Председатель Совета директоров готовит повестку дня заседания этого органа на основании вопросов, которые должны быть решены этим органом по плану: вопросов, требующих незамедлительного решения и вопросов, предложенных в заявлениях, поступающих на имя Совета директоров.

6.6.1. На каждом очередном заседании Генеральный директор обязан оповестить Совет о текущем состоянии дел, об основных результатах деятельности Общества, в том числе финансовых, и планах Общества.

6.6.2. В повестку дня заседания обязательно включаются все вопросы, предложенные Совету директоров или Общему собранию акционеров в письменных заявлениях, поступивших от:

- акционеров Общества, владеющих в совокупности не менее (1)% голосующих акций Общества;

- членов Совета директоров:

- членов Правления;

- членов Ревизионной комиссии:

- внешнего аудитора;

- Генерального директора Общества, если они поданы в срок, не позднее (14) дней до проведения заседания Совета.

Все остальные заявления на имя Совета директоров рассматриваются без предварительного их включения в Повестку дня заседания.

Порядок подачи, регистрации и рассмотрения заявлений определяется в Положении об Общем собрании акционеров Общества и в Положении о работе с заявлениями акционеров Общества.

6.6.3. Совет директоров должен рассмотреть и принять решения по всем заявлениям, поступившим на имя Совета директоров в Общество и зарегистрированным в обычном порядке.

Совет директоров может принять решение о присутствии лица, подавшего заявление, на заседании Совета при обсуждении предложенного им вопроса.

6.6.4. При необходимости поступающие предложения могут быть предоставлены для предварительного рассмотрения Правлению Общества, выносящему по этим вопросам свое заключение.

6.6.5. На заседании Совета директоров не могут рассматриваться вопросы, не указанные в повестке дня, за исключением случаев, определенных внутренними документами Общества.

6.7. На заседании Совета директоров могут присутствовать только члены Совета директоров, за исключением случаев, определенных настоящим Положением.

Третьи лица могут присутствовать на заседании только по приглашению Совета директоров или его Председателя.

6.8. Уведомление о заседаниях Совета директоров направляется персонально каждому члену Совета в письменной форме в порядке, установленном Советом директоров, но не позднее, чем за (7) дней до назначенной даты заседания.

6.9. На заседаниях Совета председательствует Председатель Совета директоров или его заместитель. В случае их отсутствия члены Совета директоров выбирают председателя заседания из числа присутствующих.

6.10. Заседание считается полномочным, если на нем присутствует не менее половины от числа избранных на Общем собрании акционеров членов Совета.

6.11. Член Совета директоров, отсутствующий на заседании, имеет право заблаговременно в письменной форме представить Председателю Совета директоров подписанное им мнение по вопросам, выносимым на обсуждение на заседании.

Представленное членом Совета директоров письменное мнение подшивается к протоколу заседания и учитывается при подсчете кворума и итогов голосования. Передача голоса одним членом Совета директоров другому не допускается. 6.12. Голосование по решаемым вопросам проводится открыто.

6.13. В случае необходимости любое заседание может быть отложено с согласия всех присутствующих членов Совета.

6.14. Принятие решения о проведении и подготовке заочного голосования аналогично процедуре, установленной для заседания Совета директоров.

6.14.1. При заочном голосовании каждому члену Совета директоров предоставляется опросный лист, в котором содержатся подготовленные и утвержденные Председателем Совета:

- вопросы повестки дня, по которым член Совета директоров должен представить свое мнение;

- установленный Председателем Совета директоров срок и порядок представления ответа

Между представлением директору опросного листа и сроком его сдачи не может быть менее (7) дней.

6.14.2. Опросный лист должен быть подписан лицом, выражающим по нему свое мнение. Мнение члена Совета директоров должно быть однозначным.

6.14.3. Итоги опроса подводятся Председателем и Секретарем Совета директоров в срок не позднее (5) дней после установленного дня окончания приема опросных листов. По итогам составляется протокол, к которому подшиваются письменные мнения членов Совета. Результаты опроса в обязательном порядке доводятся до сведения членов Совета способом, определяемым Председателем Совета директоров в срок не позднее 10 дней со дня окончания приема опросных листов.

6.15. При решении вопросов каждый член Совета директоров обладает одним голосом.

6.16. Решения принимаются простым большинством голосов членов, присутствующих на полномочном заседании, за исключением случаев, предусмотренных Уставом Общества.

6.16.1. Решение:

- о внесении изменений в Устав, связанных с увеличением уставного капитала Общества;

- о совершении крупной сделки, связанной с приобретением и отчуждением Обществом имущества принимается Советом директоров единогласно без учета голосов выбывших членов.

6.16.2. Решение по вопросам:

- определения рыночной стоимости имущества Общества;

- о заключении сделки, в совершении которой имеется заинтересованность принимается большинством голосов независимых членов совета директоров, не заинтересованных в ее совершении.

6.16.3. В акционерных обществах, созданных в процессе приватизации, решение о заключении и прекращении сделок, в которых с одной стороны выступает Общество, а с другой - член Совета директоров, принимается Советом директоров без учета голоса заинтересованного члена Совета.

6.16.4. Члены Совета директоров не имеют право голоса на заседании Совета директоров при принятии решения о выносе на Общее собрание акционеров вопроса о привлечении их к ответственности или освобождении от таковой и отстранения их от должности.

6.17. В случае несогласия с решением Совета директоров член Совета вправе зафиксировать это в протоколе заседания, оформив как особое мнение в срок, не позднее (5) дней после подведения итогов голосования, и довести его до сведения Общего собрания акционеров Общества.

7. Протоколы заседаний Совета директоров Общества

7.1. На заседании Совета директоров ведется протокол.

7.2. Протокол оформляется не позднее 10 дней после проведения заседания.

7.3. В протоколе заседания указываются:

- место и время проведения заседания;

- лица, присутствовавшие на нем, в том числе приглашенные;

- повестка дня заседания;

- вопросы, поставленные на голосование, и итоги голосования по ним;

- принятые решения.

7.4. Протокол подписывается председательствующим на заседании, который несет ответственность за правильность его составления.

Письменные заявления, содержащие мнения отсутствующих на заседании или имеющих особое мнение членов Совета директоров, выраженные в письменной форме и собственноручно ими подписанные, подшиваются к протоколу.

7.5. Копии протоколов, не содержащие вопросы, относящиеся к коммерческой тайне Общества, должны быть доступны для ознакомления любому акционеру по адресу, по которому проводится ознакомление акционеров с открытыми для их ознакомления материалами.

8. Взаимоотношения с другими Органами управления Общества

8.1. Совет директоров ежегодно отчитывается о своей деятельности перед Общим собранием акционеров Общества.

8.2. Решения Общего собрания являются для Совета директоров обязательными.

8.3. На Общих собраниях акционеров точку зрения Совета директоров представляет Председатель Совета директоров.

Директор, имеющий собственное мнение, имеет право изложить его на Собрании.

8.4. Общее собрание акционеров имеет право требовать от отдельных членов Совета директоров представления отчета о своей работе,

8.5. Совет директоров Общества не имеет права вмешиваться в исполнительно-распорядительную деятельность Правления, а также принимать единоличные решения, обязательные для акционеров и работников Общества.

9. Ответственность членов Совета директоров Общества

9.1. Члены Совета директоров Общества исполняют свои обязанности на основании положений Устава, Положения о Совете директоров Общества и Кодекса поведения членов Совета директоров, членов Правления и должностных лиц администрации Общества.

9.2. Члены Совета директоров при осуществлении своих прав и исполнении обязанностей должны действовать в интересах Общества, осуществлять свои права и исполнять обязанности в отношении Общества добросовестно и разумно.

9.3. Члены Совета директоров несут ответственность перед Обществом за убытки, причиненные Обществу их виновными действиями, в том числе при неисполнении или небрежном выполнении ими своих функций, незаконных распоряжениях, превышении предела власти, бездействии и нарушении Устава Общества и постановлений Общих собраний акционеров.

При определении оснований и размера ответственности членов Совета директоров принимаются во внимание обычные условия делового оборота и иные обстоятельства, имеющие значение для дела.

9.4. В случае, если в соответствии с положениями настоящей статьи ответственность несут несколько членов Совета директоров, их ответственность перед Обществом является солидарной.

При этом члены Совета директоров, голосовавшие против решения, которое повлекло причинение Обществу убытков, или не принимавшие участия в голосовании, что соответственно оформлено в протоколе заседания Совета, ответственности не несут.

9.5. В случае привлечения члена совета директоров к административной или уголовной ответственности Общее собрание акционеров может принять решение о лишении члена Совета директоров его полномочий.

9.6. Совет директоров несет ответственность за достоверность информации о результатах деятельности Общества, предоставляемой акционерам и в государственные организации в соответствии с действующим законодательством.

9.7. Жалобы на решения Совета директоров или действия отдельных его членов выносятся на собрание акционеров через Совет директоров в порядке, установленном в Положении о работе с заявлениями акционеров Общества. Совет директоров обязан представить жалобы со своими комментариями и заключениями ближайшему собранию акционеров Общества.

9.8. Общество или акционер (акционеры), владеющий а совокупности не менее чем 1% размещенных обыкновенных акций Общества, вправе обратиться в суд с иском к члену Совета директоров о возмещении убытков, причиненных Обществу, в случае, если иные основания и размер ответственности не установлены федеральными законами предусмотренном пунктом 9.3 настоящего Положения.

При этом к членам Совета директоров могут быть предъявлены требования о возмещении ущерба, причиненного Обществу в результате нарушения своих обязанностей, в полном объеме, включая упущенную выгоду Общества в размере ее полной и справедливой рыночной стоимости в порядке, определяемом законодательством РФ.

10. Процедура утверждения и изменения Положения о Совете директоров

10.1. Положение о Совете директоров акционерного Общества "..." утверждается Общим собранием акционеров Общества.

Решение о его утверждении принимается простым большинством голосов.

10.2. Предложения об изменении и дополнении настоящего Положения вносятся и принимаются в обычном порядке, определенном в Положении об Общем собрании акционеров Общества как предложения по вопросам повестки дня Собрания,

10.3. Положение и все вносимые в него изменения и дополнения вводятся в действие с момента их утверждения на Общем собрании акционеров.

10.4. Если в результате изменения законодательных и нормативных актов Российской Федерации отдельные статьи настоящего Положения вступают в противоречие с законодательными актами, они утрачивают силу и до момента внесения изменений в настоящее Положение члены Совета директоров руководствуются законодательными актами Российской Федерации.

УТВЕРЖДЕНО

Общим собранием акционеров акционерного Общества

Протокол от " "_______199 г.

По

КОДЕКС ПОВЕДЕНИЯ ЧЛЕНОВ СОВЕТА ДИРЕКТОРОВ, ЧЛЕНОВ ИСПОЛНИТЕЛЬНОГО ОРГАНА И ДОЛЖНОСТНЫХ ЛИЦ АДМИНИСТРАЦИИ АКЦИОНЕРНОГО ОБЩЕСТВА

Настоящий документ обязательно должен быть утвержден в акционерных Обществах, созданных в процессе приватизации.

Вашему вниманию предлагаются два варианта данного документа.

В первом варианте нашли отражение нормы, устанавливающие обязанности и ответственность должностных лиц Общества, несоблюдение которых может служить причиной лишения данных лиц предоставленных им полномочий. Если в акционерном обществе принятие данного документа не предусмотрено, положения, нашедшие отражение в первом варианте Кодекса, рекомендуется включить во внутренние нормативные документы, регулирующие деятельность органов управления Общества, а именно, в Положение о Совете директоров и Положение об исполнительном органе, а также в контракты с членами исполнительного органа и должностными лицами администрации Общества.

(Вариант 1)

1. Общие понятия

1.1. Кодекс поведения членов Совета директоров, членов исполнительного органа и должностных лиц администрации акционерного Общества "...", именуемого в дальнейшем "Общество", устанавливает дополнительные требования к членам Совета директоров, исполнительного органа и должностным лицам администрации Общества, которые они обязаны соблюдать.

Несоблюдение данных норм будет является основанием для лишения данных лиц их полномочий.

1.2. В настоящем Кодексе используются термины:

- "закон" - Федеральный закон РФ "Об акционерных обществах":

- "акционер" - любой владелец любых акций Общества или его полномочный представитель:

- "полномочный представитель" - лицо, которое представляет интересы акционера и действует в соответствии с полномочиями, основанными на указаниях федеральных законов или актов уполномоченных на то государственных органов или органов местного самоуправления либо доверенности, составленной в письменной форме и удостоверенной соответствующим образом.

При этом доверенность от акционера-физического лица удостоверяется нотариально или организацией, в которой работает или учится доверитель, жилищно-эксплуатационной организацией по месту его жительства или администрацией стационарного лечебного учреждения, в котором он находится на лечении; доверенность от акционера-юридического лица - подписью его руководителя или иного лица, уполномоченного на то его учредительными документами, с приложением печати этой организации;

- "должностное лицо Общества" - лицо, наделенное организационно-распорядительными или административно-хозяйственными полномочиями, а именно: члены Совета директоров, члены исполнительного органа и должностные лица администрации Общества;

1.3. Под термином "возможности Общества" в смысле настоящего Кодекса понимаются:

- все принадлежащие Обществу имущественные и неимущественные права;

- возможности в сфере хозяйственной деятельности:

- информация о деятельности и планах Общества, если таковая не подлежит официальному распространению;

- любые права и полномочия Общества, имеющие для него ценность.

1.4. Члены Совета директоров, члены исполнительного органа и должностные лица администрации Общества считаются имеющими личную финансовую заинтересованность, если они состоят в трудовых отношениях или обладают правами собственника или кредитора в отношении юридических лиц, которые:

- либо являются поставщиками товаров или услуг Обществу;

- либо являются крупными потребителями товаров или услуг, производимых Обществом;

- либо могут извлечь выгоду из распоряжения имуществом Общества;

- либо имущество которых полностью или частично образовано Обществом:

- а также в отношении физических лиц, к которым могут быть применены те или иные из указанных определений.

Под "сделкой, в совершении которой имеется заинтересованность", понимается сделка, одной из сторон которой является либо в ней в качестве представителя или посредника участвует:

член Совета директоров либо иное должностное лицо Общества, владеющее совместно со своим аффилированным лицом (лицами) 20% или более голосующих акций Общества, а также их супруги, родители, дети, братья, сестры, а также все их аффилированные лица;

либо юридическое лицо, в котором данные лица владеют 20% или более голосующих акций (долей, паев) или занимают должности в его органах управления.

1.5. Независимым директором считается член Совета директоров, не являющийся членом исполнительного органа Общества, если при этом его супруг (супруга), родители, дети, братья, сестры не являются членами органов управления Общества.

1.6. Под вознаграждением в настоящем Кодексе понимают незаконное получение должностным лицом Общества любых материальных ценностей, услуг, льгот материального характера за использование служебных обязанностей и полномочий в интересах заинтересованного лица.

1.7. Под злоупотреблением своими должностными обязанностями понимают умышленное использование должностным лицом Общества своего служебного положения или возложенных на него функций вопреки интересам Общества, совершенное из личной или групповой заинтересованности.

1.8. Под превышением власти понимают умышленное совершение должностным лицом Общества действий, явно выходящих за пределы его компетенции, полномочий и прав.

1.9. Под халатностью понимают невыполнение или ненадлежащее выполнение возложенных на должностное лицо Общества обязанностей, причинившее по неосторожности существенный вред Обществу.

2. Общие положения Кодекса поведения должностных лиц Общества

2.1. Члены Совета директоров, члены исполнительного органа и должностные лица администрации Общества обязаны осуществлять свои должностные обязанности добросовестно, разумно и таким образом, который они считают наилучшим в интересах Общества.

2.2. Компетенция членов Совета директоров, членов исполнительного органа и должностных лиц администрации Общества в представительстве по делам Общества и совершение любых юридических действий ограничена в соответствии с законодательством Российской Федерации, Уставом Общества, решениями Общего собрания акционеров, Положением о Совете директоров и Положением о Правлении.

2.3. Члены Совета директоров, члены исполнительного органа и должностные лица администрации Общества обязаны выполнять обязательства, вытекающие из законодательства Российской Федерации, Устава Общества и заключенных ими договоров, в том числе их контрактов с Обществом.

2.4. Члены Совета директоров, члены исполнительного органа и должностные лица администрации Общества обязаны соблюдать лояльность по отношению к Обществу.

2.5. Если член Совета директоров, член исполнительного органа или должностное лицо администрации Общества имеет финансовую заинтересованность в сделке, стороной которой является или намеревается быть Общество, а также в случае иного противоречия интересов указанного лица и Общества в отношении существующей или предполагаемой сделки он обязан сообщить о своей заинтересованности Совету директоров в письменном виде в срок, не позднее (10) дней до момента принятия решения о ее заключении. Заявления подаются в Общество в порядке, определенном в Положении о работе с заявлениями акционеров.

Сделка, в совершении которой имеется заинтересованность, должна быть одобрена большинством независимых членов - членов Совета директоров, не имеющих такой заинтересованности, а в случае, если ее условия таковы, что решение о ее заключении должно быть одобрено Общим собранием акционеров, - большинством голосов его участников, не заинтересованных в сделке.

Директор, член исполнительного органа или должностное лицо администрации Общества, который указанным образом сообщил Совету директоров о своей финансовой заинтересованности или ином противоречии его интересов интересам Общества, не может принимать участия ни в обсуждении, ни в голосовании, относящихся к такой сделке.

2.6. Члены Совета директоров, член исполнительного органа и должностные лица администрации Общества не имеют права использовать возможности Общества или допускать их использование в иных целях, помимо предусмотренных Уставом Общества.

2.7. Члены Совета директоров, члены исполнительного органа и должностные лица администрации Общества в период своей работы в этом качестве не имеют права учреждать или принимать участие в предприятиях, конкурирующих с Обществом, за исключением тех случаев, когда это было разрешено большинством незаинтересованных членов Совета директоров или акционерами, обладающими большинством обыкновенных акций Общества.

2.8. Члены Совета директоров, члены исполнительного органа и должностные лица администрации Общества не имеют права косвенно или прямо получать вознаграждения за оказание влияния на принятие решений Советом директоров или исполнительным органом Общества.

2.9. Члены Совета директоров, члены исполнительного органа и должностные лица администрации Общества не имеют право отказывать физическим и юридическим лицам в информации, предоставление которой предусмотрено правовыми актами РФ и нормативными документами Общества, задерживать ее, передавать недостоверную или неполную информацию.

Запрещено внесение в официальные документы Общества заведомо ложных сведений, подделка, подчистка или пометка их другим числом, а равно составление и выдача заведомо ложных документов или внесение в них заведомо ложных записей.

2.10. Члены Совета директоров, члены исполнительного органа и должностные лица администрации Общества обязаны не нарушать установленный внутренними документами Общества порядок рассмотрения обращений физических и юридических лиц и решения иных вопросов, соответствующих их компетенции.

2.11. Члены Совета директоров, члены исполнительного органа и должностные лица администрации Общества не имеют право использовать в личных, групповых и иных неслужебных целях предоставляемые им для осуществления своих обязанностей помещения, средства транспорта и связи, электронно-вычислительную технику, денежные средства и другое имущество, если это не предусмотрено договором и внутренними документами Общества и причиняет ущерб Обществу.

2.12. Члены Совета директоров, члены исполнительного органа и должностные лица администрации Общества не имеют право использовать не предусмотренные внутренними документами Общества преимущества в получении кредитов, ссуд, приобретении ценных бумаг, недвижимости и иного имущества.

2.13. Члены Совета директоров, члены исполнительного органа и должностные лица администрации Общества обязуются не заключать пари, делать ставки на ипподромах и участвовать в других азартных играх денежного и иного имущественного характера, если это прямо или косвенно может нанести ущерб интересам Общества.

2.14. Члены Совета директоров, члены исполнительного органа и должностные лица администрации Общества не имеют права принимать подарки и иные услуги от лиц, зависимых от них по своему служебному положению, за исключением символических знаков внимания в соответствии с общепринятыми нормами вежливости и гостеприимства и символичных сувениров при проведении протокольных и иных официальных мероприятий.

2.15. Члены Совета директоров, члены исполнительного органа и должностные лица администрации Общества обязаны также выполнять иные правила, установленные Общим собранием акционеров.

3. Ответственность должностных лиц Общества

3.1. Общество или акционер (акционеры), владеющий в совокупности не менее чем 1% размещенных обыкновенных акций Общества, вправе обратиться в суд с иском к должностному лицу Общества о возмещении убытков, причиненных Обществу, их виновными действиями, в том числе при неисполнении или небрежном выполнении ими своих функций, незаконных распоряжениях, превышении власти, бездействии и нарушении Устава Общества и постановлений Общих собраний акционеров.

При этом к указанным лицам могут быть предъявлены требования о возмещении ущерба, причиненного Обществу, в полном объеме, включая упущенную выгоду Общества в размере ее полной и справедливой рыночной стоимости в порядке, определяемом законодательством РФ.

3.2. По решению Общего собрания акционеров члены Совета директоров, члены исполнительного органа и должностные лица администрации Общества могут быть привлечены к дисциплинарной, имущественной, административной и уголовной ответственности в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации и статьями Уголовного кодекса о должностных нарушениях и иных преступлениях на службе.

Повторное нарушение каких-либо из указанных требований, не образующее состава уголовно наказуемого деяния, в течение года после наложения первого взыскания может служить основанием для отзыва и/или аннулирования контракта с данным лицом.

3.3. Совершенные в результате правонарушения акты и действия могут быть аннулированы органами, должностными лицами, уполномоченными на принятие или отмену соответствующих актов, либо судом по иску Общества, заинтересованного физического или юридического лица или прокурора.

3.4. Члены Совета директоров, члены исполнительного органа и должностные лица администрации Общества при подписании соответствующих документов или при заключении контрактов с Обществом принимают на себя установленные Обществом ограничения в целях недопущения действий, которые могут привести к использованию своего официального положения и связанных с ним возможностей, а также возможностей Общества и его авторитета в личных, групповых и иных интересах, противоречащих интересам Общества.

Принятие установленных Обществом ограничений отражается в письменном обязательстве. Полное или частичное неприятие установленных ограничений влечет за собой отказ в заключении или аннулирование заключенных контрактов.

4. Процедура утверждения и изменения Кодекса поведения членов Совета директоров, членов исполнительного органа и должностных лиц администрации Общества

4.1. Кодекс поведения членов Совета директоров, членов исполнительного органа и должностных лиц администрации акционерного Общества "....." утверждается Общим собранием акционеров Общества.

Решение об его утверждении принимается простым большинством голосов.

4.2. Предложения о дополнении и изменении настоящего Кодекса вносятся и принимаются в обычном порядке, определенном в Положении об Общем собрании акционеров Общества как предложения по вопросам повестки дня Собрания.

4.3. Кодекс и все вносимые в него изменения и дополнения вводятся в действие с момента их утверждения на Общем собрании акционеров.

4.4. Если в результате изменения законодательных и нормативных актов Российской Федерации отдельные статьи настоящего Кодекса вступают в противоречие с законодательными актами, они утрачивают силу и до момента внесения изменений в Кодекс Общим собранием акционеров должностные лица Общества руководствуются законодательными актами Российской Федерации.

(Вариант 2)

1. Относитесь с уважением к власти!

Должное уважение к власти и строгое соблюдение норм закона является важнейшим элементом успешного предпринимательства. Не забывайте, что деловые контакты за рубежом невозможны без подчинения законам страны, в которой расположен Ваш партнер.

С уважением относитесь к начальникам, лицам, равным Вам по положению, и к своим подчиненным.

2. Будьте целеустремленными! Ведь невозможно достичь поставленной цели, не сосредоточив на этом все свои усилия. Рационально используйте свое время, средства, талант.

3. Будьте честны и правдивы! Честность предпринимателя - это целостность характера и чистота поставленной цели. Честность и правдивость это основа эффективного управления, высокой прибыли и гармоничных межличностных отношений.

Бережно относитесь к доброму имени акционерного Общества и своему собственному! Плохая репутация любого члена руководящего состава акционерного Общества снижает эффективность его деятельности и соответственно возможную прибыль. Отклоняйте бесчестные предложения. Хорошая репутация неразделима с корректным поведением и недопустимостью обмана и лжи во взаимоотношениях с другими людьми.

Ваши личные дела и моральные ценности не должны противоречить целям и ценностями акционерного Общества.

4. Не разделяйте слово и дело! Деловым считается только тот человек, который умеет держать слово.

Не забывайте, что эффективность делового общения будет определяться прежде всего тем, что Ваши слова верно истолкованы и вызвали адекватную реакцию. При деловом общении недопустимо произвольное использование значений слов. Старайтесь обходиться словами с четко определенным смыслом, не имеющими разных толкований. Речь делового человека не должна быть непонятна и, тем более, груба. Помните, что вульгарный язык вызывает лишь негативную реакцию, настороженное отношение к говорящему и, следовательно, к предприятию, которое он представляет.

5. Доход Общества зависит не только от эффективного и творческого труда его работников, но и от состояния их здоровья. Не жалейте время на отдых) Отдых - необходимое условие для творческой и эффективной работы. Отдых восстанавливает силы, защищает Ваш мозг от эмоциональной и умственной перегрузки. Выходные дни, перерывы, отпуска планируйте с учетом требований Вашей личности и эффективности работы предприятия. Чаще улыбайтесь и смейтесь! Это только увеличит Ваш доход и доход Общества.

6. Оказывайте уважение старшим) Будущее и настоящее базируется на прошлом, во всех областях существует преемственность. Огромную роль в жизни каждого человека играют его родители, учителя и наставники. Их опыт и мудрость позволяют избежать лишних ошибок и лучше ориентироваться в жизни.

Возраст не является определяющим, и поэтому недопустима дискриминация, основанная на возрасте.

7. Уважайте человеческое достоинство и права человека) Осознание ценностей человеческой личности играет исключительно важную роль во всех сферах отношений между людьми. Уважение к человеку, его личности вызывают у каждого чувства доверия и желания показать свои способности во всем блеске. Золотое правило: веди себя по отношению к другим так, как ты хотел бы, чтобы вели себя другие по отношению к тебе.

В Обществе не должно быть фаворитов и "кумовства". Все служащие должны оцениваться лишь по своим деловым качествам. Предприятие заинтересовано в развитии личности, деловых способностей и компетентности каждого служащего.

8. Правильно рассчитывайте свои средства! Запомни, что основными чертами процветающего предпринимателя являются: оптимальное использование средств и ресурсов и мудрое руководство людьми.

Собственность Общества, его имущество и принадлежащая ему информация не могут быть использованы работниками для достижения личной выгоды.

9. Уважайте права частной собственности!

Система свободного предпринимательства приносит выгоду только тому, кто отдает ей все свои силы. Только дисциплинированный, трудолюбивый, творческий и предусмотрительный человек: может получить от работы и удовлетворение и максимальную выгоду. Уважение, престиж, благополучие это результаты работы, но это не цель. Цель - это максимальное использование своих сил и способностей. Заработная плата и иное вознаграждение это компенсация затрачиваемых усилий.

10. Умейте уважать себя и принимаемые Вами решения!

Не может быть двух разных линий поведения по отношению к себе и по отношению к другим.

УТВЕРЖДЕНО

Общим собранием акционеров акционерного Общества

Протокол от "__"_______199_ г.

ПОЛОЖЕНИЕ О РЕВИЗИОННОЙ КОМИССИИ

АКЦИОНЕРНОГО ОБЩЕСТВА

1. Общие положения

1.1. Ревизионная комиссия акционерного общества "...", именуемого в дальнейшем "Общество", является органом, осуществляющим функции внутреннего финансового, хозяйственного и правового контроля за деятельностью Общества.

1.2. Ревизионная комиссия контролирует деятельность Совета директоров и исполнительного органа Общества, но не вправе отменять их решения.

1.3. Ревизионная комиссия действует на основании Положения о Ревизионной комиссии Общества, утверждаемого Общим собранием акционеров.

Положение разрабатывается в соответствии с действующим законодательством РФ на основе Устава Общества.

Положение является внутренним нормативным документом Общества, обязательным для исполнения всеми акционерами и органами управления Общества. 1.4. В настоящем Положении используются термины:

- "закон" - Федеральный закон РФ "Об акционерных обществах";

- "акционер" понимается любой владелец любых акций Общества или его полномочный представитель;

- "полномочный представитель" - лицо, которое представляет интересы акционера и действует в соответствии с полномочиями, основанными на положениях федеральных законов или актов уполномоченных на то государственных органов или органов местного самоуправления либо доверенности, составленной в письменной форме и удостоверенной соответствующим образом.

При этом доверенность от акционера-физического лица удостоверяется нотариально или организацией, в которой работает или учится доверитель, жилищно-эксплуатационной организацией по месту его жительства или администрацией стационарного лечебного учреждения, в котором он находится на излечении: доверенность от акционера-юридического лица - подписью его руководителя или иного лица, уполномоченного на то его учредительными документами, с приложением печати этой организации;

- "размещенные акции Общества" - акции, приобретенные акционером в пределах количества, определенного в Уставе;

- "должностное лицо Общества" - лицо, наделенное организационно-распорядительными или административно-хозяйственными полномочиями.

2. Компетенция Ревизионной комиссии Общества

2.1. Ревизионная комиссия осуществляет текущий и перспективный контроль за финансовой и хозяйственной деятельностью Общества, его обособленных подразделений и служб, филиалов и представительств, находящихся на балансе Общества.

2.2. Компетенция Ревизионной комиссии определяется Уставом Общества. К компетенции Ревизионной комиссии Общества относится:

2.2.1. Проверка (ревизия) финансово-хозяйственной деятельности Общества по итогам его деятельности за год.

2.2.2. Проверка финансово-хозяйственной деятельности Общества по собственной инициативе, решению Общего собрания акционеров, Совета директоров или по требованию акционера (акционеров) Общества, владеющего в совокупности не менее чем 10% голосующих акций Общества.

2.2.3. Проверка достоверности данных, содержащихся в годовом отчете Общества Общему собранию акционеров, бухгалтерском балансе, счете прибылей и убытков.

При отсутствии внешнего аудитора без заключения Ревизионной комиссии Общее собрание акционеров не вправе утверждать годовой отчет и баланс.

2.2.4. Проверка законности заключаемых Обществом договоров, совершаемых сделок, торговых, расчетных и других операций.

2.2.5. Проверка соблюдения в финансово-хозяйственной и производственной деятельности установленных нормативов, правил, смет, ГОСТов, ТУ и пр.

2.2.6. Принятие решения по вопросам включения лиц в Реестр акционеров Общества, в случаях, предусмотренных законодательством РФ.

2.2.7. Анализ финансового положения Общества, его платежеспособности, ликвидности активов, соотношения собственных и заемных средств.

2.2.8. Предварительное рассмотрение распределения прибыли и убытков и плана деятельности Общества на наступающий год.

2.2.9. Выявление резервов улучшения экономического состояния предприятия и выработка рекомендаций для органов исполнительного органа Общества. 2.2.10. Проверка своевременности и правильности:

- платежей поставщикам продукции и услуг;

- платежей в бюджет;

- начислений и выплат дивидендов;

- начислений и выплат процентов по облигациям;

- погашений прочих обязательств.

2.2.11. Контроль за соблюдением Обществом и органами его управления законодательных актов и инструкций, решений Общего Собрания акционеров.

2.2.12. Проверка правомочности принятых Советом директоров и исполнительным органом Общества решений, их соответствия Уставу Общества и решениям Собрания акционеров.

2.2.13. Анализ решений Собрания акционеров, внесение предложений по их изменению при несоответствии положениям документов, имеющих большую юридическую силу.

2.2.14. Рассмотрение жалоб акционеров на действия органов управления и должностных лиц Общества и принятие по ним соответствующих решений, 2.3. При выполнении своих функций Ревизионная комиссия полномочна:

- проверять любую финансовую документации Общества и заключений комиссии по инвентаризации имущества; сравнивать данные указанных документов с данными первичного бухгалтерского учета:

- проверять состояние кассы и имущества Общества;

- изучать протоколы заседаний всех органов Общества:

- осуществлять все виды работ, соответствующие возникшей ситуации и полномочиям комиссии;

- созывать внеочередное Общее собрание акционеров: вносить вопросы в повестку дня Общего собрания акционеров.

2.4. Органы управления и все должностные лица и работники Общества обязаны оказывать Ревизионной комиссии необходимое содействие, своевременно предоставлять ей всю необходимую информацию и документацию, необходимую для работы комиссии, и обеспечивать условия для ее работы.

По требованию Ревизионной комиссии (ревизора) Общества лица, занимающие должности в органах управления Общества, обязаны представить любые документы о финансово-хозяйственной деятельности Общества.

Указанные документы должны быть представлены в Ревизионную комиссию в течение (5) дней после ее письменного запроса в соответствующую структуру.

2.5. В случаях, когда выявленные нарушения в производственно-хозяйственной, финансовой, правовой деятельности или угроза интересам Общества требуют решения по вопросам, находящимся в компетенции органов исполнительного органа Общества, члены Ревизионной комиссии имеют право требовать от полномочных лиц созыва заседаний исполнительного органа, Совета директоров Общества или вносить эти вопросы в повестку дня Общего собрания акционеров.

2.6. Ревизионная комиссия имеет право требовать личного объяснения от работников Общества, включая любые должностные лица, по вопросам, находящимся в ее компетенции.

2.7. Ревизионная комиссия имеет право при необходимости привлекать к своей работе на договорной основе специалистов, не занимающих штатных должностей в Обществе, и требовать от исполнительного органа оплатить все необходимые расходы, связанные с проведением аудиторских проверок и ревизий.

2.8. Ревизионная комиссия имеет право ставить перед Общим собранием или органами управления Общества, его подразделений и служб вопрос об ответственности работников, включая любые должностные лица Общества, в случае нарушения ими Устава Общества или положений, правил и инструкций, принятых Общим собранием акционеров или иных нормативных документов Общества.

3. Состав Ревизионной комиссии Общества

3.1. Членом Ревизионной комиссии может быть только акционер или полномочный представитель акционера Общества.

3.1.1. Члены Ревизионной комиссии (ревизор) Общества не могут одновременно являться членами Совета директоров Общества, а также занимать иные должности в органах управления Общества.

Данные лица в случае их избрания членами Ревизионной комиссии обязаны освободить занимаемую ими должность.

3.1.2. Члены исполнительного органа по освобождении их от должности не могут быть избраны в члены Ревизионной комиссии в течение (2) лет со дня отставки.

3.2. Число членов Ревизионной комиссии определяется Общим собранием акционеров Общества.

Собрание может увеличить число членов Ревизионной комиссии и избрать дополнительных членов для выполнения определенных функций.

3.3. На первом заседании Ревизионная комиссия из своего состава избирает Председателя и Секретаря Ревизионной комиссии.

3.3.1. К обязанностям Председателя Ревизионной комиссии относится:

- созыв и проведение заседаний Ревизионной комиссии;

- организация текущей работы комиссии;

- представительство Ревизионной комиссии на заседаниях исполнительного органа, Совета директоров и Общем собрании акционеров Общества;

- подпись документов, выходящих от имени Ревизионной комиссии. 3.3.2. Секретарь Ревизионной комиссии:

- ведет протоколы заседаний Ревизионной комиссии;

- доводит до сведения соответствующих органов и лиц актов и заключений Ревизионной комиссии;

- совместно с председателем Ревизионной комиссии подписывает документы, выходящие от ее имени.

3.4. Права, обязанности и ответственность перед Обществом членов Ревизионной комиссии определяется настоящим Положением.

3.5. Акционеры, состоящие членами Ревизионной комиссии, не пользуются правом голоса ни лично, ни по доверенности других акционеров, при разрешении вопросов, касающихся привлечения их к ответственности или освобождения от таковой, отстранения их от должности.

3.6. Члены Ревизионной комиссии, избранные Общим собранием, за исполнение своих обязанностей получают вознаграждение и компенсацию в размере, устанавливаемом Общим собранием акционеров Общества.

Рекомендации по вознаграждению членам Ревизионной комиссии вносит Совет директоров.

4. Избранив членов Ревизионной комиссии

4.1. Ревизионная комиссия избирается на Общем собрании акционеров Общества в соответствии с положениями Устава и Положением об Общем собрании акционеров Общества.

Акции, принадлежащие членам Совета директоров или лицам, занимающим должности в органах управления Общества, не могут участвовать в голосовании при избрании членов ревизионной комиссии (ревизора) Общества.

4.2. Члены Ревизионной комиссии избираются на срок (2) года с правом его продления по решению Общего собрания.

4.3. Общее собрание акционеров Общества имеет право отозвать члена Ревизионной комиссии до истечения срока его полномочий в случаях невыполнения возложенных на него обязанностей или злоупотребления данными ему правами. Решение принимается простым большинством присутствующих на Собрании владельцев голосующих акций.

4.4. Если в сроки, установленные для исполнения обязанностей членов Ревизионной комиссии, в результате какой-либо причины член Ревизионной комиссии:

- акционер утрачивает право владения акциями Общества;

- представитель акционера утрачивает статус доверенного лица акционера Общества;

их полномочия членов Ревизионной комиссии Общества сохраняются до ближайшего собрания акционеров.

4.5. В качестве кандидатур для избрания в Ревизионную комиссию на Собрании могут предлагаться:

- члены Ревизионной комиссии с истекающим сроком полномочий;

- лица, выдвигаемые акционерами.

Выдвижение кандидатов в Ревизионную комиссию и голосование по кандидатурам проводится в соответствии с Положением об Общем собрании акционеров. Голосование проводится отдельно по каждой кандидатуре или по решению Общего собрания акционеров списком.

4.6. Если в течение срока действия своих полномочий член Ревизионной комиссии прекращает выполнение своих функций, он обязан уведомить об этом Совет директоров Общества за (один) месяц до прекращения своей работы в Ревизионной комиссии. В этом случае на ближайшем Общем собрании акционеров осуществляется замена выбывшего члена комиссии.

В период между собраниями Ревизионная комиссия может привлечь к своей работе для заполнения образовавшейся вакансии любого акционера по своему усмотрению. Перед очередным Общим собранием он слагает с себя полномочия, но может быть переизбран.

4.7. Избрание в члены Ревизионной комиссии подтверждается подписью избранного кандидата на Постановлении Общего собрания акционеров Общества об его избрании в Ревизионную комиссию.

5. Порядок работы Ревизионной комиссии

5.1. Порядок деятельности Ревизионной комиссии утверждается Общим собранием акционеров Общества.

5.2. Ревизионная комиссия осуществляет регулярные проверки (сплошные или выборочные) и ревизии финансово-хозяйственной деятельности и текущей документации Общества по утвержденному ею плану, но не реже одного раза в год, или внепланово - по поступающему требованию.

5.3. Внеплановая проверка финансово-хозяйственной деятельности Общества осуществляется Ревизионной комиссией:

- по поручению Общего собрания акционеров:

- по письменному требованию Совета директоров;

- по собственной инициативе;

- по письменному требованию акционеров, владеющих в совокупности не менее 10% голосующих акций.

5.4. Ревизионная комиссия обязана не позже, чем через (30) дней после окончания финансового года приступить к проверке деятельности Общества, состояния денежных средств и имущества Общества, ревизии относящихся к отчету и балансу книг, счетов, документов, всего делопроизводства Общества.

5.5. Ревизии и проверки не должны нарушать нормальный режим работы Общества.

5.6. Ревизионная комиссия представляет результаты проведенных ею ревизий и проверок и свои заключения по ним лицам, потребовавшим их проведения, и Общему собранию акционеров.

5.8. Отчеты Ревизионной комиссии представляются в форме письменных отчетов, докладных записок и сообщений.

5.9. Не позднее чем через 10 дней после предоставления Ревизионной комиссии годового отчета Общества она представляет Совету директоров свое заключение по нему.

5.10. По просьбе Совета директоров и исполнительного органа Общества члены Ревизионной комиссии могут участвовать а их заседаниях с правом совещательного голоса.

5.11. Все документы, выходящие от имени Ревизионной комиссии, должны быть подписаны Председателем комиссии на каждом листе или быть сброшюрованными.

5.12. По итогам проверки финансово-хозяйственной деятельности Общества Ревизионная комиссия (ревизор) Общества составляет заключение, в котором должны содержаться:

подтверждение достоверности данных, содержащихся в отчетах, и иных финансовых документов Общества:

информация о фактах нарушения установленных правовыми актами Российской Федерации порядка ведения бухгалтерского учета и представления финансовой отчетности, а также правовых актов Российской Федерации при осуществлении финансово-хозяйственной деятельности.

6. Заседания Ревизионной комиссии

6.1. Ревизионная комиссия решает все вопросы на своих заседаниях.

Заседания Ревизионной комиссии проводятся по утвержденному плану, а также перед началом проверки или ревизии и по их окончании для обсуждения результатов.

Любой член Ревизионной комиссии может требовать созыва экстренного заседания комиссии в случае выявления нарушений, требующих безотлагательного решения Ревизионной комиссии.

6.2. Заседания Ревизионной комиссии считают правомочными, если на них присутствуют не менее половины ее членов.

6.3. Все члены Ревизионной комиссии имеют равные права.

6.4. Решения, акты и заключения Ревизионной комиссии принимаются простым большинством голосов ее членов.

6.5. В случае несогласия с решением комиссии член Ревизионной комиссии вправе зафиксировать это в протоколе заседания, оформив как особое мнение, и довести его до сведения Совета директоров и Общего собрания акционеров.

6.6. Ревизионная комиссия должна вести подробные протоколы заседаний с приложением всех докладов, заключений, имевших место суждений и заявлений особых мнений отдельных членов комиссии.

6.7. Протоколы заседаний Ревизионной комиссии обязаны храниться по месту нахождения Общества. Они должны быть доступны для ознакомления акционерам в любое время в течение рабочего дня. Акционеры и их представители вправе снимать копии с указанных документов.

7. Права Ревизионной комиссии и ее членов

В своей деятельности Ревизионная комиссия руководствуется законодательством России, подзаконными актами органов государственного исполнительного органа, Уставом Общества, настоящим Положением, решениями Общего собрания акционеров и другими документами, принятыми Собранием акционеров Общества и относящимися к деятельности Ревизионной комиссии и ее членов.

8. Обязанности членов Ревизионной комиссии

8.1. Члены Ревизионной комиссии несут ответственность за недобросовестное выполнение возложенных на них обязанностей в порядке, предусмотренном действующим законодательством Российской Федерации и нормативными документами Общества.

8.2. При проведении проверок члены Ревизионной комиссии обязаны надлежащим образом изучить все документы и материалы, относящиеся к предмету проверки. За недобросовестные заключения члены Ревизионной комиссии несут ответственность, мера которой определяется Общим собранием акционеров.

8.3. Ревизионная комиссия обязана своевременно представлять Собранию акционеров и в копии Совету директоров отчеты о результатах проведенных ревизий и проверок в соответствующей форме, сопровождая их необходимыми замечаниями и предложениями по повышению эффективности работы Общества.

8.4. Ревизионная комиссия не вправе разглашать результаты ревизий и проверок до их утверждения органом, по поручению которого они были проведены.

8.5. Если возникла серьезная угроза интересам Общества или выявлены злоупотребления, допущенные должностными лицами Общества, члены Ревизионной комиссии обязаны потребовать созыва чрезвычайного собрания акционеров в соответствии с Регламентом Общего собрания акционеров Общества.

8.6. Члены Ревизионной комиссии обязаны соблюдать коммерческую тайну, не разглашать сведения, являющиеся конфиденциальными, к которым они имеют доступ при выполнении своих функций в соответствии со своей компетенцией.

9. Процедура утверждения и изменения Положения о Ревизионной комиссии

9.1. Положение о Ревизионной комиссии акционерного Общества "...." утверждается Общим собранием акционеров Общества.

Решение о его утверждении принимается простым большинством голосов.

9.2. Предложения об изменении и дополнении настоящего Положения вносятся и принимаются в обычном порядке, определенном в Положении об Общем собрании акционеров Общества как предложения по вопросам повестки дня Собрания.

9.3. Положение и все вносимые в него изменения и дополнения вводятся в действие с момента их утверждения на Общем собрании акционеров.

9.4. Если в результате изменения законодательных и нормативных актов Российской Федерации отдельные статьи настоящего Положения вступают в противоречие с законодательными актами, они утрачивают силу и до момента внесения изменений в настоящее Положение члены Ревизионной комиссии руководствуются законодательными актами Российской Федерации.

УТВЕРЖДЕНО

Советом директоров

акционерного Общества

Протокол от " "_______199_ г.

Но

ПОЛОЖЕНИЕ ОБ ИСПОЛНИТЕЛЬНОМ ОРГАНЕ

АКЦИОНЕРНОГО ОБЩЕСТВА

1. Общие положения

1.1. Исполнительный орган акционерного общества "...", именуемого в дальнейшем "Общество", осуществляет руководство текущей деятельностью Общества и организует выполнение решений Общего собрания акционеров и Совета директоров Общества.

В состав исполнительного органа Общества входит единоличный исполнительный орган

- Генеральный директор и коллегиальный исполнительный орган - Правление.

1.2. Исполнительный орган является постоянно действующим органом управления Общества, основной задачей которого является выработка и проведение политики с целью обеспечения прибыльности и конкурентоспособности Общества, его финансово-экономической устойчивости, обеспечения прав акционеров и социальных гарантий персонала Общества.

Исполнительный орган обязан способствовать приросту пущенных в оборот средств Общества и обеспечивать ежегодную прибыль, необходимую для распределения в качестве дивидендов между акционерами в порядке и размерах, установленных Общим собранием акционеров.

1.3. Исполнительный орган Общества действует на основании Положения об исполнительном органе Общества, утверждаемого Советом директоров.

Положение разрабатывается в соответствии с действующим законодательством РФ на основе Устава Общества. Положение является внутренним нормативным документом Общества, обязательным для исполнения всеми акционерами и органами управления Общества. 1.4. В настоящем Положении используются термины:

- "закон" Федеральный закон РФ "Об акционерных обществах":

- "акционер" - любой владелец любых акций Общества или его полномочный представитель;

- "полномочный представитель" - лицо, которое представляет интересы акционера и действует в соответствии с полномочиями, основанными на указаниях федеральных законов или актов уполномоченных на то государственных органов или органов местного самоуправления, либо доверенности, составленной в письменной форме и удостоверенной соответствующим образом.

При этом доверенность от акционера-физического лица удостоверяется нотариально или организацией, в которой работает или учится доверитель, жилищно-эксплуатационной организацией по месту его жительства или администрацией стационарного лечебного учреждения, в котором он находится на лечении; доверенность от акционера-юридического лица - подписью его руководителя или иного лица, уполномоченного на то его учредительными документами, с приложением печати этой организации;

- "сделка, в совершении которой имеется заинтересованность" - сделка, одной из сторон которой является либо в ней в качестве представителя или посредника участвует: член Совета директоров либо иное должностное лицо Общества, владеющий совместно со своим аффилированным лицом (лицами) 20% или более голосующих акций Общества, а также их супруги, родители, дети, братья, сестры, а также все их аффилированные лица:

2. Компетенция и полномочия исполнительного органа Общества

2.1.1. Компетенции исполнительного органа Общества относится решение всех вопросов, не составляющих компетенцию Других органов управления Общества, определенную Уставом Общества.

Общее собрание акционеров и Совет директоров Общества может вынести решение о передаче части принадлежащих этим органам прав в компетенцию исполнительного органа, за исключением вопросов, отнесенных законом и Уставом Общества к исключительной компетенции данных органов.

2.2. Исполнительный орган заведует и самостоятельно распоряжается всеми делами, имуществом и средствами Общества, за исключением случаев, которые предписанием Устава Общества составляют исключительную компетенцию других органов управления Общества.

2.3. Вопросы, отнесенные к компетенции Общего собрания акционеров и Совета директоров решаются исполнительным органом только после их соответствующего одобрения.

2.4. Исполнительный орган не имеет права делегировать предоставленные ему Уставом Общества и настоящим Положением полномочия другим физическим и юридическим лицам, если иное прямо не установлено законодательством РФ, Уставом Общества, решениями Общего собрания акционеров или Совета директоров.

2.5. Исполнительный орган имеет право:

- привлекать на договорных началах и использовать финансовые средства, объекты интеллектуальной собственности, имущество и отдельные имущественные права граждан и юридических лиц;

- принимать решение для осуществления внешнеэкономической деятельности;

- принимать решение о приобретении ресурсов на отечественном и иностранном рынках товаров и услуг: совершать законные акты по приобретению для Общества зданий и сооружений, найму складов и других производственных и административных помещений;

- передавать на договорных началах материальные и денежные средства Общества другим юридическим и физическим лицам как внутри страны, так и за рубежом, производящим продукцию или выполняющим для Общества работы и услуги; - использовать экономическую, научно-техническую и правовую поддержку; - использовать услуги системы государственного социального обеспечения.

2.6. Исполнительный орган обязан:

- анализировать документы, представляемые Советом директоров, с точки зрения их соответствия требованиям законодательства РФ, а также реальной обстановкой, складывающейся в Обществе;

- своевременно ставить перед Советом директоров вопросы о необходимости принятия или невозможности принятия того или иного решения, которые в соответствии с положениями закона, Устава и внутренних нормативных документов Общества находятся в компетенции Совета директоров и Общего собрания акционеров;

- информировать Совет директоров о своей деятельности в порядке, определенном внутренними нормативными документами Общества;

- обеспечивать всех акционеров, заинтересованных лиц и государственных органов информацией о деятельности Общества, открытой для ознакомления в соответствии с действующим законодательством РФ;

- обеспечивать социальное, медицинское и иные виды обязательного страхования граждан, работающих по найму, обеспечивать им условия для трудовой деятельности в соответствии с законодательством Российской Федерации и коллективным договором;

- выполнять решения центральных и местных органов власти по социальной защите инвалидов и других лиц с ограниченной трудоспособностью.

2.7. Исполнительный орган производит расходы по сметам, ежегодно утверждаемым Общим собранием акционеров.

Общее собрание вправе определить, до какой суммы исполнительный орган может расходовать средства сверх сметного назначения в случаях, не терпящих отлагательства и с согласия Совета директоров Общества, с солидарной ответственностью исполнительного органа и Совета директоров перед Общим собранием за необходимость и последствия этого расхода. Каждый из таких случаев рассматривается и утверждается ближайшим Общим собранием.

2.8. Волеизъявление, адресованное акционерному Обществу, достаточно довести до сведения одного члена исполнительного органа Общества.

2.9. Компетенция исполнительного органа распределяется между Генеральным директором и Правлением Общества в соответствии с положениями Устава Общества.

3. Компетенция Генерального директора

3.1. Генеральный директор Общества без доверенности действует от имени Общества.

Руководство по оперативным вопросам деятельности Общества осуществляется Генеральным директором через принятие им соответствующих решений, издание приказов и указаний, обязательных для исполнения всеми работниками Общества.

3.2. К компетенции Генерального директора относится решение всех вопросов и совершение любых других действий, необходимых для достижения целей деятельности Общества, для обеспечения его нормальной работы, в соответствии с действующим законодательством РФ и Уставом Общества, за исключением тех, которые Уставом Общества и решениями Общего собрания акционеров закреплены за Общим собранием акционеров, Советом директоров и Правлением Общества.

Принимать решения по вопросам деятельности Общества, отнесенным к компетенции Общего собрания акционеров, Совета директоров и Правления Общества, Генеральный директор имеет право только после их утверждения соответствующим органом управления.

3.3. При исполнении своих обязанностей Генеральный директор в том числе решает следующие вопросы:

3.3.1. Обеспечивает выполнения решений, принятых Общим собранием акционеров, Советом директоров и Правлением Общества, обязательств перед бюджетом и контрагентами по хозяйственным договорам.

3.3.2. Представительствует от имени Общества в суде и в отношениях с государственными органами, юридическими и физическими лицами РФ и за рубежом. Полномочие Генерального директора на представительство не может быть ограничено.

Принимает решения лично или через уполномоченных лиц о предъявлении от имени Общества претензий и исков к юридическим и физическим лицам. Генеральный директор имеет право самостоятельно принимать решение об оспариваний в суде или государственном арбитраже в порядке, установленном законодательством РФ, действии граждан, юридических лиц, государственных органов и должностных лиц, нарушающих права Общества.

3.3.3. Представляет без доверенности интересы Общества во всех российских и иностранных организациях и учреждениях, в деловых отношениях с физическими и юридическими лицами.

3.3.4. Определяет лиц, имеющих право действовать от имени Общества. Выдает им доверенности.

3.3.5. Самостоятельно распоряжается средствами и имуществом Общества, заключает от имени Общества договора и сделки и принимает иные имущественные решения при условии, что их размер не превышает пределов, установленных Уставом, решениями Общего собрания и Совета директоров.

Решение о заключении крупных сделок, совершаемые в процессе осуществления обычной хозяйственной деятельности, принимается Генеральным директором самостоятельно.

3.3.6. Принимает решения о получении краткосрочных кредитов.

3.3.7. Принимает решение об открытии расчетных и других счетов в любом банке РФ и за рубежом для хранения денежных средств Общества и осуществления всех видов расчетов, кредитных и кассовых операций.

3.3.8. Организует бухгалтерию и кассу Общества.

3.3.9. Утверждает товарный знак Общества для его регистрации в порядке установленном законом.

3.3.10. Представляет кандидатуры в члены Правления для их утверждения Совету директоров.

Совет директоров не имеет право назначить члена Правления без согласия Генерального директора.

3.3.11. Осуществляет функции Председателя Правления.

Распределяет обязанности между членами Правления, своими заместителями, определяет их полномочия.

3.3.12. Определяет состав и объем сведений, составляющих коммерческую тайну Общества, а также порядок защиты коммерческой тайны Общества. Определяет меры по организации защиты сведений, составляющих коммерческую тайну

Должны быть установлены виды и предельные размеры сделок, решение по которым Генеральный директор вправе принимать самостоятельно. Если размеры сделок превышают указанные пределы, решение о их заключении должно быть одобрено Правлением, Советом директоров или Общим собранием акционеров в соответствии с компетенцией этих органов, установленной во внутренних нормативных документах Общества. Например, Генеральный директор самостоятельно принимает решение о заключении крупных сделок, связанных с отчуждением или приобретением Обществом имущества, размер которых не превышает 10% балансовой стоимости его активов на дату принятия решения о заключении таких сделок. Если размер таких сделок больше этого предела, Генеральный директор имеет право их заключить только после их утверждения Правлением. Напомним, что если размер таких сделок превышает 25% балансовой стоимости активов Общества, вопрос об их утверждении должен быть вынесен на Совет директоров. Крупные сделки, размер которых превышает 50% балансовой стоимости активов Общества, утверждаются Общим собранием акционеров.

3.3.13. Утверждает штаты. Принимает на работу и увольняет в соответствии с требованиями законодательства РФ сотрудников Общества, определяет их права и обязанности, принимает по отношению к ним меры поощрения и налагает взыскания.

3.3.14. Заключает коллективный договор с трудовым коллективом Общества.

3.3.15. Ведет всю переписку по делам Общества от своего имени.

4. Компетенция Правления

4.1. К компетенции Правления относятся следующие вопросы:

4.1.1. Утверждение заключаемых от имени Общества договоров, сделок или иных имущественных решений как с государственными учреждениями и предприятиями, так и с иными юридическими и физическими лицами, размер которых превышает полномочия Генерального директора, установленные положениями Устава и настоящим Положением.

4.1.2. Принятие решения об осуществлении Обществом капиталовложений, размер которых превышает (10)% годового оборота Общества в предшествуем году в сопоставимых ценах.

4.1.3. Принятие решения о получении Обществом долгосрочных кредитов.

4.1.4. Принятие решений о поставке продукции, выполнении работ и оказании услуг в кредит с уплатой покупателем (потребителем) процентов как за пользование заемными средствами, в том числе получение и выдача векселей.

4.1.5. Выработка рекомендаций Совету директоров по использованию и пополнению резервного фонда Общества.

4.1.6. Принятие решения о выборе новой сферы деятельности Общества в пределах, установленных решениями Совета директоров.

Выработка рекомендаций для Совета директоров Общества об изменении и расширении деятельности Общества, его представительств, филиалов и дочерних обществ.

4.1.7. Формирование производственной программы Общества, его самостоятельных подразделений и дочерних обществ. Определение объемов производства.

Выбор поставщиков и потребителей продукции Общества. Определение порядка и условий сбыта продукции.

4.1.8. Распределение установленной Общим собранием части прибыли на развитие производства, в том числе для самостоятельных подразделений Общества и его дочерних обществ.

4.1.9. Утверждение порядка внешнеэкономической деятельности Общества.

4.1.10. Определение порядка страхования имущества Общества.

4.1.11. Утверждение годового отчета о финансовых результатах деятельности Общества и баланса за предыдущий финансовый год для предоставления их Совету директоров.

4.1.12. Утверждение смет и плана действий на предстоящий год.

4.1.13. Вынос на решение Совета директоров Общества вопросов:

- об изменении Уставного капитала Общества.

- о создании филиалов и представительств, участии Общества в холдинговых компаниях, финансово-промышленных группах, в иных юридических лицах или их объединениях.

4.1.14. Утверждение правил процедур и других внутренних нормативных документов, регулирующих отношения внутри Общества.

Выработка рекомендаций для Совета директоров Общества по правилам процедур и другим внутренним нормативным документам, регулирующим отношения внутри Общества, относящимся к компетенции Совета.

4.1.15. Определение порядка ведения Реестра акционеров Общества.

4.1.16. Определение размера платы за копии предоставленных акционерам документов, в том числе выписок из Реестра акционеров. 4.1.17. Определение порядка:

- приема денег, поступающих в оплату акций Общества и начисление процентов в пользу Общества по неоплаченным в оговоренные сроки акциям Общества, а также изъятия неоплаченных акций в соответствии с Уставом Общества и законодательством РФ и решениями Совета директоров;

- организации выкупа собственных акций и продажи акций, находящихся в распоряжении Общества;

- организации подписки на вновь выпускаемые акции;

- организации выплаты дивидендов в соответствии с проспектом эмиссии акций;

- организации мероприятий, связанных с реализацией других решений Совета директоров и Общего собрания акционеров.

4.1.18. Формирование штатного расписания Общества и его самостоятельных подразделений. Рекомендации по штатному расписанию дочерних обществ.

Определение и утверждение Правил внутреннего трудового распорядка Общества, принципов и порядка нормирования и пересмотра норм труда.

4.1.19. Назначение должностных лиц администрации Общества, их должностных обязанностей и содержания; установление для них форм, системы и размера оплаты труда и других видов доходов.

4.1.20. Разработка и обсуждение условий коллективного договора с работниками Общества, а также положений, регулирующих вытекающие из коллективного договора отношений, в том числе Положения об оплате труда, Положения об индексации заработной платы работников Общества.

4.1.21. Принятие решения о массовом высвобождении работников Общества в соответствии с действующим законодательством РФ. 4.1.22. Определение перечня мер социальной защиты работников Общества.

4.1.23. Определение порядка обеспечения акционеров информацией о деятельности Общества, открытой для всеобщего ознакомления, в соответствии с требованиями законодательства РФ, Устава и внутренних нормативных документов Общества.

4.2. По требованию Правления для представительства от имени Общества в суде и в отношениях с государственными органами, юридическими и физическими лицами по вопросам, относящимся к компетенции этого органа управления, Генеральный директор должен назначить рекомендованное Правлением лицо.

5. Формирование исполнительного органа Общества

Данная статья формулируется в зависимости от принципов формирования исполнительного органа Общества, зафиксированного в Уставе. Законом предусмотрены следующие возможности:

- единоличный и коллегиальный исполнительные органы формируются на Общем собрании акционеров;

- единоличный орган назначается на Общем собрании акционеров, коллегиальный - на Совете директоров;

- члены единоличного и коллегиального исполнительных органов назначаются Советом директоров.

Можно рекомендовать ввести норму, аналогичную указанной в П.3.3.10 настоящего Положения, согласно которой для назначения члена Правления необходимо согласие Генерального директора.

6. Права и обязанности членов исполнительного органа Общества

6.1. Права и обязанности членов исполнительного органа по осуществлению руководства текущей деятельностью Общества определяются законом, иными правовыми актами Российской Федерации и настоящим Положением и договором, заключаемым каждым из них с Обществом.

6.2. С утвержденными членами исполнительного органа Совет директоров Общества заключает договоры (контракты), в которых определяются их права, обязанности и ответственность перед Обществом, форма, порядок и условия оплаты труда, условия организации труда, срок контракта, условия освобождения от занимаемой должности.

Договор от имени Общества подписывается Председателем Совета директоров или лицом, уполномоченным решением Совета директоров.

На отношения между Обществом и членами исполнительного органа действие законодательства Российской Федерации о труде распространяется в части, не противоречащей положениям закона.

6.3. Расторжение контракта возможно по соглашению сторон и в одностороннем порядке любой стороной в случае нарушения противоположной стороной оговоренных в контракте условий или по состоянию здоровья. Уведомление об одностороннем расторжении контракта производится стороной в срок, оговоренный в контракте, с обязательным указанием причины расторжения.

Если контракт члена исполнительного органа с Обществом расторгается в одностороннем порядке, он обязан в срок, оговоренный в контракте, представить Совету директоров Общества отчет о выполненной работе.

6.4. Общее собрание акционеров и Совет директоров вправе в любое время расторгнуть договор с членами исполнительного органа.

6.5. За выполняемую работу члены исполнительного органа получают определенное вознаграждение в виде оклада, установленного Общим собранием акционеров или Советом директоров, и тантьемы (доли чистой прибыли) в размере, установленном Общим собранием акционеров.

По решению Совета директоров членам исполнительного органа может быть предоставлен опцион на приобретение акций Общества.

6.6. Члены исполнительного органа обязаны соблюдать Кодекс поведения членов Совета директоров, членов исполнительного органа и должностных лиц администрации Общества, утвержденный Общим собранием акционеров.

6.7. Члены исполнительного органа обязаны выполнять и иные правила, установленные Советом директоров Общества.

6.8. Общество обязано предоставить членам исполнительного органа закрепленные за ними в Уставе и контракте права, необходимые для выполнения ими возложенных на них обязанностей.

7. Ответственность членов исполнительного органа Общества

7.1. Члены исполнительного органа исполняют свои обязанности на основании положений Устава Общества, решений Общего собрания акционеров и Совета директоров, Кодекса поведения членов Совета директоров, членов Правления и должностных лиц администрации Общества, настоящего Положения и контрактов, заключенных с ними.

7.2. Члены исполнительного органа несут ответственность, в том числе и уголовную, в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации, за:

- ненадлежащее исполнение заключенных договоров;

- недостоверность информации, содержащейся в годовых отчетах и балансах Общества;

- нарушение прав собственности других субъектов;

- нарушение Обществом положений, установленных законодательством об охране окружающей среды;

- нарушение Обществом антимонопольного законодательства;

- несоблюдение безопасных условий труда:

- реализацию Обществом потребителям продукции, причиняющей вред здоровью.

7.3. Члены исполнительного органа при осуществлении своих прав и исполнении обязанностей должны действовать в интересах Общества, осуществлять свои права и исполнять обязанности в отношении Общества добросовестно и разумно.

7.4. Члены исполнительного органа несут ответственность перед Обществом за убытки, причиненные Обществу их виновными действиями, в том числе при неисполнении или небрежном выполнении ими своих функций, незаконных распоряжениях, превышении предела власти, бездействии и нарушении Устава Общества и постановлений Общих собраний акционеров.

При определении оснований и размера ответственности принимаются во внимание обычные условия делового оборота и иные обстоятельства, имеющие значение для дела.

7.6. Ответственность перед Обществом членов исполнительного органа является солидарной.

7.7. В случае привлечения члена исполнительного органа к административной или уголовной ответственности Совет директоров может принять решение о лишении его полномочий.

7.8. Жалобы на действия членов исполнительного органа выносятся на Совет директоров в порядке, установленном для заявлений акционеров в Положении о работе с заявлениями акционеров Общества. Совет директоров обязан рассмотреть поступившую жалобу, потребовав от члена (членов) исполнительного органа необходимые разъяснения, и принять соответствующее решение.

7.9. Общество или акционер (акционеры), владеющий в совокупности не менее чем 1% размещенных обыкновенных акций Общества, вправе обратиться в суд с иском к члену исполнительного органа о возмещении убытков, причиненных Обществу, в случае, предусмотренном пунктом 7.3 настоящего Положения.

При этом к членам исполнительного органа могут быть предъявлены требования о возмещении ущерба, причиненного Обществу в результате нарушения своих обязанностей, в полном объеме, включая упущенную выгоду Общества в размере ее полной и справедливой рыночной стоимости в порядке, определяемом законодательством РФ.

8. Состав исполнительного органа Общества

8.1. В состав коллегиального исполнительного органа Общества входят исполнительные директора и управляющие-руководители основных подразделений Общества.

Состав исполнительного органа определяется организационной структурой предприятия.

Исполнительные директора являются заместителями Генерального директора по должности.

В целях обеспечения преемственности в деятельности исполнительного органа Совет директоров может назначать по представлению Генерального директора кандидатов в члены исполнительного органа Общества.

8.2. Пределы компетенции каждого члена исполнительного органа определяются Председателем Правления. 8.3. Исполнительный орган назначается сроком не менее (3) лет. Количественный состав Правления должен быть нечетным и не менее (5) членов.

8.4. Членами исполнительного органа могут быть как акционеры, так и третьи лица, являющиеся специалистами, хорошо знакомыми с областью деятельности Общества

8.5. Совмещение лицом, осуществляющим функции члена исполнительного органа должностей в органах управления других организаций допускается только с согласия Совета директоров.

8.6. Для замещения членов исполнительного органа, выбывших до истечения срока контракта или временно лишенных возможности исполнять свои обязанности, Генеральный директор представляет новую кандидатуру для утверждения на Совете директоров Общества в качестве члена исполнительного органа или исполняющего обязанности члена исполнительного органа на необходимый срок или до следующей смены исполнительного органа. В качестве кандидатур на замещение выбывших членов исполнительного органа могут выступать их заместители, кандидаты в члены исполнительного органа, должностные лица администрации Общества или третьи лица. Исполняющий обязанности пользуется всеми правами, присвоенными выбывшему члену исполнительного органа, и принимает участие в заседаниях исполнительного органа без права голоса.

Выбывающие члены исполнительного органа могут быть предложены для утверждения в состав исполнительного органа вновь.

8.7. При невозможности выполнения Генеральным директором своих обязанностей временно или в связи с освобождением его от занимаемой должности Совет директоров Общества из своих членов выбирает большинством голосов Исполняющего Обязанности Генерального директора. На Исполняющего Обязанности Генерального директора возлагаются все права и обязанности Генерального Директора в соответствии с Уставом и настоящим Положением. Одновременно на ближайшее Общее собрание выносится вопрос о назначении Генерального директора.

9. Регламент заседаний исполнительного органа Общества

9.1. Правление собирается по приглашению Генерального директора Общества по мере необходимости, но не реже (одного) раза в месяц.

Заседания исполнительного органа проводятся, как правило, по месту его нахождения.

9.2. На заседании решаются вопросы, выносимые на обсуждение Генеральным директором, Председателем Совета директоров, Общим собранием акционеров, Ревизионной комиссией, внешним аудиторов, а также любым членом исполнительного органа и акционерами, обладающими в совокупности не менее (2)% обыкновенных акций.

9.3. О заседании Правления каждому его член уведомляется персонально Генеральным директоров в любой выбранной им для этого форме в срок не позднее 3 дней до заседания.

В здании, где располагается исполнительный орган, вывешивается объявление о предстоящем заседании Правления.

Повестка дня любого заседания исполнительного органа составляется заранее, однако в нее в любое время могут быть внесены дополнительные вопросы.

9.4. При невозможности лично участвовать в заседании исполнительного органа член исполнительного органа может на основании выданного им письменного полномочия быть представлен другим членом исполнительного органа или кандидатом в члены исполнительного органа.

9.5. Председательствует на заседаниях исполнительного органа Председатель Правления. В случае его отсутствия председательствующий избирается из числа присутствующих на заседании членов Правления.

9.6. Каждый из членов исполнительного органа имеет в нем один голос.

Кандидаты в члены исполнительного органа и исполняющие обязанности членов исполнительного органа принимают участие а его заседаниях с правом совещательного голоса.

На заседании исполнительного органа могут присутствовать члены Ревизионной комиссии Общества с правом совещательного голоса.

9.7. Заседание является правомочным, если на нем присутствует не менее 50% членов исполнительного органа.

Голосование по решаемым вопросам проводится открыто. По отдельным вопросам допускается принятие решения исполнительным органом путем письменного опроса (голосования) его членов.

Член исполнительного органа, отсутствующий на заседании исполнительного органа, имеет право заблаговременно в письменной форме предоставить Генеральному директору подписанное им мнение по вопросам, выносимым на обсуждение на заседании, которое подшивается к протоколу заседания и учитывается при подсчете голосов.

9.8. Решения исполнительного органа принимаются большинством голосов членов исполнительного органа.

В случае разделения голосов поровну, голос Председателя Правления считается решающим.

Когда не достигается большинства или образуется более двух мнений, ни одно из которых не собирает большинства, Генеральный директор проводит свое решение одновременно с рассмотрением спорного вопроса на заседании Совета директоров.

Если член исполнительного органа, не согласившийся с постановлением исполнительного органа, потребует занесения своего мнения в Протокол, то с него слагается ответственность за состоявшееся решение.

9.9. Ведение протоколов заседаний исполнительного органа организует Председатель Правления, который подписывает данный протокол и несет ответственность за достоверность информации содержащейся в нем.

Протокол заседания исполнительного органа должен быть представлен членам Совета директоров, Ревизионной комиссии (ревизору) и аудитору Общества по их требованию.

10. Отчетность исполнительного органа

10.1. Совет директоров имеет право в любое время требовать от исполнительного органа предоставления сведений, докладов, отчетов, планов, объяснений по существу поставленных вопросов, в том числе информации, носящей характер прогноза, по любому вопросу, связанному с работой Общества в целом или на ее конкретном участке; о деловых контактах Общества; о ситуациях, складывающихся в организациях, по отношению к которым Общество имеет заинтересованность.

Исполнительный орган не вправе отказать Совету директоров от предоставления данной информации.

10.2. Информация от исполнительного органа Совету директоров предоставляется регулярно, по предварительно составленному плану или по мере ее затребования Советом директоров.

10.2.1. Исполнительный орган обязан регулярно представлять Совету директоров информацию:

- о намечаемой деловой политике и другим принципиальным вопросам ведения дел в перспективе - не реже 1 раза в год; за исключением случаев, когда изменившиеся обстоятельства требуют незамедлительной корректировки намеченного курса, о чем должно быть доложено Совету директоров безотлагательно:

- о ситуации, складывающейся в Обществе, которая может иметь важное значение для его рентабельности и стабильности; а также о ходе дел в связанных с Обществом организациях, который может существенно повлиять на положение Общества, безотлагательно по мере выявления данных обстоятельств:

- о сделках, совершение которых выходит за рамки компетенции исполнительного органа, по возможности своевременно;

- о вопросах деятельности Общества, требующих решения на Совете директоров или Общем собрании акционеров или которые могут повлечь за собой такое решение, не позднее трех месяцев после выявления данных обстоятельств, но незамедлительно, если в результате могут быть нарушены положения законодательства.

10.2.2. Отчет исполнительного органа о финансово-хозяйственной деятельности Общества, а также бухгалтерский баланс, счет прибылей и убытков и другие документы, предусмотренные государственной статистической отчетностью, должны представляться Совету директоров: - за каждый минувший финансовый год в сроки, установленные Положением об общем собрании акционеров;

- за каждый квартал (полгода) не позднее (15) дней после окончания квартала (полугодия);

- за весь срок работы исполнительного органа не позднее (30) дней до истечения срока его полномочий.

10.2.2.1. В отчете в обязательном порядке отражаются:

- состояние Уставного капитала с отдельным указанием в пассиве тех его частей, которые оплачены наличными деньгами и имуществом, внесенными за акции;

- общий приход и расход за отчетный период;

- счет издержек на жалование персонала Общества и на прочие расходы по управлению;

- счет наличного имущества Общества и принадлежащих ему запасов:

- счет долгов Общества и задолженностей Обществу;

- счет прибылей и убытков;

- счет чистой прибыли и примерное ее распределение:

- результаты выполнения плана намерений по балансовой и чистой прибыли и ее распределению;

- состояние резервного фонда;

- информация по всем финансовым и имущественным операциям, по которым законом, Уставом и внутренними нормативными документами установлены ограничения; - результаты выполнения производственной программы и объемов производства. 10.2.2.2. В отчете должны содержаться предложения:

- об использовании прибыли, в том числе по разделу прибыли между акционерами, внесению прибыли в резерв;

- заключение исполнительного органа о рентабельности Общества, в частности о рентабельности собственного капитала.

10.2.2.3. Отчет исполнительного органа за финансовый год должен характеризовать текущее руководство по развитию деятельности Общества и основные факторы, повлиявшие на хозяйственные и финансовые результаты деятельности организации.

В отчете должны быть также раскрыты:

- динамика важнейших экономических и финансовых показателей деятельности организации за ряд лет;

- все значительные события, имевшие место после окончания отчетного периода и оказавшие или способные оказать существенное влияние на результаты деятельности организации;

- планируемое развитие организации;

- предполагаемые капитальные и иные долгосрочные финансовые вложения:

- деятельность организации в области научно-исследовательских и опытно-конструкторских работ и природоохранных мероприятий.

10.2.2.4. Если бухгалтерский баланс должен был быть проверен внешним аудитором, то эти документы представляются Совету директоров вместе с соответствующим актом последнего

10.2.3. Исполнительный орган обязан представить Совету директоров информации по тому или иному вопросу деятельности Общества по запросу Совета директоров.

Запрос оформляется в письменном виде и передается Генеральному директору. Последний обязан в срок не позднее (3) рабочих дней после поступления подобного запроса отдать соответствующее распоряжении о подготовке затребованной информации. Сроки ее подготовки устанавливаются Генеральным директором самостоятельно и доводятся до сведения Председателя Совета директоров.

10.3. Представляемые отчеты должны составляться в соответствии с принципами добросовестности и надежности.

Порядок их оформления регулируется решениями Совета директоров или взаимной договоренностью лиц, затребовавших информацию, и лиц, подготавливающих ее. Все отчеты должны быть подписаны лицами, их составляющими, и генеральным директором.

10.4. Отчеты и информация передаются в установленные сроки Председателю Совета директоров.

Председатель Совета директоров самостоятельно или на основании решения Совета директоров или соответствующего пожелания любого члена этого органа своим решением может потребовать присутствия на заседании Совета директоров при обсуждении того или иного вопроса деятельности Общества или представленных отчетов исполнительного органа либо его представителя.

Приглашенные извещаются об этом лично или через генерального директора в письменной форме в срок не позднее (3) рабочих дней до созыва заседания Совета директоров и не вправе отклониться от данной обязанности ни при каких обстоятельствах, за исключением уважительной причины, о чем Председатель Совета директоров должен быть уведомлен заранее.

На заседании любой член Совета имеет право задать любым приглашенным лицам любой вопрос, касающийся обсуждаемой проблемы, и имеет право получить от них исчерпывающий ответ.

10. Взаимоотношения с другими органами Общества

10.1. Исполнительный орган подотчетен Общему собранию акционеров Общества и Совету директоров и организует выполнение их решений.

Решения Общего собрания и Совета директоров являются для исполнительного органа обязательными.

10.2. На заседаниях Совета директоров и Общих собраниях акционеров точку зрения исполнительного органа представляет Председатель Правления.

10.3. Контроль за деятельностью исполнительного органа по выполнению решений Общего собрания акционеров осуществляет Совет директоров.

10.4. Ревизионная комиссия и внешний аудитор производит проверку финансово-хозяйственной деятельности исполнительного органа по поручению Общего собрания акционеров, Совета директоров Общества, по собственной инициативе либо по требованию акционеров, обладающих в совокупности 10% обыкновенных акций.

11. Процедура утверждения и изменения Положения об исполнительном органе

11.1. Положение об исполнительном органе акционерного общества "....." утверждается Советом директоров Общества.

Решение о его утверждении принимается простым большинством голосов членов Совета, присутствующих на полномочном заседании Совета.

11.2. Изменения и дополнения настоящего Положения вносятся и принимаются в обычном порядке на заседании Совета директоров как предложения по вопросам повестки дня заседания.

11.3. Положение и все вносимые в него изменения и дополнения вводится в действие с момента их утверждения.

11.4. Если в результате изменения законодательных и нормативных актов Российской Федерации отдельные статьи настоящего Положения вступают в противоречие с законодательными актами, они утрачивают силу и до момента внесения изменений в настоящее Положение члены исполнительного органа руководствуются законодательными актами Российской Федерации.

АКЦИОНЕРНОЕ ОБЩЕСТВО

МЕТОДИЧЕСКИЕ МАТЕРИАЛЫ, ПОЛОЖЕНИЯ И ИНСТРУКЦИИ

Выпуск 3

"РЕЕСТР АКЦИОНЕРОВ:

ПОЛОЖЕНИЯ И ИНСТРУКЦИИ

МОСКВА

1996

ВВЕДЕНИЕ

Каждое акционерное общество должно иметь информацию о том, какие сведения хранятся в его реестре акционеров, кто имеет право на доступ к этим данным, какие документы служат основанием для внесения записей в реестр, так как даже акционерные общества, передавшие свои реестры специализированным регистраторам, не освобождаются от ответственности за их ведение.

В соответствии с Законом РФ "Об акционерных обществах", вступившим а действие с 1 января 1996 года, право самостоятельно вести реестр акционеров, имеют акционерные общества с числом акционеров не более 500 человек. При этом акционерное общество обязано выполнять требования по ведению и хранению реестра, предъявляемые к специализированным регистраторам.

Выпуск 3 методических материалов "Акционерное общество: методические материалы, положения, инструкции" включает в себя Положение о реестре акционеров, инструкции по ведению реестра акционеров акционерного общества открытого типа, журнала выписок из реестра акционеров и должностную инструкцию регистратора.

Все предлагаемые материалы основаны на законодательстве Российской Федерации.

"Положение о реестре акционеров" является внутренним нормативным документом общества и утверждается Советом директоров. Положение регулирует взаимоотношения общества и акционеров по вопросам ведения реестра.

Инструкции по ведению реестра акционеров, журнала выписок из реестра акционеров и должностная инструкция регистратора являются документами, на основании которых действуют регистраторы, ведущие учет акционеров. Все инструкции утверждаются Правлением общества.

Технология ведения реестра акционеров акционерного общества открытого типа включает ведение целой системы документов.

СОДЕРЖАНИЕ

ВВЕДЕНИЕ

Раздел 1. Положения и инструкции

ПОЛОЖЕНИЕ О РЕЕСТРЕ АКЦИОНЕРОВ АКЦИОНЕРНОГО ОБЩЕСТВА ОТКРЫТОГО ТИПА

ИНСТРУКЦИЯ ПО ВЕДЕНИЮ РЕЕСТРА АКЦИОНЕРОВ АКЦИОНЕРНОГО ОБЩЕСТВА ОТКРЫТОГО ТИПА.

1. Общие сведения.

2. Содержание Реестра.

2.1. Опись журналов Реестра.

2.2. Регистрационный журнала Реестра акционеров.

2.3. Сведения об акционерном обществе.

2.4. Уставный капитал Общества.

2.5. Дивиденды.

2.5.1. Общие сведения о выплате дивидендов.

2.5.2. Учет начисленных дивидендов по акциям.

2.6. Лицевые счета.

2.6.1. Эмиссионный счет Общества.

2.6.2. Лицевой счет Общества по выкупленным акциям.

2.6.3. Лицевые счета акционеров. Сведения об акционерах Общества.

2.6.4. Лицевые счета акционеров. Картотека акционеров

2.6.5. Лицевые счета. Сведения о номинальных держателях акций.

2.6.6. Лицевые счета. Картотека номинальных держателей акций

2.6.7. Лицевые счета зарегистрированных залогодержателей.

3. Ведение Реестра акционеров.

3.1. Ведение регистрационного журнала Реестра.

3.2. Внесение информации о дивидендах.

3.3. Особенности заполнения лицевых счетов акционеров.

3.3.1. Приобретение акций в процессе их первичного размещения.

3.3.2. Приобретение / отчуждение акций акционером.

3.3.3. Исключение из Реестра акционеров за неоплату акций.

3.3.4. Изменение реквизитов у акционера

3.3.5. Особенности заполнения Реестра акционеров Общества при

преобразовании государственных и муниципальных предприятий в

акционерные общества в процессе приватизации.

3.3.6. Особенности внесения в Реестр сведений о

недееспособных акционерах.

3.4. Особенности внесения в Реестр данных о номинальных

держателях акций.

3.5. Особенности внесения в Реестр данных о залогодержателях акций.

3.6. Особенности регистрации акционеров, приобретающих

крупные пакеты акций.

4. Отказ в регистрации акционеров.

5. Ответственность регистратора.

КОММЕНТАРИИ.

ИНСТРУКЦИЯ ПО ВЕДЕНИЮ ЖУРНАЛА ВЫПИСОК ИЗ РЕЕСТРА АКЦИОНЕРОВ АКЦИОНЕРНОГО ОБЩЕСТВА ОТКРЫТОГО ТИПА.

1. Общие положения.

2. Выписка из Реестра акционеров Общества.

3. Заполнение Журнала выписок из Реестра акционеров Общества.

ДОЛЖНОСТНАЯ ИНСТРУКЦИЯ РЕГИСТРАТОРА.

Разделы Приложения

Приложение 1. Приказ об открытии Реестра акционеров.

Приложение 2. Документы на основании которых вносятся записи в Реестр акционеров.

Приложение 3. Формы Реестра акционеров акционерного общества открытого типа.

Приложение 4. Формы выписок из Реестра акционеров.

Приложение 5. Форма журнала выписок из Реестра акционеров.

Приложение 6. Формы документов, на основании которых вносятся

записи в Реестр акционеров. Приложение 7. Прейскурант держателя Реестра акционеров. Перечень нормативных актов.

РЕГИСТРАЦИЯ СДЕЛОК

Каждая сделка с акциями общества должка быть зарегистрирована. В случае регистрации сделки банком, инвестиционным институтом или депозитарием, в общество представляется документ о совершении сделки, на котором стоит отметка зарегистрировавшей сделку организации. Документы, являющиеся основаниями для внесения записи в реестр акционеров, описаны в Приложении 2.

В случае регистрации сделки самим акционерным обществом, регистрацией сделки является внесение в реестр акционеров записи о собственнике акций.

Зарегистрированная обществом или инвестиционным институтом сделка является основанием для внесения соответствующих изменений в реестр акционеров.

II. ЖУРНАЛЫ, СОСТАВЛЯЮЩИЕ РЕЕСТР

2.1. Регистрационный журнал.

В регистрационный журнал в хронологическом порядке вносятся данные обо всех передачах акций, об изменении их количества, записанного на имя каждого из зарегистрированных в реестре лиц, об обременении акций обязательствами, а также данные обо всех выпущенных обществом акциях и о выплате дивидендов по акциям.

В журнале также отмечаются документы, на основании которых была внесена запись в реестр.

Запись в регистрационном журнале предшествует любой другой записи реестра акционеров. В журнале даются ссылки на разделы реестра, в которые вносятся записи. И наоборот, вносимая в любой раздел реестра запись имеет ссылку на запись в регистрационном журнале. Такие перекрестные ссылки позволяют избежать дублирования информации а реестре.

Акционерные общества с числом акционеров более 500 обязаны поручить ведение и хранение реестра акционеров специализированному регистратору юридическому лицу, осуществляющему по договору с Обществом деятельность по ведению и хранению реестра. Специализированный регистратор должен иметь лицензию на право осуществления такого рода деятельности. 2.2. Общие сведения об акционерном обществе.

Журнал состоит из разделов, отражающих информацию о самом акционерном обществе, о величине и структуре уставного капитала общества, о начисляемых на акции каждой категории дивидендах, т.е. разделы:

- сведения об акционерном обществе и его учредителях;

- сведения о прошедших эмиссиях акций общества;

- сведения обо всех выплаченных обществом дивидендах.

В этот журнал также включается опись всех журналов реестра, под которую следует отвести первые 2-3 страницы журнала.

Журнал "Общие сведения" заполняется в основном на первоначальном этапе открытия реестра акционеров. В дальнейшем изменения в него будут вноситься относительно редко. Поэтому даже при ведении реестра акционеров на компьютере, рекомендуем вести журнал в бумажной форме. Для того, чтобы было удобно вносить изменения, на каждый раздел следует отвести несколько страниц журнала.

2.3. Лицевые счета.

В реестре открываются отдельные лицевые счета акционеров, номинальных держателей акций и лиц, на имя которых зарегистрирован залог акций (в дальнейшем - зарегистрированные в реестре лица), а также эмиссионный и лицевой счета общества,

Каждый лицевой счет имеет свой номер, который является исключительным в пределах всего реестра.

Лицевой счет обязательно должен содержать полную информацию о каждом зарегистрированном лице:

- номер лицевого счета;

для физических лиц: фамилия, имя, отчество; гражданство; данные удостоверения личности;

для юридических лиц: наименование предприятия; сведения о регистрации предприятия; организационно-правовая форма юридического лица, юридический адрес; данные уполномоченного представителя;

- почтовый адрес зарегистрированною лица;

- данные банка и номер счета, на который будут направлены начисляемые на акции дивиденды.

Кроме того, лицевой счет должен содержать полную информацию о количестве и категории (типе) акций, записанных на имя зарегистрированного лица, обо всех изменениях их количества, а также об обременении акций какими-либо обязательствами.

Для удобства ведения реестра рекомендуем разделить каждый лицевой счет на два журнала. В один из них ("Сведения об акционере" и т.п.) включаются реквизиты зарегистрированного лица, которые изменяются редко - ФИО, адрес, банковские реквизиты и др.; а в другой журнал ("Карточка акционера* и т.п.) включается информация о движении акций, зарегистрированных на имя этого лица.

В случае, если одно и тоже лицо одновременно является и акционером, и номинальным держателем акций общества, в реестре на имя этого лица открывается два лицевых счета - лицевой счет на акционера и отдельный лицевой счет на номинального держателя акций.

В случае передачи акций в залог или обременении их другими обязательствами, на имя залогодержателя открывается отдельный лицевой счет. В лицевом счете указываются данные о возникновении или прекращении залога со ссылкой на запись в регистрационном журнале передачи акций, количество акций, являющихся предметом залога и данные о залогодержателе.

Если зарегистрированными залогодержателями являются несколько лиц, лицевой счет должен содержать данные о каждом из залогодержателей, либо данные лица, являющегося их полномочным представителем.

Эмиссионный счет акционерного общества открывается для зачисления на него каждого вновь объявляемого выпуска акций. Акции списываются со счета в процессе первичного размещения или для аннулирования после окончания их первичного размещения.

Лицевой счет акционерного общества открывается для акций, выкупленных обществом за счет собственных средств.

2.4. Журнал выписок из реестра акционеров.

Каждое зарегистрированное в реестре лицо имеет право удостовериться, что оно внесено в реестр акционеров. Документом, подтверждающим права зарегистрированных лиц на акции общества, является выписка из реестра акционеров. Выписка из реестра акционеров не является ценной бумагой и ее передача другому лицу не означает перехода прав собственности на акции.

При выдаче выписки из реестра акционеров заполняется журнал выписок из реестра акционеров.

Данные журнала должны соответствовать данным, содержащимся в выписке.

По заявлению лица, получающего выписку из реестра акционеров, выписка выдается ему под роспись или направляется по почте.

7. СИСТЕМА УЧЕТА И ХРАНЕНИЯ ДОКУМЕНТОВ, КОТОРЫЕ ЯВЛЯЮТСЯ ОСНОВАНИЕМ ДЛЯ ВНЕСЕНИЯ ЗАПИСЕЙ В РЕЕСТР АКЦИОНЕРОВ,

Документы, на основании которых были внесены записи в реестр акционеров (перечислены в приложении 2), должны быть оформлены в установленном порядке и подлежат хранению не менее трех лет с момента их получения.

На каждом полученном документе должна быть сделана отметка о дате и месте его получения.

8. СИСТЕМА УЧЕТА ЗАЯВЛЕНИЙ (ЗАПРОСОВ), ПОДУЧЕННЫХ ОТ ЗАРЕГИСТРИРОВАННЫХ ЛИЦ И ЗАРЕГИСТРИРОВАННЫХ ЗАЛОГОДЕРЖАТЕЛЕЙ.

Заявления (запросы) зарегистрированных лиц и зарегистрированных залогодержателей подлежат хранению не менее трех лет с момента их получения.

На каждом полученном документе должна быть сделана отметка о дате и месте его получения. Положение о работе с заявлениями акционеров и образцы заявлений акционеров представлены в 4 выпуске сборника "АКЦИОНЕРНОЕ ОБЩЕСТВО: МЕТОДИЧЕСКИЕ МАТЕРИАЛЫ, ПОЛОЖЕНИЯ и ИНСТРУКЦИИ" - "Работа с акционерами и ценными бумагами общества"

Раздел 1.

ПОЛОЖЕНИЯ И ИНСТРУКЦИИ

УТВЕРЖДЕНО СОВЕТОМ ДИРЕКТОРОВ АКЦИОНЕРНОГО ОБЩЕСТВА ОТКРЫТОГО ТИПА

Протокол от "__" ________ 199"

N ________

ПОЛОЖЕНИЕ

О РЕЕСТРЕ АКЦИОНЕРОВ АКЦИОНЕРНОГО ОБЩЕСТВА ОТКРЫТОГО ТИПА

1. ОБЩИЕ СВЕДЕНИЯ

1.1. Реестр акционеров акционерного общества открытого типа "____" (далее - Общество) является основным документом, подтверждающим право владения акциями Общества и использования вытекающих из него прав и обязанностей.

1.2. Реестр акционеров Общества (далее - Реестр) открывается на основании приказа Генерального директора Общества не позднее 30 дней с даты государственной регистрации акций Общества.

1.3. Реестр хранится по месту нахождения Правления Общества. В случае изменения места нахождения Реестра Общество ставит об этом в известность акционеров путем письменного сообщения.

2. ПОРЯДОК ВЕДЕНИЯ РЕЕСТРА

2.1. Реестр ведется в виде совокупности журналов, страницы которых прошнурованы, пронумерованы и скреплены печатью Общества. Все журналы Реестра включаются в Опись, которая составляется в первом журнале .

2.2. Решение всех организационно-технических задач, связанных с ведением Реестра акционеров, а также ответственность за соответствие порядка ведения Реестра требованиям законодательных и нормативных актов Российской Федерации возлагается на Правление Общества.

2.3. Ведение Реестра осуществляется назначенными Правлением регистраторами на основании Инструкции во ведению Реестр> акционеров, утверждаемой Правлением Общества.

2.4. Реестр хранится в месте, исключающем его утрату или несанкционированный доступ к нему.

3. ПОРЯДОК ВНЕСЕНИЯ ИЗМЕНЕНИЙ В РЕЕСТР

3.1. Внесение в Реестр записи о новом собственнике акций, приобретшем соответствующие права, осуществляется по его требованию или по требованию его полномочного представителя на основании документов, подтверждающих приобретение права собственности на акции.

3.2. Внесение акционера в Реестр осуществляется не позднее трех дней с момента представления документов. Течение срока начинается на следующий день после представления документов. Если последний день срока приходится на нерабочий день, днем окончания срока считается следующий за ним рабочий день.

3.3. Датой и временем внесения записи в Реестр считается дата и время получения держателем Реестра документов, являющихся основанием для внесения записи в Реестр.

3.4. Прием документов для внесения записей в Реестр осуществляется регистраторами в часы, определенные для этого Правлением Общества.

3.5. Акционер имеет право убедиться, что он вписан в Реестр акционеров. По требованию акционера ему должна быть предъявлена запись в Реестре, подтверждающая его права на акции Общества.

3.6. В случае дополнительной эмиссии акций Общества запись об этом вносится в Реестр в течение 5 дней с момента регистрации проспекта эмиссии акций.

3.7. В случае обмена акций при реорганизации Общества запись об этом вносится в Реестр в течение 5 дней.

3.8. В случае дробления или консолидации акций в Реестр вносятся записи, отражающие изменения количества акций, записанных на имя каждого зарегистрированного в Реестре лица, на основании формулы дробления или консолидации акций, содержащейся в протоколе Общего собрания акционеров, принявшего решение о дроблении или консолидации акций и внесении соответствующих изменений в учредительные документы Общества.

Записи, отражающие изменения, связанные с дроблением или консолидацией акций, вносятся в Реестр не позднее 10 дней с момента таких изменений.

3.9. В случае совершения операции конвертации над всем выпуском акций, регистратор вносит записи, отражающие факт конвертации, в отношении каждого зарегистрированного лица, ценные бумаги которого конвертируются, в течение 10 дней с момента получения необходимых документов.

В случае, если конвертация происходит по желанию владельца, записи, отражающие факт конвертации, вносятся в реестр только в отношении этого зарегистрированного лица в течение 3 дней с момента получения от него соответствующего заявления,

3.10. В случае выкупа акций и их погашения или аннулирования, в Реестр вносится запись, отражающая факт выкупа акций, не позднее 5 дней после последнего из следующих двух событий: 1) даты возврата в Общество (или держателю Реестра) сертификата акций или 2) даты оплаты акций Обществом.

4. ДОСТУП К РЕЕСТРУ АКЦИОНЕРОВ

4.1. Реестр акционеров является документом "Для служебного пользования".

4.2. В число лиц, имеющих право на получение информации из Реестра, входят:

- Общество,

- зарегистрированные в Реестре лица,

- уполномоченные государственные органы.

4.3. Общество имеет право на получение всей информации, содержащейся в Реестре. Запросы от имени общества должны быть подписаны уполномоченными должностными лицами и скреплены печатью Общества.

Перечень должностных лиц Общества, имеющих доступ к Реестру, определяется Правлением Общества и утверждается Советом директоров. Правление предоставляет регистратору этот перечень с обязательным указанием:

- фамилии, имени, отчества каждого из уполномоченных должностных лиц;

- их должностей;

- объема информации, которую имеет право получить каждый из этих должностных лиц;

- образцов подписей каждого уполномоченного должностного лица.

4.4. Зарегистрированное в реестре лицо имеет право получать следующую информацию из Реестра:

- о зарегистрированных на его имя ценных бумагах;

- о всех изменениях информации о нем и зарегистрированных на его имя ценных бумагах, произведенных в реестре;

- о процентном соотношении общего количества принадлежащих ему ценных бумаг к уставному капиталу Общества.

4.5. Зарегистрированное лицо, владеющее одним и более процентов акций акционерного общества, имеет право ознакомиться с составленным на основе Реестра списком, в котором представлены данные об имени (наименовании) зарегистрированных в Реестре лиц, а также количестве, категории, номинальной стоимости акций, принадлежащих каждому из зарегистрированных держателей акций Общества.

5. ВЫПИСКА ИЗ РЕЕСТРА АКЦИОНЕРОВ

5.1. Выписка из Реестра является документом, подтверждающим право собственности на акции Общества. Выписка не является ценной бумагой. Передача выписки не означает перехода права собственности на акции.

5.2. Выписка из Реестра выдается регистратором на основании письменного заявления акционера. Выписка должна быть предоставлена в течение срока, не более чем на один рабочий день превышающие сроки, установленные настоящим Положением для внесения записей в Реестр.

5.3. Выданные выписки регистрируются в Журнале выписок из Реестра акционеров страницы которого должны быть прошнурованы, пронумерованы и скреплены печатью Общества.

Ведение журнала осуществляется регистраторами на основании Инструкции и журнала выписок из Реестра акционеров, утверждаемой Правлением Общества.

5.4. Решение всех организационно-технических задач, связанных с выдачей выписок из Реестра, а также ответственность за соответствие порядка их выдачи требованиям законодательных и нормативных актов Российской Федерации возлагается на Правление Общества.

5.5. Выписка выдается бесплатно в случае внесения в Реестр любого изменения состояния лицевого счета зарегистрированного лица, и за плату, размер которой определяется Правлением Общества", - во всех остальных случаях.

УТВЕРЖДЕНО ПРАВЛЕНИЕМ АКЦИОНЕРНОГО ОБЩЕСТВА ОТКРЫТОГО ТИПА

Протокол от "__" _______ 199_ г.

ИНСТРУКЦИЯ

ПО ВЕДЕНИЮ РЕЕСТРА АКЦИОНЕРОВ АКЦИОНЕРНОГО ОБЩЕСТВА ОТКРЫТОГО ТИПА

1. ОБЩИЕ СВЕДЕНИЯ

1.1. Реестр акционеров акционерного общества открытого типа "___" (далее "Общество") является основным документом, подтверждающим права юридических и физических лиц на владение акциями Общества и использование вытекающих из него прав и обязанностей.

1.2. Реестр акционеров Общества (далее - "Реестр") - существующая в единой системе совокупность данных, отражающих сведения об Обществе, размере и структуре его уставного капитала, о выплате дивидендов, о каждом зарегистрированном в Реестре лице, с указанием, является оно акционером или номинальным держателем акций Общества, о фактах обременения акций обязательствами в случаях, предусмотренных законодательством РФ".

1.3. Реестр ведется в виде совокупности журналов. Все журналы должны быть пронумерованы, прошнурованы и скреплены печатью Общества.

1.4. Обязательной составной частью Реестра является Регистрационный журнал Реестра акционеров.

Регистрационный журнал ведется в хронологическом порядке по всем категориям акций, объявленных Обществом к выпуску.

1.5. Все журналы Реестра включаются в Опись, которая составляется в первом журнале.

1.6. Общество несет ответственность за достоверность данных, внесенных в Реестр. Каждая запись в Реестре подтверждается подписью осуществившего ее лица.

1.7. Реестр хранится по месту нахождения Правления Общества.

В случае изменения места нахождения Реестра, Правление Общества обязано немедленно уведомить об этом всех акционеров.

1.8. Датой внесения записи в Реестр считается дата получения держателем Реестра документов, являющихся основанием для внесения в Реестр,

1.9. Внесение в Реестр Общества записи о новом собственнике акций, приобретшем соответствующие права, осуществляется по его требованию или по требованию его официального представителя на основании документов, подтверждающих приобретение права собственности на акции, не позднее 3 дней с момента их представления. Течение срока начинается на следующий день после представления документов. Если последний день срока приходится на нерабочий день, днем окончания срока считается следующий за ним рабочий день.

1.10. Акционер имеет право удостовериться, что он вписан в Реестр. По требованию акционера ему должна быть предъявлена запись в Реестре, подтверждающая его права на акции Общества.

1.11. Доступ к Регистрационному журналу Реестра, а также к другим документам о совершении сделок с ценными бумагами Общества, имеют только представитель финансовых органов, налоговых служб и правоохранительных органов, а также должностные лица Общества, согласно списка, утвержденного Правлением, и Ревизионная комиссия Общества.

3. СОДЕРЖАНИЕ РЕЕСТРА 2.1. Опись журналов Реестра Включает описание всех журналов, входящих в Реестр (Приложение 3, форма 1): 1) Номер журнала

Каждый журнал Реестра имеет свой номер, присваиваемый ему при открытии. 2) Содержание журнала

Дается краткое описание сведений, включаемых в журнал. 3) Дата открытия журнала

Ставится текущая дата на момент открытия журнала. 4) Дата закрытия журнала

Ставится текущая дата на момент закрытия журнала. 5) Подпись регистратора

Каждая запись в Реестре заверяется подписью регистратора, внесшего ее в Реестр.

2.2. Регистрационный журнал Реестра акционеров

Регистрационный журнал Реестра включает следующие данные (Приложение, форме 2):

1) Порядковый номер записи

Все записи в Регистрационном журнале нумеруются в порядке их внесения в Реестр.

2) Дата и время внесения записи в Реестр

Датой и временем внесения записи в Реестр является дата и время получения держателем Реестра документов, являющихся основанием для внесения записи в Реестр.

3) Тип операции с акциями

В Регистрационный журнал вносятся сведения обо всех операциях с акциями данной категории.

В журнале должны быть отражены сведения о каждой эмиссии акций, а также о любой иной операции, связанной с изменением количества акций, записанных на имя зарегистрированного в Реестре лица. К таким операциям относятся:

сделки купли-продажи акций;

передача акций в порядке наследования и дарения;

передача акций номинальным держателям;

передача акций в доверительное управление;

обременение акций обязательствами;

обмен акций при реорганизации Общества;

дробление и консолидация акций;

конвертация акций.

4) Документ, на основании которого внесена запись в Реестр Основанием для внесения записи в Реестр являются документы, перечисленные в Приложении 2. Указывается название, номер и дата выхода документа, на основании которого внесена запись в Реестр.

5, б) Раздел Реестра /номер лицевого счета Эти графы используются как ссылки на раздел Реестра, в который заносятся записи о совершенных операциях с акциями, или номера лицевых счетов акционеров, участвующих в передаче акций.

При этом в графе 5 ставится ссылка на отчуждателя акций, а в графе 6 - на приобретателя акций.

7) Подпись регистратора

Каждая запись в Реестре заверяется подписью регистратора, внесшего ее в Реестр.

2.3. Сведения об акционерном обществе

Журнал включает в себя информацию об Обществе (Приложение 3, форма 3).

В журнале содержатся:

- полное и сокращенное (если оно имеется) наименование Общества;

- сведения об учредителях Общества;

- сведения о государственной регистрации Общества, включающие:

- номер свидетельства о регистрации,

- дата государственной регистрации общества,

- наименование регистрирующего органа;

- полные юридический и почтовый адреса Общества;

- телефон, факс;

- банковские реквизиты Общества.

В случае изменения адреса или банковских реквизитов Общества, в Реестр вносятся данные о новом адресе и реквизитах.

2.4. Уставный капитал Общества

Журнал содержит данные о величине уставного капитала Общества, его изменениях и структуре, обо всех эмиссиях, проведенных Обществом (Приложение 3, форма 4).

Раздел содержит следующие данные: 1) Порядковый номер записи

Все записи в разделе нумеруются в порядке их внесения в Реестр. 2) Дата изменения уставного капитала Общества

В Реестр должны быть внесены сведения обо всех изменениях уставного капитала

Общества.

При первоначальном внесении данных в Реестр в графу заносится дата регистрации

Общества. В дальнейшем дата изменения уставного капитала соответствует дате

регистрации в государственном органе, осуществившем регистрацию Общества,

изменений Устава Общества, связанных с увеличением или уменьшением уставного капитала.

В случае дробления или консолидации акций ставится дата регистрации связанных с этим изменений в Уставе Общества в государственном органе, осуществившем регистрацию Общества 3) Величина уставного капитала после изменения акций

Указывается величина уставного капитала Общества по Уставу.

В данную графу вносится величина уставного капитала, соответствующая его размеру, указанному в учредительных документах Общества. В дальнейшем в этой графе отражается величина уставного капитала, полученная после регистрации каждого изменения уставного капитала.

Операции дробления и консолидации акций к изменению величины уставного капитала не приводят.

4) Регистрационный номер выпуска акций

Указывается регистрационный номер выпуска акций, присвоенный им по Государственному Реестру ценных бумаг.

5) Общая сумма эмиссии /аннулирования акций

Если выпуск составляют акции одной категории, в этой графе указывается общая сумма эмиссии акций на дату, указанную в гр.2, в соответствии с зарегистрированным проспектом эмиссии акций.

Если выпуск составляют акции нескольких категорий, (например, в выпуске есть обыкновенные и привилегированные акции), то данные по этой эмиссии вносятся в графы 5,6,7,8 данного раздела Реестра несколькими строками.

Все строки, относящиеся к одной эмиссии, составляют одну запись в Реестре.

В этом случае в первой строке гр.5, соответствующей данной эмиссии, ставится общая сумма эмиссии. При этом в гр.6 "Категория акций" данные не заносятся, а в гр.7 ставится общее количество выпущенных акций.

В следующих строках в гр. 6 проставляются категории акций, определенные проспектом эмиссии, а в графы 5,7,8 заносятся, соответственно, сумма, количество и номинальная стоимость акций данной категории.

Информация об аннулировании выпуска акций вносится аналогично информации об эмиссии акций.

6) Категория акций.

В графе указывается категория акций выпуска, указанного в гр.4. Порядок заполнения данной графы в случае, если данный выпуск составляют акции нескольких категорий, описан в пункте 5).

7) Количество выпущенных/аннулированных акций

В графе указывается количество акций выпуска. Порядок заполнения данной графы в случае, если данный выпуск составляют акции нескольких категорий, описан в пункте 5).

8) Номинальная стоимость акций

В графе указывается номинальная стоимость акций по проспекту эмиссии. Порядок заполнения данной графы в случае, если выпуск составляют акции нескольких категорий, описан в пункте 5).

9) Дата внесения записи в Реестр

Ставится дата, соответствующая дате в регистрационном журнале Реестра на момент внесения записи.

10) Номер записи

Указывается номер соответствующей записи в регистрационном журнале Реестра.

11) Дата начала процесса распространения акций.

Ставится в соответствии с проспектом эмиссии акций данного выпуска. 12) Дата окончания процесса распространения акций

Ставится в соответствии с проспектом эмиссии акций данного выпуска. 13) Подпись регистратора

2.5. Дивиденды

2.5.1. Общие сведения о выплате дивидендов

Раздел включает сведения о всех выплаченных Обществом дивидендах (Приложение 3, форма 5).

Раздел содержит следующие данные:

1) Порядковый номер записи

Запись в регистрационном журнале Реестра

2) Дата внесения записи в Реестр

3) Номер записи

4) Период, за который выплачивается дивиденд полугодие, год.

5) Дата выплаты дивиденда

Указывается дата, начиная с которой происходит выплата дивиденда. Дата содержится в решении о выплате дивиденда.

6) Общая сумма прибыли, направляемая на выплату дивиденда

Указывается сумма прибыли, предназначенная для выплаты дивидендов по всем категориям акций.

7) Категория акций

Указываются все категория акций, по которым производится выплата дивидендов.

Для каждой категории акций заполняется отдельная строка Реестра. Все строки,

заполненные на одну дату, считаются одной записью.

8) Общая сумма дивиденда по категориям акций

Указывается общая сумма дивиденда, который предназначен для выплаты по каждой категории акций. Сумма дивиденда указывается без учета налогов с них.

9) Дивиденд на одну акцию

Указывается размер дивиденд, выплачиваемого на одну акцию каждой категории.

10) Форма выплаты дивиденда

Указывается, в какой форме будет выплачен дивиденд - в денежной, товарной или в

виде акций Общества (капитализация прибыли}."

11) Подпись регистратора

2.5.2. Учет начисленных дивидендов по акциям

Для учета дивидендов, начисленных каждому из зарегистрированных в Реестре лиц, на каждого из них ведется Карточка выплаты дивидендов, содержащая следующую информацию (Приложение 3, форма 6):

Номер лицевого счета зарегистрированного лица

Фамилия, имя, отчество /наименование

1) Порядковый номер записи

Запись в регистрационном журнале Реестра

2) Дата внесения записи в Реестр

3) Номер записи

4) Период, за который выплачивается дивиденд

5) Дата выплаты дивиденда

6) Форма получения дивиденда

Указывается, в какой форме будет получен дивиденд - наличной, путем перечисления на расчетный счет, товарной или в виде акций Общества.

7) Категория акций

Указываются все категория акций, по которым производится выплата дивидендов.

Для каждой категории акций заполняется отдельная строка карточки. Все строки, заполненные на одну дату, считаются одной записью.

8) Начислено

Указывается сумма начисленного дивиденда по каждой категории акций.

9) Налог

Указывается сумма налога по начисленным дивидендам по каждой категории акций.

10) Сумма к выплате

Сумма, выплачиваемая зарегистрированному лицу, равна разнице между суммой начисленного дивиденда (гр.8) и суммой налога (гр.9).

11) Отметка о получении дивиденда

Указывается номер платежного поручения при переводе дивидендов на расчетный счет бенефициария: номер почтового перевода - при перечислении дивидендов по почте; номер расходного кассового номера при получении дивидендов в наличной форме.

12) Подпись регистратора

2.6. Лицевые счета

Лицевой счет - это совокупность сведений обо всех зарегистрированных в Реестре лицах - акционерах, номинальных держателях акций, зарегистрированных залогодержателях акций, и ценных бумагах, зарегистрированных в Реестре на их имя, а также всех изменениях в количестве указанных ценных бумаг, сведения об их обременении и других изменениях с момента открытия счета.

В Реестре различают несколько типов лицевых счетов - эмиссионный счет Общества, лицевой счет Общества, лицевой счет зарегистрированного лица, счет зарегистрированного залогодержателя.

2.6.1. Эмиссионный счет Общества

Эмиссионный счет открывается Обществу для зачисления на него объявленных к выпуску в установленном законодательством порядке акций и последующего списания в процессе их первичного размещения или погашения (аннулирования) неразмещенных акций в установленные сроки.

Эмиссионный счет содержит следующие данные (Приложение 3, форма 7):

1) Порядковый номер записи

Запись в регистрационном журнале Реестра:

2) Дата внесения записи в Реестр

3) Номер записи

4) Регистрационный номер выпуска акций

Указывается регистрационный номер выпуска акций, присвоенный им по Государственному Реестру ценных бумаг"* .

5) Категория акций

В графе указывается категория акций выпуска, указанного в гр.4.

6) Номинальная стоимость акций

В графе указывается номинальная стоимость акций по проспекту эмиссии.

7) Цена продажи акций

Цена продажи акций при их первичном размещении ставится в соответствии с проспектом эмиссии. Если продажа акций Обществом осуществляется по номиналу, данные гр.7 соответствуют данным гр.б.

8) Количество выпущенных акций

В графе указывается количество акций выпуска, указанного в гр.4, в соответствии с проспектом эмиссии.

9) Количество отчужденных акций

В графе указывается количество акций выпуска, указанного в гр.4, размещенных в процессе эмиссии или аннулированных по результатам первичного размещения.

10) Итого

Итоговое количество акций, выпуска, указанного в гр.4, находящееся на эмиссионном счете после окончания каждой из операций по счету, определяется как разница между первоначальным количеством выпущенных акций (гр, 8), и количеством отчужденных (аннулированных) акций (гр.9).

11) Подпись регистратора

2.6.2. Лицевой счет Общества по выкупленным акциям

Лицевой счет включает данные об акциях, выкупленных Обществом за счет собственных средств и находящихся на его балансе (Приложение 3, форма 7):

1) Порядковый номер записи Запись в регистрационном журнале Реестра:

2) Дата внесения записи в Реестр

3) Номер записи

4) Регистрационный номер выпуска акций

Указывается регистрационный номер выпуска акций, присвоенный выпуску по Государственному Реестру ценных бумаг.

5) Категория акций

В графе указывается категория выкупаемых / продаваемых акций.

6) Номинальная стоимость акций

В графе указывается номинальная стоимость выкупаемых/продаваемых акций.

7) Цена приобретения /продажи акций". Цена приобретения / продажи акций ставится в соответствии с документом, на основании которого была внесена запись в Реестр. Если покупка / продажа акций Обществом осуществляется по номиналу, данные >р.7 соответствуют данным гр.б.

8) Движение акций: приобретено

Отражается количество акций приобретенных Обществом за счет собственных средств.

9) Движение акций: отчуждено /аннулировано

Отражается количество акций, которые отчуждены/ аннулированы Обществом.

10) Итого акций Отражается итоговое количество акций, находящихся в результате движения акций (графы 8,9) на балансе Общества. Итоговое количество акций рассчитывается как разница между купленными акциями (гр.8) и проданными/аннулированными акциями (гр.9).

11) Подпись регистратора

2.6.3. Лицевые счета акционеров. Сведения об акционерах Общества

Журнал содержит сведения о каждом акционере Общества (Приложение 3, форма 9;. В журнал включаются следующие данные:

1) Номер лицевого счета акционера

Лицевому счету каждого акционера в Реестре должен быть присвоен индивидуальный номер, который является исключительным в пределах всего Реестра.

2) Табельный номер

Указывается табельный номер акционера - сотрудника предприятия.

3) ФИО/Наименование акционера

Указывается фамилия, имя, отчество, если акционер является физическим лицом, или полное наименование акционера, если акционер - юридическое лицо.

4) Гражданство/организационно-правовая форма юридического лица

Указывается гражданство, если акционер является физическим лицом, или организационно-правовая форма предприятия в соответствии с законодательством РФ, если акционер - юридическое лицо.

5) Данные удостоверения личности / Сведения о регистрации

Для физических лиц указываются данные паспорта, удостоверения личности, паспорта моряка, свидетельства о рождении: серия и номер документа, кем и когда выдан.

Для юридических лиц указываются сведения о государственной регистрации, включающие: номер свидетельства о регистрации, дату государственной регистрации, наименование регистрирующего органа.

Для иностранного юридического лиц указывается страна, в которою оно зарегистрировано.

6,7) Адрес акционера

В графе 6 указывается для физического лица - адрес постоянного места жительства акционера, для юридического лица - указывается адрес, по которому оно зарегистрировано. В графе 7 указывается адрес для отправки акционеру корреспонденции .

8) Телефон, факс

9) Банковские реквизиты

Указываются реквизиты банка, в который будут переводиться дивиденды данного акционера, и номер его расчетного/лицевого счета.

Сведения о номинальном держателе акций (если он есть у данного акционера):

10) Номер лицевого счета

Указывается номер лицевого счета номинального держателя акций. Если один акционер передал свои акции частями нескольким номинальным владельцам, то сведения о каждом из этих номинальных владельцев акций заносятся в Реестр отдельной строкой.

11) Отметка о передаче прав на голосование

В данной графе на основании документа о внесении номинального держателя акций а Реестр, отражается количество акций, по которым право голоса на Общем собрании акционеров передано номинальному держателю акций.

12) Отметка о передаче прав на получение дивидендов

На основании документа о внесении номинального держателя акций в Реестре акционеров, вносится количество акций по которым номинальный владелец является бекефициарием (получателем дивидендов).

Запись в регистрационном журнале о внесении в Реестр:

13) Дата внесения записи в Реестр

14) Номер записи

15) Подпись регистратора

Запись в регистрационном журнале об исключении из Реестра:

16) Дата исключения записи из Реестра

17) Номер записи

18) Подпись регистратора

2.6.4. Лицевые счета акционеров. Картотека акционера.

Картотека предназначена для аккумулирования сведений о количестве акций и их движении у каждого акционера (в виде журнала- Приложение 3, форма 10, в виде карточки - Приложение 3, форма 11, 12).

В Картотеку акционеров включаются следующие данные25:

Номер лицевого счета акционера;

Табельный номер акционера;

ФИО /Наименование акционера;

Бенифциарий и его банковские реквизиты

Указывается, кто является получателем дивидендов по данному лицевому счету: сам акционер, номинальный держатель его акций или какие-либо третьи лица2б и банковские реквизиты этого лица.

Номер лицевого счета номинального держателя акций

Указывается в случае, если акционер доверил свои акции номинальному держателю.

1) Порядковый номер записи

Все записи в журнале нумеруются в порядке их внесения в Реестр.

Запись в регистрационном журнале Реестра:

2) Дата внесения записи в Реестр

3) Номер записи

4) Регистрационный номер выпуска акций

Для каждого выпуска акций в Карточку вносится отдельная запись.

5) Категория акций

В графе указывается категория приобретенных/отчужденных акций.

Для каждой категории акций в Карточку вносится отдельная запись.

6) Номинальная стоимость акций

В графе указывается номинальная стоимость приобретенных/ отчужденных акций.

7) Цена приобретения /отчуждения акций

Цена приобретения/отчуждения акций ставится в соответствии с документом, на основании которого была сделана запись в регистрационном журнале Реестра.

Если покупка акций осуществляется по номиналу, данные гр.7 соответствуют данным графы 6.

8) Дата внесения последнего платежа за акции

При покупке акций у фонда имущества или Общества, если акционеру была предоставлена рассрочка на выкуп акций, указывается фактическая дата внесения последнего платежа за акции При передаче акций между прочими акционерами указывается дата приобретения акций, соответствующая дате, стоящей в договоре.

9) Движение акций: приобретено

Указывается количество приобретенных акций в соответствии с документом на передачу акций.

10) Движение акций: отчуждено

Указывается количество отчужденных по всем основаниям - проданных, подаренных, переданных по наследству или отданных в управление - акций в соответствии с документом на их передачу.

11) Итого акций

Отражается итоговое количество акций выпуска и категории, определенных графами 4,5, находящихся в результате движения акций на счету акционера. Итоговое количество акций определяется как разница между количеством приобретенных акций (гр.9) и количеством отчужденных акций (гр.10).

Это количество должно совпадать с суммой акций, отраженных а графах 12и13.

12) Обремененные акции

Указывается количество акций, обремененных какими-либо обязательствами, в том числе акции, находящиеся в залоге, в соответствии с документом об обременении акций.

13) Акции, свободные от обязательств

Если все принадлежащие акционеру акции свободны от обязательств, в данную графу следует записать итоговое количество принадлежащих акционеру акций из гр.П.

В противном случае, количество акций в этой графе находится как разница между общим количеством акций (гр.П) и количеством акций, обремененных какими-либо обязательствами (гр.13).

14) Подпись регистратора

2.6.5. Лицевые счета. Сведения о номинальных держателях акций

Журнал содержит общие сведения обо всех номинальных держателях акций (Приложение 3, форма 13).

Информация о номинальных держателях акций отражается в том же виде, что и информация об обычных акционерах Общества:

1) Номер лицевого счета номинального держателя акций) Наименование номинального держателя акций 3) Организационно-правовая форма юридического лица 4) Сведения о регистрации

5,6) Адрес

В графе 6 указывается юридический адрес, по которому оно зарегистрирован номинальный держатель. В графе 7 указывается адрес для отправки корреспонденции.

7) Телефон, факс 8) Банковские реквизиты

Запись в регистрационном журнале Реестра

9) Дата внесения записи в Реестр

10) Номер записи

11) Подпись регистратора

Запись в регистрационном журнале об исключении из Реестра:

12) Дата исключения записи из Реестра или внесения вменении

13)Номер записи

14) Подпись регистратора

2.6.6. Лицевые счета. Картотеки номинальных держателей акций.

Картотека предназначена для аккумулирования сведений о количестве и движении акций у каждого из номинальных владельцев.

Форма Картотеки номинальных держателей акций соответствует форме Картотеки акционеров (Приложение 3, форма 14 - в виде журнала, формы 15, 16-в виде карточки).

Картотека номинальных держателей акций заполняется аналогично Картотеке акционеров и включает следующие данные:

Номер лицевого счета номинального держателя акций;

Наименование номинального держателя акций;

1) Порядковый номер записи

Запись в регистрационном журнале Реестра:

2) Дата внесения записи в Реестр

3) Номер записи

4) Регистрационный номер выпуска акций

5) Категория акций

6) Номинальная стоимость акций

7) Цена приобретения акций

8) Движение акций: приобретено

9) Движение акций: отчуждено

10) Итого акций

II) Обремененные акции

12) Акции, свободные от обязательств

13) Подпись регистратора

2.6.7. Лицевые счета зарегистрированных залогодержатемй

Лицевые счета залогодержателей организованы в виде картотеки, предназначенной для аккумулирования сведений о количестве и движении акций обремененных акций у каждого из зарегистрированных залогодержателей

Картотека зарегистрированных залогодержателей содержит следующие сведения (Приложение 3, форма 17).

Номер лицевого счета зарегистрированного залогодержателя акций

Номер лицевого счета зарегистрированного залогодержателя является исключительным в пределах всего Реестра.

Сведения в картотеку заносятся аналогично сведениям об акционерах в "Картотеке акционеров":

Наименование/ФИО зарегистрированного залогодержателя акций. Сведения о регистрации /Данные удостоверения личности Адрес залогодержателя акций Банковские реквизиты

Номер лицевого счета залогодателя

В Картотеке дается ссылка на номер лицевого счета акционера, отдавшего свои акции в залог зарегистрированному залогодержателю или обременившего их другими обязательствами.

Сведения об обременении акций и освобождении их от обязательств:

1) Порядковый номер записи

Запись в регистрационном журнале Реестра

2) Дата внесения записи в Реестр

3) Номер записи

4) Регистрационный номер выпуска акций

5) Категория акций

6) Номинальная стоимость акций

7) Количество акций, обремененных обязательствами

8) Количество акций, свободных от обязательств

9) Итого акций

10) Подпись регистратора

3. ВЕДЕНИЕ РЕЕСТРА АКЦИОНЕРОВ 3.1. Ведение регистрационного журнала Реестра

Запись в Регистрационном журнале предшествует внесению любой записи в Реестр.

При получении регистратором документов, являющихся основанием для внесения записи в Реестр, вносится запись в Регистрационный журнал, отражающая тип операции с акциями (гр.З) и документ, на основании которого была сделана запись в Реестре (гр. 4), ссылки на раздел Реестра, в который вносится запись (гр.5, 6). Таким образом, Регистрационный журнал и каждый раздел Реестра имеют перекрестные ссылки.

3.2. Информация о дивидендах

Раздел "Дивиденды" заполняется на основании документов, перечисленных в приложении 2 к настоящей Инструкции.

В карточке выплаты дивидендов заполняются сначала графы 1-9. Графа 10 "Отметка о получении" заполняется после предоставления бухгалтерией сведений о выплаченных дивидендах, составленных на основе платежных ведомостей.

3.3. Особенности заполнения лицевых счетов акционеров

Изменения в лицевые счета Реестра вносятся на основании документов, перечисленных в приложении 2 к настоящей Инструкции.

"Сведения об акционерах Общества" (журнал 5) и "Картотека акционеров" (журнал 6) заполняются одновременно. Внесение информации в журнал "Сведения о номинальных держателях акций" и "Картотека номинальных держателях акций аналогично заполнению журналов 5 и 6. Исходя из этого, порядок ведения Реестра рассматривается на основе разделов - "Сведения об акционерах Общества" и "Картотека акционеров".

При внесении в Реестр изменений в связи с передачей акций, необходимо проверить, полностью ли оплачены акции (т.е. гр.З Картотеки акционера должна быть заполнена). В противном случае акционер должен представить документ, подтверждающий разрешение фонда имущества на продажу неполностью оплаченных акций. Если такого разрешения нет, изменения в Реестр не вносятся.

3.3.1. Приобретение акций в процессе их первичного размещения

При приобретении акций в процессе первичного размещения выпуска необходимо:

1) В случае, если приобретающий акции не являются ранее акционером Общества, внести в Реестр запись об акционере, т.е. заполнить графы 1-9, 13-15 журнала 5 и графы 1-9, II, 13, 14 журнала 6.

2) В случае, если акции купил акционер Общества, в его Карточку вносится запись о приобретении дополнительного числа акций, т.е. заполняются графы 1-9, II, 13, 14 журнала 6.

3) Внести запись о размещении акций, т.е. заполнить графы 1-7, 9-11 эмиссионного счета Общества.

3.3.2. Приобретение /отчуждение акций акционером

1) В Карточке акционера, продающего акции, заполняются графы 1-7, 10, II, 13, 14.

В случае, если акционер продал все свои акции, одновременно заполняются графы 16 - 18 журнала 5.

2) В случае, если акции купило лицо, не являвшееся ранее акционером Общества, в Реестр вносятся данные о новом акционере, т.е. заполняются графы 1-9, 13-15 журнала 5 и графы 1-9, II, 13, 14 журнала 6.

3) В случае, если акции купил акционер Общества, в его Карточку вносится запись о приобретении дополнительного числа акций, т.е. заполняются графы 1-9, II, 13, 14 журнала 6.

4) Если акции приобрело Общество заполняются графы 1-8, 10, II лицевого счета Общества по выкупленным акциям.

3.3.3. Исключение из Реестра акционера> за неоплату акций

1) В случае неоплаты акционером всех акций в установленные сроки, из Реестра исключается запись об акционере, т.е. в разделе "Сведения об акционерах Общества" для данного акционера заполняются графы 16-18.

2) В случае неоплаты в установленные сроки акций в Карточку акционера вносится запись, отражающая изменение количества акций у акционера, т.е. в Карточке заполняются графы 1-7, 10, II, 13, 14. При этом в гр.11 указывается количество акций, неоплаченных акционером в установленные сроки.

3) Если акции приобрело Общество в журнале заполняются графы 1-8, 10, II лицевого счета Общества по выкупленным акциям.

Если владельцем акций стал фонд имущества, данные о приобретенных им акциях заносятся в его Карточку акционера согласно подпункта 2) или 3) пункта 3.3.2.

3.3.4. Изменение реквизитов у акционера

При необходимости внесения в Реестр изменений реквизитов акционера, изменения вносятся одновременно в соответствующие графы раздела "Сведения об акционерах Общества" (5 журнал Реестра).

Для этого необходимо:

1) Заполнить для данного акционера графы 16-18 журнала 5.

2) Внести в 5 журнал Реестра новую запись об этом акционере, полностью повторяющую исключенную, кроме граф, в которые вносились изменения. При этом в Регистрационный журнал Реестра вносится новая запись.

Номер лицевого счета акционера при изменении его реквизитов не изменяется. Поэтому изменения в Карточку акционера (6 журнал Реестра) в данном случае вноситься не будут35.

3.3.5. Особенности заполнения Реестра ахционеров Общества при преобразовании государственных и муниципальных предприятий в акционерные общества в процессе приватизации

В течение 11 дней после регистрации акций Общества в разделе "Сведения об акционерах Общества" под 1 регистрируется Комитет по управлению имуществом (фонд имущества).

Одновременно заводится Карточка акционера, в которую вносятся записи:

N 1 - Комитет по управлению имуществом (фонд имущества) как держатель всех обыкновенных акций Общества;

N 2 - Комитет по управлению имуществом (фонд имущества) как держатель всех привилегированных акций типа А Общества;

N 3 - Комитет по управлению имуществом (фонд имущества) как держатель всех привилегированных акций типа Б Общества.

Члены трудового коллектива приватизируемого предприятия становятся акционерами после оплаты соглашения на приобретение акций как договора купли-продажи между покупателем и фондом имущества.

На основании распоряжения Комитета по управлению имуществом (фонда имущества), подписанного лицами, имеющими право подписи от лица Комитета (фонда), вносятся следующие записи в Реестр:

3.3.5.1. При получении Обществом списка участников закрытой подписки. в Реестр вносятся записи, отражающие изменение количества акций, находящихся у Комитета (фонда):

а) Вносятся записи о владельцах обыкновенных акций, т.е. заполняются графы 1-9, 1315 журнала 5 и графы 1-9, II, 13, 14 журнала 6.

б) В 6 журнал вносится запись, отражающая передачу акций новым владельцам. Новое количество обыкновенных акций у Комитета (фонда) равно разнице между общим количеством обыкновенных акций и количеством акций, распределенных в ходе закрытой подписки.

3.3.5.2. Для предприятия, приватизирующегося по 1 варианту предоставления льгот:

а) Вносятся записи о владельцах привилегированных акций типа А, т.е. заполняются графы 1-9, 13-15 журнала 5 и графы 1-9, II, 13, 14 журнала 6.

б) В 6 журнал вносится запись, отражающая отчуждение привилегированных акций типа "А" у Комитета (фонда). Их количество должно быть равно нулю.

3.3.5.3. При продаже привилегированных акций типа Б фондом имущества они конвертируются в обыкновенные акции. В этом случае:

а) В 6 журнал вносится запись, отражающая новое количество привилегированных акций типа Б у Комитета (фонда). Это количество равно разнице между общим количеством привилегированных акций типа Б и количеством акций, проданных фондом.

б) Вносятся записи о владельцах обыкновенных акций, т.е. заполняются графы 1-9, 1315 журнала 5 и графы 1-9, II, 13, 14 журнала 6.

3.3.5.4. В случае внесения в Реестр акционеров по итогам чекового аукциона, процедура заполнения 5 и 6 журналов Реестра аналогична описанной в пункте 3.3.5.1.

В гр.8 журнала 6 ("Дата внесения последнего платежа за акции") указывается дата представления в Общество результатов чекового аукциона.

3.3.6, Особенности внесения в Реестр сведений о недееспособных акционерах

При внесении в Реестр сведений о несовершеннолетних или признанных в порядке, установленном гражданским процессуальным законодательством, недееспособными (далее - недееспособные) акционерах необходимо;

1) На имя недееспособною акционера открыть лицевой счет, т.е. заполнить графы 1-9, 13-15 журнала 5 и графы 1-9, II, 13, 14 журнала 6.

2) Открыть лицевой счет на имя законного представителя недееспособного акционера - попечителя или опекуна.

3) В графе 10 журнала 5 Реестра поставить ссылку на номер лицевого счета законного представителя недееспособного акционера.

3.4. Особенности внесения в Реестр данных о номинальных держателях акций

При получении от акционера поручения на передачу его акций номинальному держателю данные о номинальных держателях акций вносятся в 5, 6, 7 и 8 журналы Реестра. Для этого необходимо:

1) Внести информацию о номинальном держателе акций и переданных ему правах в графы 7, 8, 9 журнала 5 и индивидуальный номер номинального держателя акций в журнал 6.

Если один акционер передает права по своим акциям нескольким номинальным держателям, то данные по каждому номинальному держателю заносятся в 5 и 6 журналы Реестра отдельной строкой.

2) Внести в Реестр запись о номинальном держателе акций, т.е. заполнить графы 1-11 журнала 7 и графы 1-8, 10, 12, 13 журнала 8.

3) Отслеживать порядок передачи прав, вытекающий из договора акционера и номинального держателя его акций.

Если в договоре указано, что все свои права по акциям акционер передает номинальному владельцу, то в графе 11 "Итого акций" 6 журнала будет стоять ноль.

В случае, если в договоре указано, что акционер передаст номинальному владельцу лишь часть своих прав по акциям, в 11 графе журнала 5 отражается количество голосов, которые акционер передает номинальному владельцу акций; а в 12 графе журнала 5 отражается, кто будет получателем дивидендов по переданным акциям.

3.5. Особенности внесения в Реестр данных о залогодержателях акций

При получении регистратором договора о залоге необходимо внести информацию в Регистрационный журнал Реестра; открыть лицевой счет зарегистрированному залогодержателю (журнал 9); а также заполнить графы 1-6, 11-14 Карточки акционера, обременившего свои акции обязательствами.

В случае, если зарегистрированными залогодержателями являются несколько лиц, лицевой счет должен открываться на каждого из них и содержать данные обо всех зарегистрированных залогодержателях или данные лица, являющегося полномочным представителем залогодержателей.

3.6. Особенности регистрации акционеров, приобретающих крупные пакеты акций

В случае, если уставом Общества установлены ограничения числа, суммарной номинальной стоимости акции или максимального количества голосов, принадлежащих одному акционеру, при предъявлении документов, подтверждающих заключение сделки с пакетом акций, превышающим установленные ограничения, регистратор обязан в течение рабочего дня сообщить о сделке в Правление Общества. Регистрация сделки в реестре осуществляется на основании распоряжения Генерального директора, Правления или Совета директоров в соответствие с внутренними нормативными документами Общества.

4. ОТКАЗ В РЕГИСТРАЦИИ АКЦИОНЕРОВ

8.1. При приватизации регистратор не регистрирует переход акций до получения Обществом документа о передаче акций, оформленного в соответствии с пунктом 1 приложения 2 к настоящей Инструкции

8.2. Отказ регистратора от внесения записи в Реестр, кроме случаев, установленных законодательством Российской Федерации, не допускается.

8.3. В случае отказа от внесения записи в Реестр акционеров регистратор не позднее 5 дней с момента получения передаточного (залогового) распоряжения должен направить лицу, направившему распоряжение, обоснованное уведомление об отказе от внесения записи в Реестр.

8.4. Отказ от внесения записей в Реестр акционеров может быть обжалован в Ревизионную комиссию Общества, в суд или арбитражный суд. По решению Ревизионной комиссии, суда или арбитражного суда регистратор обязан в двухдневный срок с момента получения решения обязан внести в Реестр соответствующую запись.

8.5. Регистратор обязан представлять в распоряжение аудиторской комиссии по ее запросу любую информацию, имеющую отношение к передаче акций. Решение Ревизионной комиссии является обязательным для исполнительных органов Общества (регистратора) в отсутствие решений суда, устанавливающих обратное, или соглашений заинтересованных сторон.

5. ОТВЕТСТВЕННОСТЬ РЕГИСТРАТОРА

Регистратор несет ответственность за достоверность данных, внесенных в Реестр акционеров Общества.

УТВЕРЖДЕНО ПРАВЛЕНИЕМ АКЦИОНЕРНОГО ОБЩЕСТВА

ОТКРЫТОГО ТИПА II II

Протокол от "__" _______ 199__.г.

N_______

ИНСТРУКЦИЯ ПО ВЕДЕНИЮ ЖУРНАЛА ВЫПИСОК ИЗ РЕЕСТРА АКЦИОНЕРОВ АКЦИОНЕРНОГО ОБЩЕСТВА ОТКРЫТОГО ТИПА

1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

1.1. Выписка из Реестра акционеров является документом, подтверждающим права зарегистрированного лица на акции, записанные на его имя в Реестре акционеров акционерного общества открытого типа "______ " (в дальнейшем "Общество").

1.2. В смысле настоящей Инструкции под термином "зарегистрированное лицо" понимается акционер Общества, номинальный держатель акций или полномочный представитель, представляющий их интересы на основе письменной доверенности.

1.3. Выписка из Реестра выдается на основании письменного заявления акционера, зарегистрированного в Реестре залогодержателя акций или запроса государственного или иного органа, имеющего соответствующие права".

1.4. Зарегистрированный залогодержатель вправе получить выписку в отношении акций, являющихся предметом зарегистрированного залога.

1.5. Выписки должны быть отправлены заказной почтой лицу, затребовавшему их, в течение 10 дней после получения запроса, за исключением случаев, когда затребовавший выписки получает их лично. В этом случае срок предоставления выписки не должен превышать 4-х рабочих дней.

Выписка выдастся бесплатно в случае внесения в Реестр любого изменения состояния лицевого счета зарегистрированного лица, и за плату, размер которой определяется Правлением Общества, - во всех остальных случаях.

1.6. Общество ведет Журнал выписок из Реестра акционеров Общества. Страницы Журнала пронумеровываются, прошнуровываются и скрепляются печатью Общества.

1.7. Журнал выписок хранится по месту нахождения Общества.

В случае изменения места нахождения Журнала, Правление Общества должно немедленно уведомить об этом всех акционеров. 3. ВЫПИСКА ИЗ РЕЕСТРА АКЦИОНЕРОВ ОБЩЕСТВА

2.1. Выписка выдается на основании данных, содержащихся в разделе "Лицевые счета" Реестра.

2.2. Выписка не является ценной бумагой она только подтверждает, что на указанную дату лицо, поименованное в выписке, является зарегистрированным держателем акций Общества, указанных в выписке.

2.3. Выписка, выдаваемая зарегистрированному лицу содержит следующие данные (приложение 4, форма 1). - Номер выписки.

Указывается по журналу регистрации выписок.

- Фамилия, имя, отчество и данные удостоверения личности (для физических лиц) или полное официальное наименование (для юридических лиц) зарегистрированного лица. - Дата, по состоянию на которую выдается выписка. Дата указывается в заявлении зарегистрированного лица на выдачу выписки из Реестра или является датой составления заявления. - Полное официальное наименование Общества. - Наименование органа, осуществившего регистрацию Общества, номер и дата регистрации. - Юридический адрес Общества. - Категория акций, записанных на счете зарегистрированного лица. - Регистрационный номер выпуска акций. - Номинальная стоимость акций. - Ставка дивиденда.

Указывается для привилегированных акций. - Количество акций. Количество акций, записанных на счете зарегистрированного лица, указывается на дату, указанную в заявлении или дату составления заявления;

- Дата выдачи выписки;

- Подписи ответственных лиц Общества.

В случае обременения акций обязательствами залога или иными обязательствами, данные об обременении акций также должны быть отражены в выписке.

По желанию лица, получающего выписку, ему может быть выдана одна выписка на все принадлежащие ему акции или отдельные выписки на каждую категорию акций.

Если в Карточке акционера или Карточке номинального держателя акций в Реестре имеется несколько записей, относящихся к разным категориям и выпускам акций, то указывается количество акций по каждой категории и выпуску.

Выписка заверяется подписями лиц, имеющих право подписи от лица Общества, и печатью Общества.

2.4. Выписка из Реестра, выдаваемая зарегистрированному залогодержателю, содержит следующие данные (Приложение 4, форма 2): - Номер выписки.

Указывается по журналу регистрации выписок.

- Фамилия, имя, отчество и данные удостоверения личности (для физических лиц) или полное официальное наименование (для юридических лиц) залогодержателя.

- Фамилия, имя, отчество и данные удостоверения личности (для физических лиц) или полное официальное наименование (для юридических лиц) лица, на имя которого записаны обремененные обязательствами акции. - Дата, на которую выписка подтверждаем наличие зарегистрированного залога. Дата указывается в заявлении на выдачу выписки из Реестра или является датой составления заявления. - Полное официальное наименование Общества

- Наименование органа, осуществившего регистрацию Общества, номер и дата регистрации. - Юридический адрес Общества. - Категория акций. - Регистрационный номер выпуска акций. - Номинальная стоимость акций. - Ставка дивиденда.

Указывается для привилегированных акций. - Количество акций, в отношении которых выдана выписка. Количество акций, которые по данным Реестра являются обремененными обязательствами на дату, указанную в заявлении или дату составления заявления; - Дата выдачи выписки. - Подписи ответственных лиц Общества.

2.5. По желанию лица, получающего выписку, ему выдается справка о движении акций по лицевому счету (Приложение 4, форма 3), в которой указаны все передачи и поступления акций, их количество и категории, которые проходили по данному лицевому счету. 3. ЗАПОЛНЕНИЕ ЖУРНАЛА ВЫПИСОК ИЗ РЕЕСТРА АКЦИОНЕРОВ ОБЩЕСТВА

3.1. Записи в Журнал вносятся при выдаче выписки из Реестра лицу, ее заказавшему.

3.2. Журнал выписок из Реестра (Приложение 5), содержит следующие графы (данные граф 3-7 должны соответствовать данным, содержащимся в выписке из Реестра акционерного Общества с тем же регистрационным номером): 1) Порядковый номер выписки.

Все записи в Журнале выписок нумеруются в порядке их внесения в Журнал. В случае выдачи одной выписки на разные категории акций в Журнал вносятся несколько строк, соответствующих каждой категории и регистрационному номеру акций, имеющемуся у акционера. Все строки имеют в этом случае один и тот же порядковый номер в гр. 1 и рассматриваются как одна запись. В этом случае графы 6 и 7 заполняются один раз. 2) Дата, по состоянию на которую выдается выписка из Журнала.

Содержится в заявлении на получение выписки из Реестра. 3) Категория ценной бумаги. 4) Регистрационный номер выпуска акций. 5) Количество акций. 6) Номер лицевого счета.

Указывается номер лицевого счета лица, на имя которого выдана выписка из Реестра.

7) Полное наименование (для юридического лица) или фамилия, имя, отчество (для физического лица) лица, получающего выписку. В случае, если акционер, номинальный держатель или зарегистрированный залогодержатель акций получает выписку лично, графы 6 и 7 не заполняются. Если выписку получает по доверенности другое лицо, в графы 6 и 7 заносятся данные лица, получающего выписку.

8) Юридический адрес (для юридического лица) или серия и номер паспорта, кем и когда выдан (для физического лица). 9) Подпись ответственного лица Общества (регистратора).

Каждая запись в Журнале заверяется лицом, вносящим запись. 10) Дата получения выписки и подпись лица, получающего выписку.

Заполняется при личном получении выписки. II) Реквизиты почтового отправления. Заполняется, если выписка отправляется по почте. Ставится дата отправления выписки и номер почтовой квитанции.

УТВЕРЖДЕНО ПРАВЛЕНИЕМ АКЦИОНЕРНОГО ОБЩЕСТВА ОТКРЫТОГО ТИПА

Протокол от "__" _______ 199__г.

N_______

ДОЛЖНОСТНАЯ ИНСТРУКЦИЯ РЕГИСТРАТОРА

Реестр акционеров акционерного общества открытого типа (далее - "Общество") ведется на основании Инструкции по ведению Реестра акционеров, утвержденной Правлением Общества. ОПЕРАЦИИ, ОСУЩЕСТВЛЯЕМЫЕ ПРИ ВЕДЕНИИ РЕЕСТРА АКЦИОНЕРОВ 1. Регистрация акционеров, получивших акции по льготному размещению:

1.1. Для совершения сделки по льготному размещению акций акционер должен заполнить соглашение с Фондом имущества на приобретение ценных бумаг, в котором указывается количество передаваемых ценных бумаг, их номинальная стоимость, цена, общая сумма сделки, а также данные удостоверения личности, адрес прописки, полный почтовый адрес, индекс и телефон, банковские реквизиты и номер лицевого счета в банке, куда будут направляться дивиденды. Соглашение заполняется в одном экземпляре и заверяется подписями двух сторон.

1.2. После получения соглашения регистратор должен занести данные о сделке в регистрационный журнал и открыть акционеру лицевой счет.

1.3. Регистратор должен выдать акционеру выписку из реестра, на которой ставится порядковый номер выписки, печать Держателя реестра и подпись регистратора.

1.4. Выданная выписка регистрируется в Журнале выписок из реестра акционеров.

1.5. За выписку, выдаваемую при внесении акционера в реестр, плата не взимается.

1.6. Соглашение на приобретение акций подшивается регистратором в специальную папку. 2. Регистрация акционеров, приобретших акции на чековых аукционах

2.1. После получения результатов чекового аукциона производится регистрация акционеров, получивших акции.

2.2. Акционер должен заполнить заявление на внесение в реестр акционеров, в котором указываются все данные заявителя аналогично п.1.1.

2.3. Если акционером является юридическое лицо, в заявлении указывается его полное название, юридический и почтовый адрес, номер, код, дата государственной регистрации, банковские реквизиты, категория, номинальная стоимость, количество приобретенных акций.

2.4. После получения заявления регистратор должен занести данные о сделке в регистрационный журнал и открыть акционеру лицевой счет.

2.5. Оформление документов производится аналогично п.1.3. - 1.6. 3. Регистрация сделки купли-продажи

3.1. Если сделка купли-продажи акций совершается без участия инвестиционных институтов продавец и покупатель должны заполнить 2 экземпляра договора купли-продажи акций.

3.2. Продавец и покупатель должны поставить на договоре свои подписи в присутствии регистратора. Если участником сделки является юридическое лицо, договор с его стороны заверяется печатью и подписью доверенного лица.

При отсутствии при регистрации сделки продавца или покупателя акций, подпись отсутствующего лица на договоре должна быть заверена нотариально.

В случае передачи акций, зарегистрированных в реестре как обремененные какими-либо обязательствами, договор также должен быть подписан зарегистрированным залогодержателем или его уполномоченным представителем.

3.3. Если сделка купли-продажи акций была совершена при участии инвестиционного института, покупатель акций должен представить договор купли-продажи акций, на котором должно быть указано полное официальное наименование инвестиционного института, наименование органа, осуществившего регистрацию, дата и номер регистрации, юридический адрес; номер и дата получения лицензии на право осуществления операций с ценными бумагами; а также отметка инвестиционного института о дате и месте регистрации сделки купли-продажи акций; указан номер по учетным регистрам сделок с ценными бумагами. Отметка должна быть заверена подписью регистратора и скреплена печатью инвестиционного института.

3.4. Продавец акций должен заполнить передаточное распоряжение на передаваемые акции.

3.5. Регистратор вносит данные о сделке в регистрационный журнал Реестра и лицевые счета покупателя и продавца акций после предоставления оформленного договора и передаточного распоряжения.

3.6. Регистратор обязан снять копию с договора и передаточного распоряжения. Копия передаточного распоряжения подклеивается к копии договора и подшиваются в папку "Копии договоров купли-продажи акций".

3.7. Если покупатель уже являлся акционером данного Общества; ему выдастся выписка из реестра, в которой отражается новое количество акций, принадлежащих акционеру. Если покупатель не был ранее акционером Общества, ему выдается выписка из реестра на купленные им акции.

3.8. Выданные выписки регистрируются в Журнале выдачи выписок из реестра акционеров.

3.9. Регистратор в соответствии с прейскурантом (Приложение 8) обязан выписать приходный ордер за операции, связанные с оформлением зарегистрированной сделки и выдать акционеру, оплатившему регистрацию сделки, квитанцию к этому приходному ордеру.

3.10. Оплата за регистрацию сделки заносится в специальный журнал, где регистратору необходимо поставить уплаченную сумму, номер квитанции, дату выдачи. Акционер, оплативший регистрацию сделки, заверяет запись в журнале своей подписью. 4. Регистрация передачи прав собственности на акции в порядке наследования

4.1. При вступлении в права наследования акционер предоставляет документ, подтверждающий его права на наследование акций, заверенный нотариально.

4.2. Акционер должен предоставить регистратору документ (или отметку нотариуса) об уплате налога на имущество, полученное в порядке наследования.

4.3. Регистратор на основании документов о наследовании и уплате налога вносит запись в регистрационный журнал и лицевой счет акционера в реестре.

В случае, если налог на наследование не уплачен, или уплачен не полностью, в лицевом счете акционера ставится отметка об обременении акций обязательствами (о блокировке акций).

4.5. Акционеру выдается выписка из реестра акционеров аналогично п.3.7., 3.8.

4.6. Регистратор обязан снять копию с документов, подтверждающих права наследования и уплату налога и подшить их в специальную папку.

4.7. За внесение изменений в реестр взимается плата в размере, установленном в прейскуранте. Регистратор должен выписать приходный кассовый ордер и квитанцию к нему выдать акционеру, оплатившему внесение изменений в реестр. Оплата регистрируется в специальном журнале и заверяется подписью акционера аналогично п.З.Ю. 5. Регистрация передачи прав собственности на акции в порядке дарения

5.1. При получении дара даритель представляет передаточное распоряжение и договор дарения (если он был заключен в письменной форме).

5.2. Регистратор на основании документов вносит запись в регистрационный журнал и лицевой счет акционера в реестре.

5.3. Акционеру выдается выписка из реестра акционеров аналогично П.3.7., 3.8.

5.4. Регистратор обязан снять копию с документа, подтверждающего дарение акций, квитанции об уплате налога и подклеить их к передаточному распоряжению, которое подшивается в специальную папку.

5.5. За регистрацию изменений в Реестре взимается плата в размере, установленном в прейскуранте. Регистратор должен выписать приходный кассовый ордер и квитанцию к нему выдать акционеру, оплатившему регистрацию сделки. Оплата регистрируется в специальном журнале и заверяется подписью акционера аналогично п. 3.10.

5.6. При представлении договора дарения, в котором дается обещание подарить все имущество или часть всего своего имущества без указания на конкретный предмет дарения, регистратор выдает письменный отказ в регистрации сделки на основании статьи 576 Гражданского кодекса РФ.

5.7. При представлении договора дарения (за исключением подарков стоимостью до 5 установленных законом минимальных размеров оплаты труда) от имени малолетних и недееспособных акционеров их законными представителями или между коммерческими организациями регистратор выдает письменный отказ в регистрации сделки на основании статьи 575 Гражданского кодекса РФ.

5.8. Если к регистрации договор представлен наследниками дарителя, то в Реестре оформляется:

5.8.1. Оформление наследования акций дарителя его наследниками.

5.8.2. Оформление перехода прав собственности на акции от наследников дарителя одаряемому.

5.8.3. Если оформление наследования и дарения осуществляется с разрывом во времени, регистратор обязан сообщить о переходе прав собственности на эти акции наследникам дарителя в письменном виде. 6. Зачисление акций на счет номинального держателя

6.1. Регистрация в Реестре номинального держателя акций производится после получения передаточного распоряжения, подписанного акционером или другим номинальным держателем, в котором должны быть указаны все права, которые акционер передает номинальному держателю акций.

6.2. Вносится запись в регистрационный журнал реестра и открывается лицевой счет на имя номинального держателя акций.

Если данное лицо одновременно является акционером Общества, то на его имя будут открыты два лицевых счета - как акционера, и как номинального держателя акций Общества.

6.3. Передаточное распоряжение подшивается в папку "Документы - основания для внесения записей в реестр акционеров".

6.4. Если номинальный держатель акций уже был зарегистрирован в реестре акционеров Общества, ему выдается выписка из реестра, в которой отражается новое количество акций, записанных на имя этого номинального держателя. Если номинальный держатель не был ранее зарегистрирован в реестре акционеров, ему выдается выписка из реестра на переданные ему акции.

6.5. Выданная выписка регистрируются в Журнале выдачи выписок из реестра акционеров.

6.6. За внесение в реестр номинального держателя акций взимается плата в размере, указанном в прейскуранте.

6.7. Регистратор обязан выписать приходный ордер и квитанцию к нему выдать лицу, оплатившему регистрацию передачи акций.

6.8. Оплата за регистрацию передачи акций заносится в специальный журнал, где регистратору необходимо поставить уплаченную сумму, номер квитанции, дату выдачи. Покупатель заверяет запись в журнале своей подписью. 7. Регистрация в реестре залога акций

7.1. После получения регистратором залогового распоряжения, в котором содержится указание зарегистрировать в реестре существование залога акций, производится регистрация в реестре залогодержателя.

Залоговое распоряжение должно быть подписано залогодателем или его уполномоченным представителем.

7.2. Регистратор вносит запись в регистрационный журнал реестра и открывает на имя зарегистрированного залогодержателя акций лицевой счет, который должен содержать данные о возникновении зарегистрированного залога с указанием номера соответствующей записи в регистрационном журнале реестра.

7.3. В лицевом счете зарегистрированного в реестре лица, которое является залогодателем, ставится отметка об обременении акций обязательствами.

7.4. После получения регистратором залогового распоряжения, в котором содержится указание зарегистрировать в реестре прекращение залога акций, а также изменение числа заложенных акций, производится регистрация указанных изменений.

Залоговое распоряжение о регистрации прекращения залога или изменении числа заложенных акций должно быть подписано залогодержателем (его уполномоченным представителем) или залогодателем (уполномоченным представителем).

7.5. Регистратор вносит запись в регистрационный журнал реестра и открывает на имя зарегистрированного залогодержателя акций лицевой счет, который должен содержать данные о возникновении или прекращении зарегистрированного залога с указанием номера соответствующей записи в регистрационном журнале реестра, изменении количества акций.

7.6. Оформление документов производится аналогично П.5.4.-5.8.

7.7. За внесение в реестр залогодержателя акций взимается плата в размере, указанном в прейскуранте Держателя реестра. 8. Внесение изменений в данные зарегистрировшего в реестре акционеров лица.

8.1. Внесение изменений в реестр (изменение фамилии, адреса, банковских реквизитов) производится по письменному заявлению зарегистрированного лица.

8.2. Запись о вносимых изменениях в реестр заносится в регистрационный журнал реестра и раздел "Сведения об акционерах" ("Сведения о номинальных держателях акций"; "Сведения о зарегистрированных залогодержателях акций"), а также на лицевую сторону Карточки акционера или Карточки номинального держателя акций.

8.3. За совершение операции по изменению в реестре данных зарегистрированного лица с него взимается плата в размере, установленном в прейскуранте.

8.4. Регистратор должен выписать приходный кассовый ордер, выдать заявителю квитанцию к нему и зарегистрировать оплату в соответствующем журнале. Запись в журнале заверяется подписью заявителя. 9. Выдача выписки из реестра акционеров и копий документов

9.1. Выдача выписки из реестра и копий документов производится по письменному заявлению акционера, номинального держателя или залогодержателя акций.

9.2. Выписка из реестра выдается только по данным заявившего лица. Копии снимаются только с документов, включенных руководством Общества в список открытой для ознакомления акционеров информации.

9.3. За выдачу копий документов с заявителя взимается плата согласно прейскуранту.

Выписка выдается бесплатно в случае внесения в реестр любого изменения состояния лицевого счета зарегистрированного лица, и за плату согласно прейскуранту - во всех остальных случаях.

9.4. Регистратор должен выписать приходный кассовый ордер и выдать заявителю квитанцию к нему.

9.5. В случае выдачи выписки из реестра акционеров регистратор вносит запись в Журнал выдачи выписок из реестра акционеров. Запись в Журнале акционер заверяет своей подписью.

В случае пересылки выписки из реестра акционеров по почте, в Журнале ставится номер и дата почтового отправления.

9.6. В случае выдачи копии документов заявление акционера регистрируется в Журнале регистрации заявлений акционеров. При выдаче копии запись в Журнале акционер заверяет своей подписью.

На заявлении ставится отметка о выдаче копии и заявление подшивается в папку для хранения заявлений акционеров.

ПРИЛОЖЕНИЯ ПРИЛОЖЕНИЕ 1

ПРИКАЗ N___ от "___"__________. 199_г.

На основании пункта ___ Устава акционерного общества открытого типа "____" ПРИКАЗЫВАЮ:

1. Начать ведение Реестра акционеров, и журнала выписок из Реестра акционеров акционерного общества открытого типа "__________________" с "__" ___________199" г.

2. Ответственность за ведение вышеуказанных документов возложить на начальника отдела по работе с ценными бумагами Общества ________

(ФИО)____________ Генеральный директор ___(ФИО. подпись)_____ "____"__________ 199"г.

ПРИЛОЖЕНИЕ 2 ДОКУМЕНТЫ, НА ОСНОВАНИИ КОТОРЫХ ВНОСЯТСЯ ЗАПИСИ В РЕЕСТР АКЦИОНЕРОВ

1. При учреждении Общества: 1.1. Регистрация акционеров Общества, созданного в процессе приватизации

Основанием для внесения записей в Реестр акционеров при учреждении Общества в процессе приватизации государственных и муниципальных предприятий является протокол о результатах закрытой подписки, об итогах торгов и документ, подтверждающий полную оплату ценных бумаг, а также документ соответствующего фонда имущества (комитета по управлению имуществом) о внесении ценных бумаг, находящихся в государственной собственности, в уставный капитал холдинговых компаний или других акционерных обществ, изданный в соответствии с утвержденным планом приватизации". 1.2. Регистрация акционеров вновь создаваемого Общества

Основанием для внесения записей в Реестр акционеров при учреждении Общества в соответствии с законодательством Российской Федерации является учредительный договор и документ, подтверждающий оплату ценных бумаг (внесение учредителем вклада в уставный капитал Общества).

2. Глобальные операции с ценными бумагами Общества 2.1. Отражение в Реестре сведений о прошедших эмиссиях акций Общества

Основанием для внесения записи в раздел Реестра "Сведения о прошедших эмиссиях акций Общества" являются:

- Устав Общества с внесенными изменениями;

- письмо финансового органа о регистрации выпуска акций.

В регистрационном журнале Реестра в этом случае указываются:

- дата принятия решения о выпуске акций;

- орган, принявший решение о выпуске акций. 2.2. Операции, связанные с первичным размещением акций

Основанием для внесения записи о зачислении акций на эмиссионный счет Общества являются:

- Устав Общества с внесенными изменениями (решение общего собрания акционеров);

- письмо финансового органа о регистрации выпуска акций.

Для внесения записи об отчуждении акций - документы на передачу акции в соответствии с пунктом 3 настоящего приложения.

Для внесения записи об аннулировании акций по результатам первичного размещения - протокол заседания Совета директоров Общества или решения общего собрания акционеров, утвердившего результаты первичного размещения. 2.3. Операции, связанные с дроблением или консолидацией акций

Основанием для внесения в Реестр записи, отражающей новое количество акций, на основании формулы дробления или консолидации, являются:

- протокол Общего собрания акционеров Общества, утвердившего дробление или консолидацию акций:

- документы о внесении в Устав Общества изменений, касающихся дробления или консолидации акций. 2.4. Отражение в Реестре операций, связанных с конвертацией ценных бумаг

Основанием для внесения в Реестр записи, отражающей факт конвертирования акций (если это предусматривается уставом Общества), являются:

- решение Общего собрания Общества о конвертации акций; проспект эмиссии акций Общества в случае конвертации всего выпуска акций;

-заявление акционера на конвертацию принадлежащих ему акций - в случае конвертации по желанию владельца акций.

3. Документы, являющиеся основанием для регистрации прав зарегистрированных лиц

Основанием для осуществления в Реестре операций, связанных с движением акций являются:

- передаточное распоряжение зарегистрированного лица или его уполномоченного представителя:

- документы, подтверждающие права на акции в соответствии с действующим законодательством РФ, в случае перехода прав на акции не в результате гражданско-правовых сделок.. 3.1. Передаточное распоряжение

3.1.1. Передаточное распоряжение - документ, выдаваемый зарегистрированным лицом и содержащий требование осуществить передачу ценных бумаг, записанных в Реестре на его имя.

3.1.2. Передаточное распоряжение {Приложение 6, форма 1) должно содержать следующие данные:

а) дата выдачи передаточного распоряжения:

б) полное официальное наименование, юридический адрес, (фамилия, имя, отчество, данные удостоверения личности) лица, передающего право на акции, с указанием является ли оно владельцем или номинальным держателем передаваемых акций;

в) полное официальное наименование Общества;

г) категорию (тип) передаваемых акций;

д) государственный регистрационный номер выпуска акций;

е) количество передаваемых акций,

ж) тип операции, связанной с переходом права на акции;

з) основание для регистрации перехода прав на акции в Реестре;

и) указание на наличие ограничений на передачу прав на акции или обременение передаваемых акций обязательствами;

В отношении лица, на чье имя должны быть зарегистрированы акции, в передаточном распоряжении указываются:

к) полное официальное наименование, юридический адрес, (фамилия, имя, отчество, адрес, данные удостоверения личности);

л) подпись лица, передающего ценные бумаги или его уполномоченного представителя:

- для физических лиц - владельцем счета или лицом, действующим на основании доверенности, заверенной в порядке, установленном Гражданским кодексом Российской Федерации

-для юридических лиц - руководителем организации или лицом, действующим на основании доверенности, и заверено печатью организации.

Передаточное распоряжение может быть также подписано лицом, которому передаются акции или его уполномоченным представителем.

3.1.3. В случае регистрации сделки банком, инвестиционным институтом (кроме инвестиционного консультанта), расчетно-клиринговой организацией или депозитарием, то кроме перечисленных он должен содержать следующие реквизиты:

- полное официальное наименование лица, осуществившего регистрацию сделки;

- дата его государственной регистрации и номер свидетельства о регистрации;

- его юридический и контактный адрес;

- номер телефона;

- номер и дата получения лицензии на право осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;

- дата и номер регистрации сделки;

- подпись лица, зарегистрировавшего сделку, скрепленная печатью.

3.1.4. В передаточном распоряжении может указываться дополнительная информация о лице, получающем ценные бумаги:

- юридический адрес (для юридических лиц) или домашний адрес (для физических лиц);

- почтовый адрес:

- номер лицевого счета (при его наличии);

- способ получения дивидендов, реквизиты банка бенефициара;

- способ получения выписки из реестра акционеров - лично или почтовым отправлением и другая информация.

3.1.5. В случае передачи ценных бумаг между зарегистрированными в Реестре лицами, в передаточном распоряжении достаточно указать наименование (фамилию, имя, отчество) этих лиц и номера их лицевых счетов.

3.1.6. В случав, если передаваемые акции находятся в совместном владении нескольких лиц, передаточное распоряжение должно быть подписано всеми совладельцами. При отсутствии таких подписей передающее лицо должно представить доверенность, выданную совладельцами лицу, подписавшему их от имени передаточное распоряжение или письменное свидетельство того, что совладельцы согласны на такую передачу.

3.1.7. В случае передачи акций, являющихся предметом зарегистрированного залога, распоряжение также должно быть подписано зарегистрированным залогодержателем или его уполномоченным представителем.

3.1.8. В случае передачи прав на акции, являющихся предметом зарегистрированного залога, передаточное распоряжение должно включать заявление от имени лица, передающего права на акции, о том, что данное лицо является собственником или номинальным держателем передаваемых акций и содержать указание на то, происходит ли передача прав на них в связи с реализацией прав зарегистрированного залогодержателя или безотносительно к такому праву.

3.1.9. Если передача акций осуществляется без регистрации сделки банком, инвестиционным институтом или депозитарием, к передаточному распоряжению должны прилагаться документы, являющиеся основанием для внесения записи в Реестр и подтверждающие совершение сделки с акциями, перечисленные в пунктах 3.3-3.8 настоящего Приложения. 3.2. Анкета зарегистрированного лица

3.2.1. При открытии в Реестре нового лицевого счета, одновременно с передаточным распоряжением или другим документом, служащим основанием для внесения записи в Реестр, регистратору предоставляется анкета зарегистрированного лица.

3.2.2. Анкета содержит следующие данные:

Для юридических лиц {Приложение 6, форма 3):

- полное официальное наименование:

- организационно-правовая форма юридического лица;

- сведения о государственной регистрации;

- юридический адрес;

- почтовый адрес:

- номер телефона, факса;

-официальные лица, с указанием их фамилии, имени, отчества, должности и номера их телефона;

- банковские реквизиты

-образец печати и подписей должностных лиц, уполномоченных подписывать передаточные распоряжения и другие документы, предоставляемые регистратору, от имени юридического лица.

Для физических лиц (Приложение 6, форма 2):

- фамилия, имя, отчество;

- гражданство;

- данные удостоверения личности:

- адрес постоянного местожительства;

- почтовый адрес;

- номер телефона;

- уполномоченные представители (доверенные лица) (при их наличии) и их реквизиты (наименование, сведения о государственной регистрации / фамилия, имя, отчество, данные удостоверения личности, адрес, телефон).

- образец подписи владельца или доверенного лица, заполнившего анкету.

Для юридических и физических лиц:

- указание о типе лицевого счета - счет акционера, номинального держателя или залогодержателя акций;

- форма выплаты доходов по ценным бумагам, банковские реквизиты при выплатах через банк;

- сведения об отнесении лица к соответствующей категории налогоплательщиков и указание на наличие налоговых льгот;

- форма доставки выписок из Реестра: письмо, через курьера, лично. 3.3. Договор купли - продажи ценных бумаг

3.3.1. Основанием для внесения изменений в Реестр акционеров при осуществлении сделок купли-продажи ценных бумаг является оплаченный и зарегистрированный договор купли-продажи ценных бумаг (Приложение 6, форма 7).

3.3.2. Сделки с акциями, совершенные без участия инвестиционных посредников и/или депозитария, совершаются в простой письменной форме. Регистрация сделки в этом случае осуществляется самим Обществом. Договор купли-продажи заполняется продавцом и покупателем акций в присутствии регистратора. Регистратор должен проверить подлинность подписи продавца и покупателя акций. Если при регистрации сделки одна из сторон отсутствует, его подпись должна быть заверена нотариально.

Если регистрация сделки была совершена каким-либо инвестиционным институтом и/или депозитарием, и для регистрации сделки вместе с передаточным распоряжением представляется договор купли-продажи акций, на обоих документах должна быть отметка регистрирующего органа о дате и месте регистрации сделки купли-продажи ценных бумаг; указан номер по учетным регистрам сделок с ценными бумагами. Отметка должна быть заверена подписью регистратора и скреплена печатью регистрирующего органа. 3.4. Договор дарения ценных бумаг

3.4.1. Основанием для внесения записи в Реестр акционеров является:

3.4.1.1. При совершении дарения устно - передаточное распоряжение о передаче акций дарителя одаряемому.

3.4.1.2. При совершении дарения в письменной форме - передаточное распоряжение и договор дарения акций.

3.4.1.3. Если дарителем является юридическое лицо и стоимость дара превышает 5 установленных законом минимальных размеров оплаты труда, то договор дарения должен быть совершен в письменной форме.

3.4.1.4. Дарение имущества, находящегося в общей собственности, допускается по согласию всех сособственников, т.е. представленные документы должны быть подписаны всеми совладельцами акций.

3.4.2. Одновременно с договором дарения ценных бумаг акционер должен предоставить регистратору квитанцию об уплате налога на имущество, полученное в порядке дарения.

Налог на дарение не взимается, если сумма передаваемой собственности не превышает 80-кратный размер установленной минимальной месячной оплаты труда.

3.4.3. Ограничения на дарение.

3.4.3.1. Не допускается дарение (за исключением обычных подарков стоимостью до 5 установленных законом минимальных размеров оплаты труда):

- от имени малолетних и недееспособных акционеров их законными представителями;

- в отношениях между коммерческими организациями.

3.4.3.2. Договор дарения, в котором дается обещание подарить все свое имущество или часть всего своего имущества без указания на конкретный предмет дарения в виде вещи, права или освобождения от обязанности недействителен.

3.4.3.3. По требованию заинтересованного лица суд может отменить дарение, совершенное юридическим лицом в нарушение положений Закона о несостоятельности (банкротстве) за счет средств, связанных с его предпринимательской деятельностью, в течение 6 месяцев, предшествующих объявлению такого лица несостоятельным (банкротом).

3.4.4. Правопреемство при дарении.

3.4.4.1. Права одаряемого, которому по договору обещан дар, не переходят к его наследникам, если иное не предусмотрено договором дарения.

3.4.4.2. Обязанности дарителя переходят к его наследникам, если иное не предусмотрено договором дарения. 3.5. Документ, подтверждающий права наследования ценных бумаг

3.5.1. Основанием для внесения изменений в Реестр акционеров является нотариально заверенное свидетельство о вступлении в права наследования.

3.5.2. Одновременно со свидетельством о наследовании ценных бумаг акционер должен предоставить регистратору квитанцию об уплате налога на имущество, полученное в порядке наследования.

Налог на наследование не взимается, если сумма передаваемой собственности не превышает размер установленной минимальной месячной оплаты труда в 850 раз. 3.6. Внесение в Реестр акционеров номинального держателя ценных бумаг

3.6.1. Основанием для внесения в Реестр акционеров записи о номинальном держателе ценных бумаг является передаточное распоряжение акционера или Общества {Приложение б, форма 5).

3.6.2. Номинальными владельцами ценных бумаг могут выступать соответствующие фонды имущества, банки, инвестиционные институты (кроме инвестиционных консультантов) и депозитарии, совершающие сделки с акциями от имени и по поручению Общества и/или акционера и представляющие интересы Общества и/или акционера по их поручению.

3.6.3. В передаточном распоряжении должны быть указаны все права, которые акционер передает номинальному держателю ценных бумаг - право совершать сделки с принадлежащими акционеру акциями Общества от его имени и по его поручению, а также кто является получателем дивидендов по данным акциям и кто владеет правом голоса на Общем собрании акционеров.

В распоряжении может быть указан срок, в течение которого оно является действительным.

Распоряжение должно быть подписано акционером, передающим свои ценные бумаги номинальному владельцу.

3.6.4. Основаниями для исключения записи о номинальном держателе из Реестра является заявление акционера или номинального держателя ценных бумаг о прекращении договора о передаче прав номинальному держателю ценных бумаг. 3.7. Документы о фактах обременения ценных бумаг

3.7.1. Основанием для внесения записи в Реестр является залоговое распоряжение с указанием регистратору зарегистрировать существование залога. К залоговому распоряжению должны быть приложены:

- заверенная копия договора о залоге;

- заверенная копия договора по основному обязательству, обеспечением которого является залог, в котором определены условия залога (в случае отсутствия отдельного договора о залоге);

- письменное согласие совладельцев на передачу акций в залог (а случае совместного владения акциями).

3.7.2. Залоговое распоряжение (Приложение 6, форма 6) о регистрации передачи акций в залог или увеличения числа заложенных ценных бумаг должно быть подписано зарегистрированным лицом, на чье имя записаны эти акции (залогодателем) или его уполномоченным представителем.

Если зарегистрированными залогодержателями являются несколько лиц, залоговое распоряжение должно содержать данные каждого из них или данные лица, являющегося их полномочным представителем.

В случае прекращения залога или уменьшения числа заложенных акций, залоговое распоряжение может быть подписано лицом, выступающим в отношении этих акций в качестве зарегистрированного залогодержателя (его уполномоченным представителем), либо залогодателем (его уполномоченным представителем).

3.7.3. Залоговое распоряжение должно содержать следующие данные:

1) В отношении лица, на имя которого зарегистрированы акции, обремененные обязательствами:

- фамилия, имя, отчество (полное официальное наименование);

- данные удостоверения личности (сведения о регистрации);

- номер лицевого счета в Реестре:

- указание, является это лицо собственником или номинальным держателем акций, обремененных обязательствами;

2) полное официальное наименование Общества;

3) категорию акций;

4) количество ценных бумаг, находящихся в залоге;

5) вид залога (простой залог или заклад).

6) В отношении зарегистрированного залогодержателя акций:

- фамилия, имя, отчество (полное официальное наименование);

- данные удостоверения личности (сведения о регистрации);

- реквизиты уполномоченного представителя зарегистрированного залогодержателя;

- домашний (юридический ) адрес;

- адрес для корреспонденции;

- номер лицевого счета (при его наличии).

3.7.4. В случае передачи акций в залог залогодержателю, уже зарегистрированному в Реестре, в залоговом распоряжении достаточно указать наименование (фамилию, имя, отчество) этого лица и номер его лицевого счета.

3.7.5. В залоговом распоряжении может содержаться информация о том, кто является бенифициарием по дивидендам, получаемым по заложенным акциям (если бенефициарий не указан, им является залогодатель); о праве на отчуждение акций; праве и условиях пользования заложенными ценными бумагами.

Если в залоговом распоряжении (договоре залога) не предусмотрено иное, правом голоса по заложенным акциям на общих собраниях акционеров обладает залогодатель.

3.7.6. Договор о залоге должен быть заключен в письменной форме.

В договоре должны быть указаны:

- указание на то, у какой из сторон находится заложенное имущество у залогодателя или залогодержателя. Обычно при залоге имущественного права, удостоверенного ценной бумагой, оно передается залогодержателю (т.е. осуществляется в форме заклада) или в депозит нотариуса, если договором не предусмотрено иное

- существо, размер и срок исполнения обязательства, обеспечиваемого залогом:

- предмет залога - ценные бумаги и их полное описание, т.е. вид ценных бумаг, их категория, государственный регистрационный номер, номинал;

- оценка залога, т.е. количество ценных бумаг, переданных в залог и общая сумма залога;

- срок исполнения обязательства, обеспечиваемого залогом.

3.7.7. Заложенные акций могут становится предметом еще одного залога, если последующий залог не запрещен предшествующими договорами о залоге.

3.7.8. Если залог прекратился в связи с неисполнением залогодателем своих обязательств и на заложенные акции обращено взыскание, в Реестр вносятся изменения о переходе прав на ценные бумаги на основании залогового распоряжения и одного из следующих документов:

- соглашения залогодателя с залогодержателем, если в нем определено, что залогодержатель удовлетворяет свои требования за счет приобретения права собственности на акции, находящиеся в залоге;

- документа, подтверждающего совершения сделки купли-продажи в результате реализации заложенных акций в порядке, предусмотренном законодательством Российской Федерации. 3.8. Заявление на конвертацию акций

3.8.1. В случае, если проспектом эмиссии акций предусмотрена возможность конвертации акций по желанию их держателя, основанием для внесения записи в Реестр является заявление зарегистрированного лица на конвертацию принадлежащих ему акций. В заявлении должны быть указаны регистрационный номер акций, которые будут проконвертированы, их количество, категория, номинальная стоимость. 4. Заявление об изменении реквизитов

Основанием для внесения изменений в Реестр является заявление зарегистрированного лица об изменении данных, указанных в реквизитах его лицевого счета - фамилии, наименования, банковских реквизитов, адреса (Приложение 6, форма 4). При этом необходимо предъявление документа, подтверждающего вышеперечисленные изменения (паспорт, удостоверение личности, приказ, копия Устава Общества). 5. Исключение из Реестра акционеров

Основанием для исключения записи из Реестра является решение Общества (фонда имущества) об исключении акционера в случае неоплаты ценных бумаг в установленные сроки. В регистрационном журнале Реестра в этом случае указывается номер решения и кем оно принято.

ПРИЛОЖЕНИЕ. РЕЕСТР АКЦИОНЕРОВ

АКЦИОНЕРНОГО ОБЩЕСТВА ОТКРЫТОГО ТИПА

Форма 1

Журнал 1. ОПИСЬ ЖУРНАЛОВ РЕЕСТРА

N Содержание Дата Дата Подпись жур- журнала открытия закрытия регистратора нала журнала журнала

Форма 2 РЕГИСТРАЦИОННЫЙ ЖУРНАЛ РЕЕСТРА АКЦИОНЕРОВ

N Дата внесения Тип Документ, п/п записи в Реестр операции на основании

с акциями которого

внесена запись

Раздел Реестра/ номер лицевого счета Подпись ___________________________________________________ регист

ратора участник сделки (1 )/ участник сделки (2)/

отчуждатель приобретатель

Форма 3

Журнал 2. СВЕДЕНИЯ ОБ АКЦИОНЕРНОМ ОБЩЕСТВЕ

Полное наименование Общества Сокращенное наименование Общества Сведения о регистрации Общества:

- N свидетельства о регистрации

- дата государственной регистрации Общества

- наименование регистрирующего органа Юридический адрес Общества: Почтовый адрес Общества Банковские реквизиты Общества Учредители Общества

Форма 4 Журнал 3

СВЕДЕНИЯ О ПРОШЕДШИХ ЭМИССИЯХ АКЦИЙ ОБЩЕСТВА

N Уставный капитал Регистра- Общая Категория Количество Номинапь п/п ____________________ циоиный сумма акций выпущен ная

Дата Величина номер эмиссии щенных стоимость

измене- после выпуска акций акций ____ ния изменения акций

Запись в Дата начала Дата Подпись регистрационном журнале процесса окончания регистра

Дата Номер распростра- процесса тора внесения записи нения акций распростра записи ___________ ____ нения акций __________

Форма 5 ДИВИДЕНДЫ

Журнал 4. ОБЩИЕ СВЕДЕНИЯ О ВЫПЛАТЕ ДИВИДЕНДОВ

N Запись в Период, за Дата Общая сумма Категория п/п регистрационном который выплаты прибыли, для акций

журнале Реестра выплачивается дивиденда выплаты

Дата Номер дивиденд дивиденда, руб.

внесения записи

записи

Дивиденд по категориям Форма выплаты Подпись

акций дивиденда регистратора

Всего, На одну РУб- акцию, руб.

Форма 6 КАРТОЧКА ВЫПЛАТЫ ДИВИДЕНДОВ

N лицевого счета _______________ ФИО / Наименование _______________________________

N Запись в Период, за Дата Форма Катего- Начис- Налог, Сумма к Отмет- Подпись п/п регистрационном который выплаты выплаты рия лено, руб. выплате, ка о регист

журнале Реестра выплачи- диви- диви- акций руб. руб. полу

дата Номер вается денда денда чении ратора

внесения записи дивиденд

записи

ЛИЦЕВЫЕ СЧЕТА

Форма 7 ЭМИССИОННЫЙ СЧЕТ АКЦИОНЕРНОГО ОБЩЕСТВА

N Запись в Регистра- Категория Номи- Цена Коли- Коли- Итого Подпись п/п регистрационном ционный акций нальная продажи честас чество регист

журнале Реестра номер стой- акций, выпу- отчуж- ратора

Дата Номер выпуска мость руб. щекных денных

внесения записи акций акций, акций, акций,

записи руб. шт. шт.

Форма 8 ЛИЦЕВОЙ СЧЕТ АКЦИОНЕРНОГО ОБЩЕСТВА

N Запись в Регист- Кате- Номи- Цена Движение акций Итого Подпись п/п регистрационном рацион- гория нальная приобре- регист

журнале Реестра ный акций стой тения / ратора

Дата Номер номер мость продажи Приобре- Отчуждено /

внесения записи выпуска акций, акций, тено. шт. аннулировано,

записи акций руб. руб. шт

Форма 9 Журнал 5

СВЕДЕНИЯ ОБ АКЦИОНЕРАХ ОБЩЕСТВА

Номер Табельный ФИО / Наименование Гражданство / Денные удостоверения лицевого номер акционера Организационно- личности / Сведения о

счета акционера правовая форма регистрации

юридического лица

Адрес акционера Телефон, Банковские Отметка о наличии номинального __________________________ факс реквизиты держателя акций и доверенных лиц

Постоянного Почтовый Номер Право на Право на местожительства/ лицевого голосование дивиденды

юридический _________ _________ ____________ _счета_ ___________ __________

Запись в регистрационном Запись в регистрационном журнале журнале о внесении в реестр ___ об исключении из реестра

Дата Номер Подпись Дата Номер Подпись внесения записи регистра- внесения записи регистра записи _______ тора записи_ ________ тора

Форма 10 Журнал 6.

КАРТОТЕКА АКЦИОНЕРОВ

Номер лицевого счета акционера Табельный номер акционера ФИО / Наименование акционера Данные удостоверения личности / Сведения о регистрации Почтовый адрес акционера Бенифициарий ( акционер /номинальный держатель акций /третьи лица) Банковские реквизиты бенифициария НОМИНАЛЬНЫЙ ДЕРЖАТЕЛЬ АКЦИЙ: Номер лицевого счета

N Запись в регистрационном Регистрацион- Категория Номинальная Цена п/п _____журнале реестра_____ ный номер акций стоимость приобретения

Дата внесения Номер выпуска акций акций, руб. / отчуждения ______ записи_ записи акций, руб.

Дата Движение акций Итого _____Обременение акций_____ Подпись внесения Приобре- Отчуждено, акций, Обременен- Акции, сво- регистрапоследнего тено, шт. шт. шт. ные акции, бодные от обя- тора платежа за шт. эательств. шт.

акции

Форма 11

Сторона 1

КАРТОЧКА АКЦИОНЕРА

Номер лицевого счета акционера Табельный номер акционера ФИО / Наименование акционера Данные удостоверения личности / Сведения о регистрации Почтовый адрес акционера Бенифициарий ( акционер / номинальный держатель акций /третьи лица) Банковские реквизиты бенифициария НОМИНАЛЬНЫЙ ДЕРЖАТЕЛЬ АКЦИЙ: Номер лицевого счета

Форма 12

Сторона 2

КАРТОЧКА АКЦИОНЕРА

Номер лицевого счета акционера ____________________________

Дата внесения Номер выпуска акций акций, руб. / отчуждения ______ записи_____записи______________ ____________ ___________ акций, руб.

Дата Движение акций Итого Обременение акций Подпись внесения Приобре- Отчуждено, акций, Обременен- Акции, сво- регистрапоследнего тено. шт. шт. шт. ные акции, бодные от обя- тора платежа за шт. зательств, шт.

акции

Форма 13 Журнал 7. СВЕДЕНИЯ О НОМИНАЛЬНЫХ ДЕРЖАТЕЛЯХ АКЦИЙ

Номер Наименование Организационно- Сведения о Адрес лицевого правовая форма регистрации _______________________

счета ____________________ юридического лица _______________ Юридический Почтовый

Телефон, Банковские Запись в регистрационном журнале о Запись в регистрационном журнале факс еквизиты ________внесении в реестр____________об искючении из реестра_____

Дата Номер Подпись Дата Номер Подпись

внесения записи регистра- внесения записи регистра

записи тора __записи тора

Форма 14 Журнал 8.

КАРТОТЕКА НОМИНАЛЬНЫХ ДЕРЖАТЕЛЕЙ АКЦИЙ

Номер лицевого счета номинального держателя акций________________________ Наименование номинального держателя акций _____________________________

N Запись в регистрационном Регистрацией- Категория Номинальная Цена п/п журнале реестра ный номер акций стоимость приобретения

Дата внесения Номер выпуска акций акций, руб. / отчуждения

записи записи акций, руб.

Движение акций Итого Обременение акций Подпись Приобре- Отчуждено, акций, Обременен- Акции, сво- регистра тено, шт. шт. шт. ные акции, бодныеотобя- тора

зательств, шт.

Форма 15

Сторона 1

КАРТОЧКА НОМИНАЛЬНОГО ДЕРЖАТЕЛЯ АКЦИЙ

Номер лицевого счета номинального держателя акций Наименование номинального держателя акций Сведения о регистрации Местонахождение Банковские реквизиты

Форма 16 Сторона 1

КАРТОЧКА НОМИНАЛЬНОГО ДЕРЖАТЕЛЯ АКЦИЙ Номер лицевого счета номинального держателя акций __________

N Запись в регистрационном Регистрацион- Категория Номинальная Цена п журнале реестра ный номер акций стоимость приобретения

Дата внесения Номер " выпуска акций акций, руб. / отчуждения

записи записи акций, руб.

Движение акций Итого _____Обременение акций_____ Подпись Приобре- Отчуждено, акций, Обременен- Акции, сво- регистра тено, шт. шт. шт. ные акции, бодные от обя- тора

шт зательств, шт.

Форма 17 9. КАРТОТЕКА ЗАРЕГИСТРИРОВАННЫХ ЗАЛОГОДЕРЖАТЕЛЕЙ АКЦИЙ

Номер лицевого счета залогодержателя акций ФИО / Наименование залогодержателя акций Сведения о регистрации / Данные удостоверения личности Адрес Банковские реквизиты Номер лицевого счета залогодателя

N Запись в регистрационном Регистрацион- Категория Номинальная п/п _____журнале реестра_____ ный номер акций стоимость

Дата внесения Номер выпуска акций акций, руб.

записи записи

______Обременение акций______ Итого Подпись Обременен- Акции, свободные акций, регистратора ные акции, от обязательств, шт.

шт.___________шт____________________________

ПРИЛОЖЕНИЕ 4 Форма 1

ВЫПИСКА N ____ ИЗ РЕЕСТРА АКЦИОНЕРОВ

АКЦИОНЕРНОГО ОБЩЕСТВА ОТКРЫТОГО ТИПА

_________________

зарегистрированного ________________________

"___" _______ 199__ г. Рег. номер ___________

Юридический адрес Общества ____________________

Настоящая Выписка подтверждает право собственности ее держателя на перечисленные в ней ценные бумаги.

Выписка не является ценной бумагой.

Дана _____(ФИО. паспортные данные / Наименование акшонвва) ___"__, номер лицевого счета в Реестре акционеров ____________, являющему(ей)ся по состоянию на "___" ____________"19___г. владельцем (номинальным держателем) следующих акций акционерного общества открытого типа " (Наименование акционерного общества)___________________":

N Категория Регистрационный Номинальная Количество п/п акций номер выпуска стоимость акций, акций,

акций руб. шт

Данные акции являются ______(свободными отобязательств / обремененньши обязательствами залога или иными обязательствами)

(Дата выдачи выписки) (Подписи ответственных лиц акционерного общества)

Форма 2

ВЫПИСКА N ___ ИЗ РЕЕСТРА АКЦИОНЕРОВ АКЦИОНЕРНОГО ОБЩЕСТВА ОТКРЫТОГО ТИПА

____________________________________

зарегистрированного ________________________ г._________

"__" ______ 199__ г. Рег. номер ___________

Юридический адрес Общества _______________________________

Настоящая Выписка подтверждает наличие зарегистрированного залога на перечисленные в ней ценные бумаги.

Выписка не является ценной бумагой.

Дана (ФИО. паспортные данные / Полное официальное наименованин __________зарегистрированного залогодержателя акций____ номер лицевого счета в Реестре акционеров _______________, являющемуся по состоянию на "_____" ______________19____г. зарегистрированным залогодержателем следующих акций акционерного общества открытого типа "_______(Наименование акшюнврноно общества)___________". записанных на имя Фамилия, имя. отчество / Полное официальное наименование лица. на имя которого записаны акции, являющиеся предметом залога:

N Категория Регистрационный Номинальная Количество п/п акций номер выпуска стоимость акций, акций,

акций руб. шт.

(Дата выдачи выписки) (Подписи ответственных лиц акционерного общества)

Форма 3

СПРАВКА О ДВИЖЕНИИ АКЦИЙ ПО ЛИЦЕВОМУ СЧЕТУ N ____

на "___""__.______________ 19____г.

Наименование зарегистрированного лица Паспортные данные / сведения о регистрации

Дата N записи Регистра- Категория Приобре- Отчуждено, ИТОГО Из них Подпись

в регистра- ционный акций тено, шт. шт. акций, обремене- регист

ционном номер шт. нообяза- ратора

журнале выпуска тельства

акций ми, шт.

ПРИЛОЖЕНИЕ 5

ЖУРНАЛ ВЫПИСОК ИЗ РЕЕСТРА АКЦИОНЕРОВ АКЦИОНЕРНОГО ОБЩЕСТВА ОТКРЫТОГО ТИПА

N Дата, по состоянию Категория Регистра- Коли- Номер выписки на которую выдана ценной ционный чество лицевого

выписка бумаги номер акций, счета

выпуска шт.

акций

Наименование / Юридический Подпись Дата Реквизиты

ФИО лица, адрес / данные ответственного получения и почтового

получающего удостове- лица Общества подпись лица, отправления

выписку рения личности (регистратора) получившего

выписку

ПРИЛОЖЕНИЕ 6 Форма 1

ПЕРЕДАТОЧНОЕ РАСПОРЯЖЕНИЕ

Я, __________ФИО /Полное официальное наименование лица. передающего акуии1__, являясь (собственником / номинальным держателем ________(количество акций)_________ (категория акций)__________ акций, записанных на мое имя в реестре акционеров акционерного общества открытого типа "___________________", прошу осуществить передачу _________(количество передаваемых акций цифрами и прописью)______________" _____________________________________________________акций.

О новом владельце акций сообщаю следующие сведения: ФИО /Полное официальное наименование______________________________________________________ Данные документа, удостоверяющего личность/сведения о регистрации

Адрес: Дополнительная информация Документ, на основании которого осуществляется передача акций_____________________________

(наименование документа, номер, дата)

"______" ________________ 199___ г. (Подпись лица, передающего акции) (Подпись лица, получающего акции)

Форма 2

АНКЕТА ЗАРЕГИСТРИРОВАННОГО ЛИЦА

ФИО Гражданство Данные документа, удостоверяющего личность

(наименование документа, номер, серия, дата и место выдачи, орган, выдавший документ) Адрес постоянного местожительства: Почтовый адрес: Телефон Уполномоченные представители

(ФИО /Наименование. реквизиты документа, удостоверяющего личность, адрес. телефон) Желательный способ получения дивидендов Банковские реквизиты Сведения о налоговых льготах Документ, на основании которого осуществляется передача акций

(Наименование документа, номер, дата) Дополнительная информация

"____" ___________________ 199____г. (Подпись акционера или доверенного лица)

Форма 3

АНКЕТА ЗАРЕГИСТРИРОВАННОГО ЛИЦА

Полное официальное наименование Организационно-правовая форма юр.лица Сведения о регистрации

(номер свидетельства о государственной регистрации, дата регистрации, зарегистрировавший орган) Юридический адрес Почтовый адрес Телефон, факс Генеральный директор Банковские реквизиты Сведения о налоговых льготах Желательный способ получения дивидендов Документ, на основании которого осуществляется передача акций

(Наименование документа, номер, дата) Дополнительная информация Должностные лица, уполномоченные подписывать передаточные распоряжения и другие документы от имени юр.лица:

(ФИО, должность, образец подписи)

"____" _________________ 199____г.

(ФИО и подпись лица, заполнившего анкету) М.П. (образец печати)

Форма 4

В ПРАВЛЕНИЕ АО "__________" от акционера (ФИО акционера) паспорт сер._______ N_________ кем и когда выдан ____________ проживающего по адресу:______

ЗАЯВЛЕНИЕ

Прошу внести следующие изменения в Реестр акционеров АО "____" в связи С (изменением (Фамилии. наименования, места жительства, банковских реквизитов)-.______

( изменяемые реквизиты)__________________

Подпись акционера _________________________ (Дата)

ЗАРЕГИСТРИРОВАНО: регистрационный номер ________ дата регистрации "____" ___________199__г.

Подпись регистратора ______________

Форма 5

В ПРАВЛЕНИЕ АО "______" ОТ акционера (ФИО акционера) паспорт сер.______ N________ кем и когда выдан __________._ проживающего по адресу:______

РАСПОРЯЖЕНИЕ

Прошу внести в Реестр акционеров в качестве номинального держателя принадлежащих мне ( общее количество) акций (в том числе (количество) обыкновенных и (количество) привилегированных) ___(наименование номинального владельца)_________(юридический адрес)_________ "____________________________________ _________________(банковские реквизиты)___________________________.______________ представляющего мои интересы по моему поручению.

Номинальный держатель имеет право совершать сделки с принадлежащими мне акциями и другими ценными бумагами акционерного общества "_____________" от моего имени и по моему поручению.

Я являюсь бенефициарием по принадлежащим мне ценным бумагам АО

Прошу всю предназначающуюся мне как акционеру информацию о деятельности общества направлять по моему адресу.

Настоящее поручение действительно в течение (срок) лет. (Дата)____ (Подпись акционера)

ЗАРЕГИСТРИРОВАНО: дата регистрации "____" ________ 199__ г. Номер лицевого счета номинального держателя ______________

Подпись регистратора __________

Форма 6

ЗАЛОГОВОЕ РАСПОРЯЖЕНИЕ Я,

(ФИО /Полное официальное наименование лица, передающего акции) ЯВЛЯЯСЬ

(Собственником / номинальным держателем) (Количество акций) ______________________ акций, записанных на мое имя в реестре акционеров

(Категория акций) акционерного общества открытого типа "____________", прошу осуществить регистрацию залога __________________________________________________________акций.

(Количество заложенных акций цифрами и прописью)

О залогодержателе акций сообщаю следующие сведения: ФИО/Полное официальное наименование Данные документа, удостоверяющего личность/сведения о регистрации Дополнительная информация

"______" ________________ 199__. г. (Подпись залогодателя) (Подпись залогодержателя)

Форма 7

ДОГОВОР купли-продажи ценных бумаг акционерного общества открытого типа

"__"_________ 199_ г.

Гр. __________________."__________, паспорт сер.________ N________, (ФИО) выдан __ ________________ "__"________ 19__ г., именуемый(ая) в дальнейшем Покупатель, с одной стороны, и гр. ______________________________________, (ФИО) паспорт сер.______ N_________,выдан _______________________________ "___"________ 19__ г., именуемый(ая) в дальнейшем Продавец, с другой стороны, заключили настоящий договор о нижеследующем:

1. Продавец обязуется передать в собственность, а Покупатель принять и оплатить следующие ценные бумаги акционерного общества открытого типа "_____________________________" (в дальнейшем ЦБ), свободные от любых прав третьих лиц:

1.1 обыкновенные акции номинальной стоимостью _____ руб., регистрационный номер выпуска ____, в количестве____(________) штук по цене._____ руб. за акцию,

(прописью) ИТОГО На ________________________________________________________ руб.

(сумма цифрами и прописью)

1.2 привилегированные акции типа А номинальной стоимостью ______ руб" регистрационный номер выпуска __________________, в количестве ________________ (______________________________________________) штук по цене _____ руб. за акцию,

(прописью)

итого на __________________________"____________ руб.

(сумма цифрами и прописью) 1.3 Общая сумма сделки составляет ___________________________ руб.

(сумма цифрами и прописью)

2. Покупатель обязуется в течение _____ календарных дней с даты подписания настоящего договора (исключая день подписания) оплатить полную стоимость ценных бумаг в соответствии с пунктом 1.3. настоящего договора путем наличной оплаты.

2.1 Покупатель обязуется в течение _____ календарных дней с даты подписания настоящего договора (исключая день подписания) оплатить полную стоимость ЦБ в соответствии с пунктом 1.3. настоящего договора путем перевода денег на счет Продавца в банке, указанном в пункте 7 настоящего договора."

3. Продавец обязуется в течение ________ календарных дней после оплаты* (считая день оплаты) подготовить и передать продавцу все необходимые документы для переоформления ЦБ на имя Покупателя.

4. Покупатель вступает в права собственности с момента перерегистрации ценных бумаг на имя Покупателя. Перерегистрация может быть осуществлена только после полной оплаты Покупателем стоимости ЦБ в соответствии с пунктом 1.3. настоящего договора, что подтверждается распиской Продавца в получении денег.

5. Настоящий договор вступает в силу с момента его подписания обеими сторонами.

6. Действие договора прекращается после выполнения сторонами обязательств, вытекающих из настоящего Договора. 7. Адреса и реквизиты сторон: Продавец: Почтовый адрес: Счет ______________________ в __________________

(реквизиты банка)

Покупатель: Продавец Покупатель

(подпись) (ФИО) (подпись) (ФИО)

ЗАРЕГИСТРИРОВАНО: дата регистрации "____" ________ 199__ г. регистрационный номер _______________ ФИО и подпись регистратора __________

М.П.

ПЕРЕЧЕНЬ НОРМАТИВНЫХ АКТОВ

Гражданский кодекс Российской Федерации.

Часть первая. Введена в действие Федеральным законом РФ от 30 ноября 1994 г. N 52-ФЗ

Часть вторая. Введена в действие Федеральным законом РФ от 26 января 1996 г. N 15-ФЗ

Федеральный закон РФ "Об акционерных обществах" N 208-ФЗ от 26 декабря 1995г.

Указ Президента РФ "Об организационных мерах по преобразованию государственных предприятий, добровольных объединений государственных предприятий в акционерные общества" (в ред. Указа Президента от 16.11.92 г. N 1392) от 1 июля 1991 г. N 721

Указ Президента РФ "О мерах по обеспечению прав акционеров" от 27 октября 1993 г. N 1769

Указ Президента РФ "О мерах по государственному регулированию рынка ценных бумаг в Российской Федерации" от 4 ноября 1994 г. N 2063

Указ Президента РФ N 784 от 31.07.95 г. "О дополнительных мерах по обеспечению прав акционеров"

Положение об акционерных обществах. Утверждено Постановлением Совета министров РФ N601 от 25 декабря 1990 г.

Положение о реестре акционеров акционерного общества (Инструкция N 840-р от 18.04.94 г. Государственного комитета РФ по управлению государственным имуществом)

Порядок применения Положения о реестре акционеров акционерного общества. Распоряжение N 2002-Р от 26.07.94 г. Государственного комитета РФ по управлению государственным имуществом

Постановление Федеральной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку при Правительстве РФ N 3 от 12.07.95 г.

"Временное положение о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг" (приложение к постановлению Федеральной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку при Правительстве РФ N 3 от 12.07.95 г.)

Постановление Федеральной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку при Правительстве РФ N6 от 30.08.95 г.

"Временный порядок лицензирования деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг" (приложение к постановлению Федеральной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку при Правительстве РФ N 6 от 30.08.95 г.)

Положение о выпуске ценных бумаг и фондовых биржах в РСФСР. Утверждено постановлением Правительства РСФСР от 28 декабря 1991 г. N 78

Инструкция N 2 "О правилах выпуска и регистрации ценных бумаг на территории Российской Федерации". Письмо Министерства финансов РФ от 3.03. 92 г.

Инструкция Министерства Финансов РФ от 6.07.92 г. N 53 "О правилах совершения и регистрации сделок с ценными бумагами (издана на основании постановления Правительства РФ ст 28.12.91 г. N 78) Закон РСФСР "О налоге на операции с ценными бумагами", 12.12.91 г. N 2023-1

Федеральный закон РФ "О внесении изменений в закон РСФСР "О налоге на операции с ценными бумагами", 18.10.95 г. N 158-ФЗ

Закон РСФСР "О налогообложении имущества, переходящего в порядке наследования или дарения", 12.12.91 г. N 2020-1 Закон РФ "О залоге" 16.01. 92 г.

Положение о порядке выплаты дивидендов по акциям и процентов по облигациям. Утверждено заместителем Министерства экономики и финансов РФ С. В. Горбачевым 10.01.92 г.

АКЦИОНЕРНОЕ ОБЩЕСТВО:

МЕТОДИЧЕСКИЕ МАТЕРИАЛЫ, ПОЛОЖЕНИЯ И ИНСТРУКЦИИ

Выпуск 5. "КОММЕРЧЕСКАЯ ТАЙНА ПРЕДПРИЯТИЯ"

МОСКВА 1996

СОДЕРЖАНИЕ:

Раздел 1. Положения и инструкции

ПОЛОЖЕНИЕ ПО ОБЕСПЕЧЕНИЮ СОХРАННОСТИ КОММЕРЧЕСКОЙ ТАЙНЫ ПРЕДПРИЯТИЯ

1. Общие положения

2. Служба безопасности предприятия: задачи, функции, права

3. Допуск к сведениям, составляющим коммерческую тайну предприятия

4. Порядок оформления разрешений на доступ к сведениям, составляющим коммерческую тайну предприятия.

5. Помещения для ведения работ, содержащих коммерческую тайну; хранилища документов и изделий; их охрана.

6. Совещания по вопросам, составляющим коммерческую тайну предприятия с участием работников сторонних организаций.

ИНСТРУКЦИЯ ПО ОРГАНИЗАЦИИ И ВЕДЕНИЮ НА ПРЕДПРИЯТИИ ДЕЛОПРОИЗВОДСТВА ДОКУМЕНТОВ С ГРИФОМ "КОММЕРЧЕСКАЯ ТАЙНА".

1. Общие положения.

2. Размещение подразделений по ведению делопроизводства документов С Грифом "КОММЕРЧЕСКАЯ ТАЙНА".

3. Учет документов с грифом "КОММЕРЧЕСКАЯ ТАЙНА".

4, Отправка документов с грифом "КОММЕРЧЕСКАЯ ТАЙНА".

5. Размножение документов с грифом "КОММЕРЧЕСКАЯ ТАЙНА".

6. Уничтожение документов с грифом "КОММЕРЧЕСКАЯ ТАЙНА".

7. Проверка наличия документов с грифом "КОММЕРЧЕСКАЯ ТАЙНА".

8. Порядок хранения и обращения с документами с Грифом "КОММЕРЧЕСКАЯ ТАЙНА".

Раздел II. Методические материалы

ПОРЯДОК ОТНЕСЕНИЯ СВЕДЕНИЙ К КОММЕРЧЕСКОЙ ТАЙНЕ ПРЕДПРИЯТИЯ, ГРИФОВАНИЯ РАБОТ, ДОКУМЕНТОВ И ИЗДЕЛИЙ И ИСКЛЮЧЕНИЯ ИХ ИЗ ЭТОЙ КАТЕГОРИИ.

Перечень сведений, составляющих коммерческую тайну предприятия.

Подготовка перечня сведений, составляющих коммерческую тайну.

Работа с перечнем сведений, составляющих коммерческую тайну.

ПОРЯДОК СОХРАНЕНИЯ КОММЕРЧЕСКОЙ ТАЙНЫ ПРИ ОБРАБОТКЕ ДОКУМЕНТОВ С ПОМОЩЬЮ СРЕДСТВ ВЫЧИСЛИТЕЛЬНОЙ ТЕХНИКИ.

Учет входящей документации, предназначенной для выполнения работ на средствах вычислительной техники.

Порядок учета и подготовки машинных носителей информации по коммерческой тайне на бумажной основе. Порядок учета магнитных носителей информации, содержащих сведения, составляющие коммерческую тайну. Хранение и уничтожение материалов автоматизированной обработки.

КОММЕРЧЕСКАЯ ТАЙНА АКЦИОНЕРНОГО ОБЩЕСТВА.

Право акционера на получение информации о деятельности общества.

Отчетность общества перед акционерами.

Информация, открытая для акционеров.

Подготовки списка информации, открытой для акционеров.

Перечень документов сведений, открытых дня ознакомления акционеров.

Ознакомление с реестром акционеров общества.

Порядок предоставления информации.

Раздел III. Приложения

ДОГОВОРНОЕ ОБЯЗАТЕЛЬСТВО

Приложение 2. РАЗДЕЛ В ТРУДОВОЙ ДОГОВОР. Секретность.

Приложение 3. ВЫДЕРЖКИ ИЗ ЗАКОНОДАТЕЛЬНЫХ И НОРМАТИВНЫХ АКТОВ РФ, РЕГУЛИРУЮЩИХ ВОПРОСЫ, СВЯЗАННЫЕ С КОММЕРЧЕСКОЙ ТАЙНОЙ ПРЕДПРИЯТИЯ.

Закон РСФСР "О предприятиях и предпринимательской деятельности" (в редакции от 24 июня 1992 г.).

Закон РФ "О страховании" от 27 ноября 1992 г. N 4015-1.

Закон РФ "Об основах налоговой системы" N 2118-1 (в редакции на 25 февраля 1993 г.).

Закон РФ "О таможенном тарифе" от 21 мая 1993 г. N 5003-1.

Закон РФ "О налоговой полиции" от 24 июня 1993 г. N5238-1 .

Указ Президента РФ "О мерах по реализации промышленной политики при приватизации государственных предприятий от 16 ноября 1992 г. N 1392.

Постановление Правительства РСФСР "О перечне сведений, которые не могут составлять коммерческую тайну" от 5 декабря 1991 г. N 35.

Положение "О выпуске ценных бумагах и фондовых биржах в РСФСР" (утверждено постановлением Правительства РСФСР от 28 декабря 1991 г. N78).

Положение "о Федеральной службе России по надзору за страховой деятельностью" (утверждено постановлением Совета Министров РФ от 19 апрепя1993 г. N 353).

Положение "О государственной инспекции по торговле, качеству товаров и защите прав потребителей Комитета Российской Федерации по торговле (утверждено постановлением Совета Министров РФ от 27 мая 1993 г. N 501.

Положение "О бухучете" (утверждено приказом Министерства Финансов РФ от 20 марта 1992 г. N10).

Письмо Министерства Финансов РФ "О сделках с ценными бумагами" от 6 июля 1992 г. N 53.

Приказ ГКАП РФ от 24 августа 1992 г. N185.

Приказ Росстрохнадзора от 3 августа 1993 г. N02-02/21.

Раздел 1.

ПОЛОЖЕНИЕ ПО ОБЕСПЕЧЕНИЮ СОХРАННОСТИ КОММЕРЧЕСКОЙ ТАЙНЫ ПРЕДПРИЯТИЯ

1. Общие положения

1.1. Настоящее Положение устанавливает необходимый минимальный объем мер, соблюдение которых позволяет предотвратить утечку сведений, составляющих коммерческую тайну предприятия.

При необходимости руководителем предприятия могут быть введены дополнительные меры, направленные на усиление защиты коммерческой тайны предприятия.

2. Служба безопасности предприятия: задачи, функции, права

2.1. Служба безопасности предприятия создается в целях разработки и осуществления мероприятий по защите коммерческой тайны и подчиняется непосредственно руководителю предприятия.

2.2. Численность работников службы безопасности предприятия определяется штатным расписанием.

2.3. Служба безопасности имеет следующую структуру:

- подразделение специального делопроизводства:

- подразделение режима;

- подразделение охраны;

- аналитическое подразделение.

2.4. Задачи, функции и права службы безопасности и ее структурных подразделений определяются и утверждаются руководителем предприятия.

2.5. Основными задачами службы безопасности являются:

обеспечение сохранности коммерческой тайны предприятия при проведении всех видов работ, обращении с документами и изделиями, имеющими отношение к коммерческой тайне;

организация специального делопроизводства, обеспечивающего надежную защиту коммерческой тайны предприятия;

выявление и закрытие возможных каналов утечки информации, относящейся к коммерческой тайне, в процессе производственной и иной деятельности предприятия:

предотвращение необоснованного допуска и доступа лиц к сведениям, составляющим коммерческую тайну предприятия, которые содержатся в работах, документах и изделиях.

2.6. Служба безопасности предприятия в процессе своей деятельности осуществляет следующие функции:

участвует в разработке и пересмотре (изменении и дополнении) перечня сведений, составляющих коммерческую тайну предприятия;

планирует работу по защите коммерческой тайны;

организует и проводит мероприятия, обеспечивающие сохранность коммерческой тайны при разработке, производстве, учете, хранении, транспортировке и уничтожении изделий:

разрабатывает и проводит мероприятия по защите коммерческой тайны в производственно-технической, научно-исследовательской, опытно-конструкторской и другой деятельности предприятия:

осуществляет руководство подчиненными структурными подразделениями и лицами, осуществляющими работу по защите коммерческой тайны;

организует и ведет специальное делопроизводство; контролирует обеспечение установленного порядка размножения документов, содержащих сведения, касающиеся коммерческой тайны, их учета, хранения и пользования ими в архивах, библиотеках и отделах (бюро) технической документации;

контролирует соблюдение правил обращения с документами, содержащими информацию, относящуюся к коммерческой тайне предприятия, и своевременное их возвращение в службу безопасности;

обеспечивает соблюдение правил рассылки документов, содержащих сведения, касающиеся коммерческой тайны предприятия;

принимает меры к внедрению средств механизации и автоматизации в процесс ведения специального делопроизводства и обеспечивает контроль за соблюдением правил хранения и эксплуатации средств, предназначенных для размножения документов, содержащих коммерческую тайну;

изучает все стороны деятельности предприятия для выявления и закрытия возможных каналов утечки информации, относящейся к коммерческой тайне: проводит аналитическую работу;

участвует в разработке и осуществлении мероприятий по защите информации, составляющей коммерческую тайну предприятия, от возможной утечки по техническим каналам в процессе ее передачи, накопления и использования;

организует проведение профилактической работы с работниками предприятия по соблюдению требований по защите коммерческой тайны:

принимает участие в проведении расследований по фактам разглашения коммерческой тайны предприятия, утраты документов и изделий, имеющих отношение к коммерческой тайне;

организует учет лиц, осведомленных в вопросах, касающихся коммерческой тайны предприятия;

осуществляет мероприятия, обеспечивающие допуск к работам, документам и изделиям, относящимся к коммерческой тайне предприятия, только тех лиц, которым это необходимо для выполнения служебных обязанностей:

участвует в подборе лиц, командируемых на другие предприятия;

проводит инструктаж лиц, допущенных к коммерческой тайне:

участвует в обеспечении пропускного и внутриобъектового режима, охраны учреждений и их режимных зданий, помещений, территорий, хранилищ;

участвует в определении эффективности инженерно-технических средств охраны фирмы и разработке предложений по их совершенствованию;

принимает меры по предотвращению чрезвычайных происшествий на предприятии.

2.7. Подразделениям безопасности предоставляется право:

требовать от всех работников предприятия выполнения требований нормативных актов, регулирующих порядок сохранения коммерческой тайны;

привлекать в необходимых случаях специалистов предприятия к работе по обеспечению сохранения коммерческой тайны;

проводить проверки состояния и организации работы по защите коммерческой тайны предприятия:

давать рекомендации и обязательные для исполнения указания руководителям структурных подразделений предприятия и подчиненных ему организаций по вопросам обеспечения сохранности коммерческой тайны;

в случае нанесения ущерба работником предприятия ходатайствовать перед руководителем о привлечении его к уголовной, административной, гражданско-правовой и другой ответственности в соответствии с законодательством РФ.

3. Допуск к сведениям, составляющим коммерческую тайну предприятия

3.1. Допуск к сведениям, составляющим коммерческую тайну предприятия, осуществляет руководитель предприятия.

К данным сведениям допускаются только те лица, которым такая информация необходима для выполнения их служебных обязанностей.

3.2. При решении вопроса о допуске сотрудников предприятия к сведениям, составляющим коммерческую тайну предприятия, должны учитываться:

нравственные и деловые качества допускаемого; способность хранить коммерческую тайну;

временный или постоянный характер работы;

наличие информации о привлечении кандидата к уголовной ответственности; факты совершения и склонность к аморальным проступкам (пьянство, наркомания и т.п.), вследствие которых может наступить разглашение сведений, составляющих коммерческую тайну предприятия, а также информация об утрате документов (изделий), содержащих такие сведения;

Если в результате дополнительного изучения кандидата выявлены обстоятельства, имеющие значение для принятия решения о допуске, то о них ставится в известность руководитель предприятия, который по данной информации принимает соответствующее решение.

3.3. После принятия решения о допуске исполнитель подписывает соответствующее обязательство о неразглашении коммерческой тайны предприятия с указанием срока действия этих обязательств.

Служба безопасности, режимно-секретный орган или другое спецподраэделение организует учет осведомленности лиц, допущенных к сведениям, составляющим коммерческую тайну предприятия.

4. Порядок оформления разрешений на доступ к сведениям, составляющим коммерческую тайну предприятия

4.1. Разрешения на доступ к документам с грифом "КОММЕРЧЕСКАЯ ТАЙНА" даются только в письменном виде: на карточках разрешений, на списках ознакомления, на самих документах или в форме приказов (указаний).

4.2. В случае, когда исполнитель допускается только к части документа, в разрешении должны четко указываться конкретные пункты, разделы, части или страницы, к которым он допускается, а сотрудники подразделения специального дело

производства должны принимать необходимые меры, исключающие возможность ознакомления с другими частями документа.

4.3. Порядок оформления разрешений на доступ к номенклатурным делам.

В соответствии с номенклатурой дел для каждого тома на внутренней стороне обложки или на карточке-разрешении составляется список сотрудников, допущенных к документам, подшитым в дело. Список заверяется подписью сотрудника подразделения специального делопроизводства.

Ознакомление сотрудников предприятия с отдельными документами в деле производится по письменному разрешению соответствующего руководителя. При этом сотрудниками подразделения специального делопроизводства должны быть приняты меры, исключающие ознакомление исполнителя с другими документами, подшитыми в дело.

Изменения и дополнения списков лиц, допущенных к номенклатурным делам, вносит руководитель подразделения специального делопроизводства по письменному представлению руководителя соответствующего подразделения.

4.4. Разрешение на доступ к документам входящего учета дается на самом документе в виде резолюции соответствующего руководителя.

4.5. Доступ работников смежных предприятий, представителей различных сторонних организаций к сведениям, составляющим коммерческую тайну предприятия, осуществляется с разрешения руководителя предприятия после предъявления документов, удостоверяющих личность, и предписания на выполнение задания.

В предписании кратко указывается основание командирования (номер и дата договора о проведении совместных работ), а также к каким конкретно сведениям, составляющим коммерческую тайну, может иметь доступ командируемый.

Предписание подписывается руководителем командирующего предприятия и заверяется печатью последнего.

Предписания с отметками о фактической осведомленности хранятся в службе безопасности до окончания срока действия совместного договора.

4.6. В случае необходимости ознакомление со сведениями, составляющими коммерческую тайну предприятия, сотрудников правоохранительных органов (прокуратуры, МВД, МБРФ), а также сотрудников государственного санитарного надзора, государственного геодезического надзора, энергосбыта, финансовых и других органов, непосредственно связанных с обслуживанием данного предприятия, осуществляется беспрепятственно в пределах их полномочий при предъявлении ими соответствующих документов с разрешения руководителя предприятия.

5. Помещения для ведения работ, содержащих коммерческую тайну; хранилища документов и изделий; их охрана

5.1. Помещения, в которых ведется работа и хранятся в нерабочее время документы и изделия, содержащие сведения, составляющие коммерческую тайну предприятия, должны обеспечивать их надежную защиту.

Размещение режимных помещений и их оборудование должно исключать возможность бесконтрольного проникновения в них посторонних лиц и гарантировать

сохранность в этих помещениях документов и изделий, относящихся к коммерческой тайне предприятия.

Входные двери режимных помещений оборудуются замками, гарантирующими их надежное закрытие в нерабочее время. Для контроля за входом могут устанавливаться шифровальные и электронные замки, автоматические турникеты и т.п. При отсутствии поста охраны режимные помещения могут оснащаться охранной сигнализацией, связанной с караульным помещением или с дежурными по предприятию, пультом централизованного наблюдения за сигнализацией при органах охраны, что способствует более надежной защите таких помещений.

Кроме того, режимные помещения при необходимости должны быть оборудованы дополнительными техническими средствами защиты от побочных электромагнитных излучении.

Перед началом эксплуатации помещение обследуется комиссией, назначенной руководителем предприятия. В состав комиссии включаются представители спецподразделения и представители структурного подразделения, которому принадлежит помещение.

5.2. Внутренняя планировка и расположение рабочих мест в режимных помещениях должны способствовать выполнению работы исполнителями в условиях, предусматривающих обеспечение персональной ответственности за сохранность доверенных им документов и изделий, относящихся к коммерческой тайне.

Для хранения материалов, составляющих коммерческую тайну, помещения снабжаются необходимым количеством сейфов и металлических шкафов.

5.3. Хранилища, где постоянно или в рабочее время хранятся эти документы и изделия, а также ключи от хранилищ берутся на учет в спецподразделении.

Хранилища, а также входные двери помещений, в которых они находятся, должны быть оборудованы разными по своим секретам замками с двумя экземплярами ключей.

Рабочие экземпляры ключей от хранилищ хранятся в нерабочее время в отдельных опечатанных пеналах (пакетах) в одном из сейфов или металлических шкафов службы безопасности. Ключ от этого сейфа или металлического шкафа и рабочий экземпляр ключа от входных дверей помещения, в котором он находится, в отдельных опечатанных сотрудниками службы безопасности пеналах (пакетах), передаются охране или дежурному по предприятию под расписку.

5.4. По окончании рабочего дня сейфы, металлические шкафы, спецхранилища, склады хранения изделий, содержащие сведения, составляющие коммерческую тайну, и другие режимные помещения запираются и опечатываются. При этом сейфы, металлические шкафы и хранилища опечатываются таким образом, чтобы исключить возможность ее снятия без повреждения оттиска печати. Режимные помещения, хранилища с опечатанными входными дверями, пеналы (пакеты) с ключами сдаются под охрану или дежурному по предприятию с указанием времени приема (сдачи) и с отметкой о включении охранной сигнализации.

Сдачу ключей и режимных помещений под охрану, а также получение ключей и вскрытие режимных помещений производят сотрудники, работающие в этих помещениях, по утвержденному начальником спецподраэделения списку с образцами подписей этих сотрудников. Данный список находится у охраны или у дежурного по предприятию.

Опечатанные (опломбированные) хранилища вскрываются только лицами, ответственными за сохранность документов и изделий, составляющих коммерческую тайну. Списки таких лиц с образцами их подписей утверждаются начальником спецподразделения и находятся у охраны или у дежурного по предприятию. В отсутствии указанных лиц режимные помещения и хранилища могут быть вскрыты комиссией, созданной по указанию руководителя предприятия или данного подразделения, о чем должен быть составлен акт.

Перед вскрытием режимных помещений и хранилищ должна быть проверена целостность оттисков печатей и исправность запоров. При обнаружении нарушения целости оттисков или других признаков, указывающих на возможное проникновение посторонних лиц в эти помещения или хранилища, последние не вскрываются, а составляется акт. О случившемся немедленно ставятся в известность руководитель предприятия и начальник спецподраэделения. Одновременно принимаются меры по охране места происшествия, на которое не допускаются посторонние лица.

В случае утраты ключа от хранилища или входной двери режимного помещения немедленно ставится в известность спецподраэделение. Замок этого хранилища или двери необходимо заменить или должен быть изменен его секрет.

Хранение документов и изделий, имеющих отношение к коммерческой тайне, в хранилищах, от которых утрачены ключи, до замены замка или изменения его секрета запрещается.

5.5. Уборка и другие необходимые хозяйственные работы в режимных помещениях, спецхранилищах, складах производятся только в присутствии работников, отвечающих за сохранность документов и изделий, относящихся к коммерческой тайне, в этих помещениях или соответствующих дежурных. Во время уборки и хозяйственных работ все документы должны находиться в сейфах (металлических шкафах), а изделия зачехляются и опечатываются.

На предприятии на случай пожара, аварии или стихийного бедствия разрабатывается специальная инструкция, утверждаемая руководителем спецподразделения, в которой предусматриваются:

- порядок вызова должностных лиц;

- порядок вскрытия режимных помещений;

- очередность и порядок спасения документов (изделий) и дальнейшего их

хранения.

Инструкция должна находится у дежурного по предприятию и в подразделении охраны.

5.6. При пожаре, аварии или стихийном бедствии дежурный по предприятию, а также работники охраны немедленно вызывают пожарную команду или соответственно аварийную службу, ставят в известность руководителя предприятия, начальника спецподразделения и принимают меры к ликвидации пожара или аварии и их последствий.

В случае, если создается угроза уничтожения находящихся в режимных помещениях, хранилищах, складах документов и изделий, относящихся к коммерческой тайне, дежурный по предприятию совместно с представителями охраны обязан вскрыть эти помещения и принять меры к спасению документов и изделий в соответствии с инструкцией на случай пожара, аварии, стихийного бедствия. О произведенном вскрытии составляется акт, который подписывается лицами, вскрывшими данное помещение.

6. Совещания по вопросам, составляющим коммерческую тайну предприятия с участием работников сторонних организаций

6.1. Служебные совещания с участием работников сторонних организаций, на которых рассматриваются вопросы, связанные со сведениями, составляющими коммерческую тайну, ПРОВОДЯТСЯ с разрешения руководителя предприятия.

Руководитель назначает лицо, ответственное за проведение таких совещаний.

6.2. Лицо, назначенное ответственным за проведение совещания, совместно с представителями службы безопасности и соответствующими техническими специалистами осуществляет необходимые организационные и технические мероприятия, которые должны обеспечить сохранение сведений, составляющих коммерческую тайну предприятия, и исключить утечку информации во время проведения такого совещания

6.3. На совещания допускаются лица, которые имеют непосредственное отношение к обсуждаемым на них вопросам и участие которых вызывается служебной необходимостью.

При планировании проведения совещания предусматривается такая очередность рассмотрения вопросов, которая исключает участие в их обсуждении лиц, не имеющих отношения к ним.

6.4. Лицо, ответственное за проведение совещания, должно представить в службу безопасности предприятия:

- проект программы проведения совещания;

- перечень его участников;

- список вопросов, с которыми разрешено знакомиться каждому участнику.

Список приглашенных на совещание согласовывается с лицами, ответственными за проведение совещания, и утверждается руководителем, давшим разрешение на проведение совещания.

6.5. Участники пропускаются на совещание по спискам и документам, удостоверяющим их личность.

6.6. Документы, необходимые для подготовки совещания, если в них содержатся сведения, составляющие коммерческую тайну, рассылаются по списку, утвержденному руководителем, давшим разрешение на проведение совещания.

При этом рассылаются только те документы, которые непосредственно касаются приглашенных.

6.7.Совещания проводятся в помещениях, где может быть обеспечено сохранение в тайне обсуждаемых вопросов. В необходимых случаях эти помещения могут быть обследованы соответствующими специалистами с целью обеспечения защиты от утечки информации по техническим каналам и при необходимости - обеспечены охраной.

6.8. Лицо, ответственное за проведение совещания, перед его началом обязано проинформировать присутствующих о том, что обсуждаемые на нем вопросы, содержат сведения, составляющие коммерческую тайну предприятия, и что все записи они могут делать только на учтенных листах (блокнотах).

6.9. Решения совещания и другие, относящиеся к нему документы, рассылаются по указанию руководителя, давшего разрешение на его проведение.

Рабочие тетради, переданные в службу безопасности по окончании совещания, рассылаются или уничтожаются в установленном порядке.

Программа проведения совещания и список его участников приобщаются к материалам совещания. Данные материалы обеспечиваются защитой до окончания работ по обсуждаемой проблеме, либо до того времени, когда сведения, составляющие коммерческую тайну, будут рассекречены в установленном порядке.

КОММЕНТАРИИ

Настоящий документ может служить основой для разработки собственного "Положения по обеспечению сохранности коммерческой тайны" на предприятиях любой формы собственности. В акционерных обществах настоящее Положение должно утверждаться Правлением.

УТВЕРЖДЕНО ПРАВЛЕНИЕМ акционерного общества открытого типа

Протокол от " " 19 г.

- Структура, численность и штаты службы безопасности каждого конкретного предприятия определяются руководителем в зависимости от необходимого объема работы по защите коммерческой тайны предприятия.

Возможно создание и других подразделений в зависимости от специфики производственной деятельности предприятия (подразделение противодействия технической разведки, подразделение связи и др.).

Допуск к сведениям, составляющим коммерческую тайну, целесообразно осуществлять не сразу после приема на работу, а по прошествии определенного времени работы на предприятии, в течении которого работники отдела кадров и непосредственные руководители должны провести изучение личных и деловых качеств принимаемого на работу.

При наличии большого количества таких материалов возможно их хранение в специальных хранилищах на открытых стеллажах при условии персональной ответственности одного из сотрудников за сохранность этих документов.

ИНСТРУКЦИЯ ПО ОРГАНИЗАЦИИ И ВЕДЕНИЮ НА ПРЕДПРИЯТИИ ДЕЛОПРОИЗВОДСТВА ДОКУМЕНТОВ С ГРИФОМ "КОММЕРЧЕСКАЯ ТАЙНА"

1. Общие положения

1.1. Настоящая инструкция определяет порядок работ по учету, размножению, хранению и уничтожению документов с грифом "КОММЕРЧЕСКАЯ ТАЙНА".

1.2. Организация и ведение делопроизводства документов с грифом "КОММЕРЧЕСКАЯ ТАЙНА" возлагается на специальное подразделение предприятия (или на специально назначенных работников).

2. Размещение подразделений по ведению делопроизводства документов с грифом "КОММЕРЧЕСКАЯ ТАЙНА"

2.1. Подразделения по ведению делопроизводства документов с грифом "КОММЕРЧЕСКАЯ ТАЙНА" размещаются в отдельных, изолированных помещениях, несанкционированный доступ в которые исключен.

2.2. Документы должны храниться в металлических шкафах или сейфах.

2.3. Хранение документов с грифом "КОММЕРЧЕСКАЯ ТАЙНА" в помещениях других подразделений может осуществляться по разрешению руководителя предприятия при обеспечении условий их надежной сохранности.

3. Учет документов с грифом "КОММЕРЧЕСКАЯ ТАЙНА"

3.1. Все документы с грифом "КОММЕРЧЕСКАЯ ТАЙНА", изданные или поступившие на предприятие, подлежат учету в подразделении по ведению делопроизводства документов с грифом "КОММЕРЧЕСКАЯ ТАЙНА".

3.2. Учет документов с грифом "КОММЕРЧЕСКАЯ ТАЙНА" осуществляется отдельно от учета секретных (государственные секреты) и несекретных, а также документов с грифом "для СЛУЖЕБНОГО ПОЛЬЗОВАНИЯ".

3.3. Для решения задач сохранности документов, облегчения справочной работы и обеспечения контроля исполнения на предприятии ведутся следующие виды учета:

- учет подготовленных документов;

- учет входящих документов:

- инвентарный учет:

- номенклатура дел, журналов, картотек:

- учет лиц, осведомленных в вопросах, касающихся коммерческой тайны.

3.3.1. Печатание документов с грифом "КОММЕРЧЕСКАЯ ТАЙНА" производится в машбюро подразделения по ведению делопроизводства этих документов.

По решению руководителя предприятия печатание может быть разрешено в рабочих помещениях исполнителей документов при условии исключения получения охраняемой информации посторонними лицами.

На последнем листе каждого экземпляра отпечатанного документа необходимо указать:

- количество отпечатанных экземпляров;

- фамилию исполнителя документа;

- фамилию машинистки или лица, печатавшего документ:

- дату.

Отпечатанный документ, а также материалы, подготовленные в рукописном или графическом исполнении, регистрируются в подразделении по ведению делопроизводства документов с грифом "КОММЕРЧЕСКАЯ ТАЙНА" на карточках или в журналах, имеющих соответствующие графы.

Картотеки или журналы учета подготовленных документов с грифом "КОММЕРЧЕСКАЯ ТАЙНА" учитываются в номенклатуре. Листы журналов нумеруются, прошиваются и опечатываются.

Учетные номера проставляются на первом листе каждого экземпляра документа, а также на последнем листе - перед отметкой о количестве отпечатанных экземпляров.

Все черновики, а также варианты и испорченные при печатании листы должны быть сданы для уничтожения в подразделение по ведению делопроизводства документов с грифом "КОММЕРЧЕСКАЯ ТАЙНА".

3.3.2. Прием и регистрация поступивших на предприятие документов с грифом "КОММЕРЧЕСКАЯ ТАЙНА" осуществляется подразделением по ведению делопроизводства этих документов.

Главное требование к делопроизводству документов с грифом "КОММЕРЧЕСКАЯ ТАЙНА" - это однократность их регистрации.

При получении корреспонденции в экспедицию, а также при ее получении в нерабочее время дежурным по предприятию пакеты с грифом "КОММЕРЧЕСКАЯ ТАЙНА" не вскрываются и передаются в подразделение по ведению делопроизводства этих документов. Ошибочно поступившие документы с грифом "КОММЕРЧЕСКАЯ ТАЙНА" возвращаются отправителю.

В случае отсутствия (недостачи) в пакетах документов (экземпляров, листов, приложений) с грифом "КОММЕРЧЕСКАЯ ТАЙНА" составляется акт в 2-х экземплярах, один из которых высылается отправителю.

Картотеки или журналы учета входящих документов с грифом "КОММЕРЧЕСКАЯ ТАЙНА" учитываются в номенклатуре. Листы журналов нумеруются, прошиваются и опечатываются.

На первом листе зарегистрированного входящего документа с грифом "КОММЕРЧЕСКАЯ ТАЙНА" проставляется штамп, а котором указываются:

- наименование предприятия,

- входящий номер документа,

- дата регистрации,

- количество листов основного документа и приложений.

На первом листе каждого приложения к входящему документу проставляется штамп с указанием:

- номера входящего документа;

- количества листов данного приложения.

3.3.3. Инвентарному учету подлежат разработанные на предприятии и присланные из других предприятий научно-технические, чертежно-конструкторские и другие документы, не подлежащие подшивке в дела.

Присланные документы берутся на инвентарный учет после их регистрации по входящему учету и рассмотрения соответствующими должностными лицами.

На инвентарный учет не берутся технические и другие документы, подшиваемые в дела, а также документы, присланные на согласование и во временное пользование.

В зависимости от специфики предприятия, инвентарный учет может вестись в отдельных журналах или по отдельным картотекам по наименованиям и видам документов, а также по видам производства.

Инвентарный учет ведется по карточкам или журналам, имеющим графы, аналогичные графам карточки. Картотеки или журналы учитываются в номенклатуре.

На инвентарный учет берутся подготовленные подлинники технических документов. Копии учитываются за номером оригинала. Если документ изготавливается машинописным способом и черновик уничтожается сразу после изготовления подлинника, то на инвентарный учет берется подлинник, а в журнале (карточке) учета делается отметка об уничтожении черновика.

На документах, взятых на инвентарный учет, проставляется штамп с указанием:

- инвентарного номера;

- даты регистрации.

Штамп с инвентарным номером проставляется:

- на сброшюрованных документах - в верхнем левом углу обложки и

титульного (первого) листа документа:

- на графических документах - над основной надписью.

3.3.4. Дела, журналы, картотеки с грифом "КОММЕРЧЕСКАЯ ТАЙНА" учитываются по общей номенклатуре дел предприятия.

В графе 1 номенклатуры под индексом, присвоенным данному делу, журналу, картотеке, проставляется гриф "КОММЕРЧЕСКАЯ ТАЙНА". После графы "заголовок дела" вводится графа "фамилии исполнителей", которым предоставлено право пользования делом.

Для подразделения по ведению делопроизводства документов с грифом "КОММЕРЧЕСКАЯ ТАЙНА" делается выписка из номенклатуры, в которую вносятся все дела, журналы и картотеки с таким грифом.

При составлении номенклатуры дел, включающей дела с грифом "КОММЕРЧЕСКАЯ ТАЙНА", кроме учета требований общего делопроизводства о порядке комплектования дел в соответствии с различными признаками классификации (номинальный, структурный, предметно-тематический, по срокам хранения и т.д.) должен быть предусмотрен круг лиц, имеющих право пользоваться делом.

Документы с грифом "КОММЕРЧЕСКАЯ ТАЙНА" подшиваются в дела в соответствии с выпиской из номенклатуры после их исполнения. Все дела с таким грифом независимо от сроков их хранения должны иметь внутреннюю опись, которая выполняет функцию учета документов внутри каждого дела.

Листы дела нумеруются. После закрытия дела прошиваются и опечатываются. В конце дела подшивается чистый лист, на котором сотрудником подразделения по ведению делопроизводства документов с грифом "КОММЕРЧЕСКАЯ ТАЙНА" делается заверительная надпись, в которой указывается сколько подшито документов в деле и на скольких листах.

3.3.5. Учет лиц, осведомленных в сведениях, составляющих коммерческую тайну предприятия, ведется в подразделении по ведению делопроизводства документов с грифом "КОММЕРЧЕСКАЯ ТАЙНА" в отдельном журнале или на карточках, имеющих соответствующие графы:

- фамилия, имя, отчество;

- должность;

- кто санкционировал допуск к "КОММЕРЧЕСКОЙ ТАЙНЕ":

- когда и т.д.

4.0. Правка документов с грифом "КОММЕРЧЕСКАЯ ТАЙНА"

4.1. Отправка документов с грифом "КОММЕРЧЕСКАЯ ТАЙНА" во внешние организации осуществляется по разрешению лиц, которым даны на это соответствующие полномочия руководителем предприятия.

4.2. Документы отправляются заказными или ценными письмами и заказными бандеролями. Возможно использование каналов Фельдъегерской службы.

При отправке документов заказными или ценными отправлениями на конвертах (пакетах) гриф "КОММЕРЧЕСКАЯ ТАЙНА" не проставляется. В этом случае рекомендуется использовать двойной конверт. На внутреннем конверте указывается гриф "КОММЕРЧЕСКАЯ ТАЙНА" и номера документов, а на внешнем - адрес получателя.

4.3. Исходящим номером документа с грифом "КОММЕРЧЕСКАЯ ТАЙНА" является номер, за которым зарегистрирован документ."

4.4. После отправки документа в карточке (журнале) учета, по которому зарегистрирован отправляемый документ, делается отметка об отправке, заверяемая подписью лица, производившего отправку.

4.5. При необходимости документы с грифом "КОММЕРЧЕСКАЯ ТАЙНА" могут доставляться адресату нарочными из числа сотрудников, допущенных к работе с такими документами.

5. Размножение документов с грифом "КОММЕРЧЕСКАЯ ТАЙНА"

5.1. Размножение документов с грифом "КОММЕРЧЕСКАЯ ТАЙНА" должно производиться в местах, определенных руководителем предприятия, под контролем специально назначенных для этих целей лиц.

Использование электронной копировальной техники без применения технических средств защиты может привести к утечке информации1

5.2. Размножение документов и снятие копий производится по письменному разрешению лиц, определенных руководителем подразделения.

Дополнительно размноженные экземпляры документов учитываются подразделением по ведению делопроизводства документов с грифом "КОММЕРЧЕСКАЯ ТАЙНА" за номерами подлинников.

5.3. Выписки из документов с грифом "КОММЕРЧЕСКАЯ ТАЙНА" производятся по разрешению соответствующих руководителей за новым номером по карточкам (журналам) учета подготовленных документов.

На самом документе, из которого производилась выписка, делается отметка, заверенная подписью лица, производившего выписку.

6. Уничтожение документов с грифом "КОММЕРЧЕСКАЯ ТАЙНА"

6.1. Уничтожение документов с грифом "КОММЕРЧЕСКАЯ ТАЙНА", в том числе черновиков, бракованных листов и испорченных копий, производится подразделением по ведению делопроизводства этих документов с обязательной простановкой отметок об уничтожении в учетных данных документов.

6.2. Сданные в подразделение по ведению делопроизводства документов с грифом "КОММЕРЧЕСКАЯ ТАЙНА" черновики, испорченные листы, варианты и неподписанные проекты документов надрываются и помещаются в опечатанную урну (мешок, ящик, портфель и т.д.).

В учетных данных документов (карточке, журнале) делается отметка об уничтожении черновика с указанием количества листов и проставлением подписи сотрудника подразделения по ведению делопроизводства с грифом "КОММЕРЧЕСКАЯ ТАЙНА" И ДАТЫ.

По мере накопления содержимое урны (мешка, ящика, портфеля и т.д.) изымается работником по ведению делопроизводства документов с грифом "КОММЕРЧЕСКАЯ ТАЙНА" и уничтожается. Периодичность изъятия может устанавливаться начальником подразделения по ведению делопроизводства этих документов в зависимости от количества документов и условий уничтожения.

6.3. Уничтожение документов с грифом "КОММЕРЧЕСКАЯ ТАЙНА" производится в соответствии со сроками и в порядке, определяемом руководителем предприятия.

Разрешение на уничтожение дает руководитель подразделения, к деятельности которого относится документ, путем проставления в учетной карточке (журнале) резолюции "Уничтожить", своей подписи и даты.

6.4. При проведении экспертизы ценности документов перед их передачей на архивное хранение, отбор документов на уничтожение производит экспертная комиссия.

6.5. Отобранные для уничтожения документы и дела с грифом "КОММЕРЧЕСКАЯ ТАЙНА" вносятся в акт уничтожения, сверяются перед уничтожением работниками подразделения по ведению делопроизводства этих документов с учетными данными и уничтожаются комиссией, состоящей из 3-х сотрудников предприятия, имеющих отношение к работе с документами с грифом "КОММЕРЧЕСКАЯ ТАЙНА".

Акт об уничтожении подписывается членами комиссии и сдается в подразделение по ведению делопроизводства документов с грифом "КОММЕРЧЕСКАЯ ТАЙНА". После уничтожения в учетных данных производятся отметки с указанием номера акта, даты уничтожения.

6.6. Уничтожение документов и дел с грифом "КОММЕРЧЕСКАЯ ТАЙНА" должно производится путам их сожжения или измельчения, или другим путем, исключающим восстановление текста документов.

7. Проверка наличия документов с грифом "КОММЕРЧЕСКАЯ ТАЙНА"

7.1. Проверка наличия документов с грифом "КОММЕРЧЕСКАЯ ТАЙНА" проводятся не реже одного раза в квартал.

В ходе проверок:

устанавливается соответствие наличия документов учетным данным;

контролируется правильность ведения учетов;

проверяется порядок обращения с документами;

рассматриваются вопросы снятия грифа "КОММЕРЧЕСКАЯ ТАЙНА".

7.2. Проверки проводятся комиссионно, с обязательным включением в комиссию работников, ответственных за учет и хранение документов с грифом "КОММЕРЧЕСКАЯ ТАЙНА".

Проверки осуществляются от учетных данных к документам, проверяется наличие всех зарегистрированных экземпляров. Документы, хранящиеся россыпью, проверяются полистно.

В ходе проверок устанавливается:

соответствие и правильность заполнения граф учетных карточек и

журналов,

наличие отметок об отправке, возврате, размножении и уничтожении

документов.

7.3. Квартальная проварка наличия проводится в первую декаду первого месяца, следующего за последним месяцем проверяемого квартала.

В квартальную проверку проверяются документы, находящиеся на исполнении, не подшитые в дела и не взятые на инвентарный учет, а также документы, находящиеся на хранении в подразделениях или на руках у исполнителей.

7.4. Годовая проверка наличия проводится в январе следующего за проверяемым года.

В годовую проверку проверяется наличие всех зарегистрированных документов с грифом "КОММЕРЧЕСКАЯ ТАЙНА", а также правильность ведения всех видов учета и порядка оформления актов на уничтожение.

7.5. Проверки наличия документов проводятся также при смена руководителя подразделения по ведению делопроизводства документов с грифом "КОММЕРЧЕСКАЯ ТАЙНА" или сотрудников этих подразделений, ответственных за учет и хранение документов.

7.6. Результаты проверок оформляются актами. Акты подписывают члены комиссии по проверке наличия документов и утверждают у руководителя предприятия.

8. Порядок хранения и обращения с документами с грифом "КОММЕРЧЕСКАЯ ТАЙНА"

8.1. Документы с грифом "КОММЕРЧЕСКАЯ ТАЙНА" в нерабочее время должны храниться в помещениях подразделений по ведению делопроизводства документов с грифом "КОММЕРЧЕСКАЯ ТАЙНА".

Хранение документов в нерабочее время в других помещениях допускается по решению руководителя предприятия при наличии условий, обеспечивающих их сохранность.

8.2. Выдача документов с грифом "КОММЕРЧЕСКАЯ ТАЙНА" сотрудникам предприятия, а также сотрудникам других предприятий и учреждений производится только по разрешению должностных лиц в соответствии с действующей на предприятии разрешительной системой под роспись в карточке учета выдачи документа или дела.

8.3. Передача документов с грифом "КОММЕРЧЕСКАЯ ТАЙНА" между сотрудниками предприятия может осуществляться только под расписку и в пределах круга лиц, допущенных к данному документу в соответствии с действующей на предприятии разрешительной системой.

8.4. При работе с документами с грифом "КОММЕРЧЕСКАЯ ТАЙНА" сотрудникам предприятия следует помнить о своих обязательствах по неразглашению охраняемых сведений и выполнению на предприятии правил обращения с грифованной информацией, и принимать необходимые разумные меры, исключающие утрату документов или утечку коммерческой тайны.

КОММЕНТАРИИ

Данная инструкция утверждается руководителем предприятия.

Например, в акционерных обществах открытого типа она утверждается Генеральным директором.

Утверждаю

ГЕНЕРАЛЬНЫМ ДИРЕКТОРОМ акционерного общества открытого типа

Прием от "__" __________ 19__ г.

Учитывая большой опыт по ведению секретного делопроизводства, а также наличие специально оборудованных помещений и средств, целесообразно поручить ведение делопроизводства документов с грифом "КОММЕРЧЕСКАЯ ТАЙНА" сотрудникам режимных органов.

В случае, если на предприятии отсутствуют режимно-секретные органы, ведение делопроизводства документов с грифом "КОММЕРЧЕСКАЯ ТАЙНА" возлагается на канцелярию или специально созданное подразделение, либо на специально назначенных лиц.

Структуры, штаты и численность подразделений по ведению делопроизводства документов с грифом "КОММЕРЧЕСКАЯ ТАЙНА" определяются руководителем предприятия в зависимости от объема документооборота.

В случае размещения подразделений по ведению делопроизводства документов с грифом "КОММЕРЧЕСКАЯ ТАЙНА" в помещениях режимно-секретных органов или канцеляриях должно быть обеспечено отдельное хранение документов с этим грифом от других документов.

Образец штампа:

Например:

- инвентарный учет чертежей;

- инвентарный учет текстовых сброшюрованных документов м т.п.

Образец штампа:

С одной стороны, при составлении этого списка нецелесообразно допускать необоснованного его расширения, но, с другой, он не должен затруднять решения производственных вопросов.

так как это может привлечь внимание посторонних лиц и привести к утечке (хищению) охраняемой информации.

Например:

Документ, зарегистрированный по входящему учету, отправляется во внешнюю организацию за своим входящим номером. Документ, стоящий на инвентарном учете, в случае, если он отправляется без сопроводительного письма, отправляется за своим инвентарным номером. Исходящим номером документа, зарегистрированного по учету подготовленных документов, будет этот номер.

Необходимо помнить, что бесконтрольно> размножение является одним из наиболее вероятных каналов утечки охраняемой информации!

Например:

Сделана выписка из документа за N37 от 01.07.92., пункты 3, 7-9.

Рекомендуется проводить ежеквартальные и ежегодные проверки наличия документов с Грифом "КОММЕРЧЕСКАЯ ТАЙНА".

МЕТОДИЧЕСКИЕ МАТЕРИАЛЫ

ПОРЯДОК ОТНЕСЕНИЯ СВЕДЕНИЙ К КОММЕРЧЕСКОЙ ТАЙНЕ ПРЕДПРИЯТИЯ, ГРИФОВАНИЯ РАБОТ, ДОКУМЕНТОВ И ИЗДЕЛИЙ И ИСКЛЮЧЕНИЯ ИХ ИЗ ЭТОЙ КАТЕГОРИИ

Первым вопросом, который необходимо решить при организации охраны коммерческой тайны предприятия, является определение круга сведений, составляющих коммерческую тайну, а также возможное распределение их по категориям важности в зависимости от их ценности дня предприятия, характера и размера ущерба, который может быть нанесен предприятию при разглашении этих сведений.

К решению этой проблемы следует подходить особенно тщательно. Если какие-либо данные, прямые или косвенные, будут упущены из внимания, то все принимаемые меры могут оказаться неэффективными. С другой стороны, излишние меры по ограничению доступа к информации осложнят работу и приведут к неоправданным экономическим издержкам. Правильная организация выделения и защиты коммерческой тайны должна не только не мешать работе предприятия, но даже способствовать его прибыльной деятельности.

Перечень сведений, составляющих коммерческую тайну предприятия

Сведения, составляющие коммерческую тайну каждого конкретного предприятия, отражаются в "Перечне сведений, составляющих коммерческую тайну предприятия" (далее "Перечень"). Перечень утверждается руководителем предприятия. При его разработке необходимо учитывать требования Постановления Правительства РФ от 5.12.91 г. Мг 35 "О перечне сведений, которые не могут составлять коммерческую тайну", а также перечень информации, открытой для ознакомления акционеров в соответствии с Федеральным законом РФ "Об акционерных обществах " N 208-ФЗ от 26.12.95 г.

Практика показывает, что данный вопрос лучше решать коллегиально. Для разработки Перечня приказом руководителя предприятия создается комиссия из наиболее квалифицированных и компетентных специалистов основных подразделений и представителей службы безопасности (или режимно-секретного органа).

Подготовка перечня сведений, составляющих коммеческую тайну

Для подготовки перечня сведений, относящихся к коммерческой тайне предприятия, целесообразно привлечь наиболее компетентных специалистов, знакомых как с деятельностью предприятия в целом, так и с работой его отдельных подразделений.

Создается группа в составе не более 4-5 человек, в которую желательно включить:

- специалиста, владеющего финансовыми вопросами, конъюнктурой рынка и данными в

отношении конкурирующих фирм;

- специалиста, полностью представляющего систему организации работы предприятия, ее

особенности;

- специалиста по связям с другими предприятиями, а также по вопросам заключения

контрактов, договоров;

- специалиста, обладающего всеми сведениями о выпускаемой продукции, технологичес

ком цикле ее проектирования и производства, о прохождении всех видов информации

(устной, документальной, в виде образцов, узлов, блоков, готовой продукции).

Если предприятие достаточно велико или производимая продукция имеет разнородный характер, можно создать несколько таких групп: одну - главную, в целях координации и

обобщения результатов работы, остальные - в зависимости от необходимости по каждому отдельному участку.

С другой стороны, не исключено, что предприятие может состоять лишь из нескольких человек, особенно на первых этапах. Тогда, действительно, указанную задачу способен решить один руководитель, при условии, что он будет владеть перечисленной выше информацией. Но все же, во избежание субъективных ошибок, лучше рассматривать эти вопросы как минимум вдвоем.

Как уже сказано, в группе должны быть руководящие специалисты, обладающие полным объемом данных, которые могут быть отнесены к коммерческой тайне. Однако это не означает, что следует обязательно знакомить всех привлекаемых экспертов с конкретными сведениями, которые могут представлять коммерческую тайну, если ранее они эти сведения не знали. В большинстве случаев достаточно, если хотя бы один из них осведомлен в деталях по отдельному рассматриваемому вопросу, а остальные представляют себе общий характер. Такой подход сделает работу группы более рациональной и исключит уже на первом этапе возможные предпосылки к необоснованному распространению коммерческой тайны.

Далее, перед группой экспертов необходимо поставить комплекс между сторонами Согласно порядку и нормам КЗоТ РФ: споры разрешаются в комиссиях по трудовым спорам и районных (городских) судах общей юрисдикции. СТ.201-221 КЗоТ Споры между Заказчиком и Управляющим разрешаются в арбитражных судах. Уплата налогов Работодатель обязан взымать налоги и страховые платежи с оплаты труда в соответствии с законодательством РФ. ст.236,237 КЗоТ Управляющий самостоятельно вносит подоходный налог и страховые взносы в государственные страховые фонды, удерживая их по мере выплаты сумм дохода. Он осуществляет их уплату к 15.07, 15.08, 15.11 с предоставлением декларации о совокупном доходе до 1 апреля года, следующего за отчетным.

При принятии решения о заключении контракта с Генеральным директором следует обратить внимание на ряд особенностей.

Контракт, заключаемый с гражданином на основании трудового законодательства с учетом норм гражданского законодательства (в т.ч. Закона об АО), является трудовым. Гражданин по этому контракту имеет статус Генерального директора.

Контракт, заключаемый с Гражданином-Предпринимателем (без образования юридического лица), аналогичен договору на услуги от сторонней организации. Гражданин в этом случае должен обладать статусом Предпринимателя, который он может получить в порядке, процедуры которого даны в Приложении 6. Гражданин по этому контракту имеет статус Управляющего.

Выбирая вариант для заключения контракта с Генеральным директором (директором), необходимо учитывать, что при заключении предпринимательского контракта Гражданин-Предприниматель будет платить неодинаковый размер налогов и взносов в страховые фонды с одной и той же суммы вознаграждения по сравнению с гражданином, заключившим с Обществом трудовой контракт. Кроме того, для Общества по уплате налогов и взносов они будут неравнозначны при прочих равных условиях. Разница в налогооб

ложении наглядно показана в Приложении 2, а особенности внесения подоходного налога и взносов в государственные страховые фонды - в Приложении 3.

В заключаемых контрактах надо особо уделить внимание следующим моментам.

1. Определение предмета контракта.

В трудовом контракте это - выполнение гражданином (Работником) трудовой функции наилучшим образом для Общества (Работодателя), а в предпринимательском - оказание услуг предпринимателем по управлению Обществом с целью получения прибыли Обществом (Собственником).

2. Срок действия контракта.

По трудовому законодательству срок действия контракта может быть определен конкретным сроком (но не более 5 лет) или выполнением определенной работы (до наступления определенного события).

Срок действия предпринимательского контракта может быть любой.

3. Определение условий по организации труда (оказанию услуг),

социальным льготам и гарантиям.

Если в Обществе существуют локальные правовые документы, регламентирующие условия организации труда (режим труда и отдыха, система оплаты, вознаграждения, стимулирования, компенсаций, механизм регулирования выплат в зависимости от различных факторов и пр.), предоставления социальных льгот и гарантий для Генерального директора (Управляющего), то в контракте используются ссылки на эти положения и определяются конкретные числовые значения и условия, которые в документах отсутствуют. В случае отсутствия таких документов в Обществе (или недостаточной детализации в них необходимых условий) эти условия должны быть зафиксированы в контракте.

А. Определение оплаты труда (вознаграждения) за выполнение обязанностей.

По трудовому контракту Генеральный директор за выполняемые им обязанности должен получать заработную плату, а по другим типам контрактов вознаграждение с компенсацией затрат по выполнению услуг или без нее.

Рассматривая этот аспект контракта, надо иметь ввиду, что заработная плата (вознаграждение) для Генерального директора делится на две части: гарантированную часть - оклад (месячное содержание, месячный аванс) и переменную часть, зависящую от результатов деятельности, - премия (надбавка) или/и доля прибыли Общества. Размер доли прибыли должен быть достаточно существенным для Предпринимателя, так как прибыль акционерного общества - это цель его услуг. Значимость условия получения Обществом прибыли для Генерального директора можно повысить не только прямым увеличением ее доли в вознаграждении, но и предоставлением ему опциона на приобретение акций Общества с определенными условиями.

Общество оговаривает те затраты по управлению Обществом, которые оно компенсирует Генеральному директору (состав компенсируемых расходов дан в Приложении 5). Если компенсация производится по фактическим затратам и ее размер больше, чем компенсация по законодательно установленным нормам, то эта разница отражается на размере совокупного дохода Генерального директора, с которого уплачивается подоходный налог. При заключении предпринимательского контракта условия о компенсации затрат по управлению Обществом можно не включать. В этом случае должен учитываться соответственно размер этих издержек в получаемом Предпринимателем вознаграждении.

Б. Определение социальных гарантий и льгот.

В трудовом контракте социальные гарантии и законодательно определенные льготы регулируются КЭоТ РФ (см. Приложение 3). В предпринимательском контракте эти вопросы необходимо оговаривать и вносить их как условия в контракт.

Общество обычно предоставляет работникам сверх установленных трудовым законодательством РФ льготы и гарантии, которые закрепляются юридически в коллективных договорах. Генеральный директор, как правило, является доверенным лицом со стороны Работодателя (Собственника) по заключению коллективного договора. Льготы и гарантии этого характера, определяемые коллективным договором, Генеральный директор не вправе предоставлять сам себе. Такие льготы и гарантии, а также условия их получения, Работодатель (Собственник) оговаривает непосредственно в контракте с Генеральным директором, а именно: условия режима труда и отдыха, продолжительность рабочего дня (недели) получения ежегодного отпуска (срок; длительность; сохранение вознаграждения; доплата на отпуск и т.п.); условия сохранения и порядок выплаты пособия (вознаграждения) при возникновении у Генерального директора временной нетрудоспособности и т.п.; условия страховки на случай смерти или несчастного случая (получения увечья); дополнительные оплачиваемые льготы, условия компенсаций и порядок их получения при прекращении и/или расторжении контракта,

4. Определение ответственности.

Как уже отмечалось, КЗоТ РФ не предоставляет возможность защитить имущественные интересы акционеров, как то обязывает законодательство РФ, регулирующее функционирование акционерных обществ. Максимально, что Общество получить в качестве возмещения в случае нанесения убытков Обществу действиями (или бездействием) Генерального директора - реальный ущерб.

О возможности применения мер ответственности к Генеральному директору (в рамках ответственности в качестве должностного лица Общества), используемых в трудовом законодательстве и уже упомянутых на стр.5-7 настоящего методического материала, можно добавить следующее.

На Генерального директора и его заместителей распространяется ограниченная материальная ответственность:

А. В размере 1 среднемесячной заработной платы за причиненный ущерб:

а) излишними денежными выплатами:

б) неправильной постановкой учета и хранения материальных и денежных ценностей;

в) непринятием необходимых мер к предотвращению простоев, выпуска недоброкачественной продукции, хищений, уничтожения и порчи материальных и денежных ценностей:

Б. В размере 3 должностных окладов при вине в незаконном увольнении или переводе работника Общества на другую работу.

При полной материальной ответственности ущерб подлежит возмещению в полном объеме без каких-либо ограничений в размере. Генеральный директор несет полную материальную ответственность в следующих случаях:

а) возложения на него полной материальной ответственности отдельными законами и постановлениями, в связи с причинением им ущерба при исполнении трудовых обязанностей;

б) когда ущерб причинен преступными действиями, установленными приговором суда;

в) когда с Генеральным директором магазина (при отсутствии заведующих отделами и секций) заключен письменный договор о полной материальной ответственности за необеспечение сохранности ценностей (постановление Госкомтруда СССР и ВЦСПС от 28.12.77. в редакции от 14.09.81.).

Генеральный директор, как должностное лицо, несет перед государством ответственность (в том числе уголовную и административную). Административная ответственность - ответственность за правонарушения, связанные с несоблюдением установленных правил в сфере охраны порядка управления, государственного и общественного порядка, природы, здоровья населения, и других правил, обеспечение выполнения которых входит в его должностные обязанности. Согласно законодательству РФ ответственность лиц бывает в зависимости от основания возникновения обязательства - договорная (основание - договор, контракт) и внедоговорная (основание - законодательный акт). На Генерального директора распространяется как договорная, так и внедоговорная ответственность. Административная ответственность является внедоговорной ответственностью, регулируется законодательными актами, в которых используются такие меры административной ответственности как: Предупреждение; Штраф: Конфискация предмета; Лишение специального права (лицензии, разрешения и т.п.); Исправительные работы; Арест.

Наиболее употребительны такие меры ответственности как предупреждение, штраф и лишение специального права. Для должностных лиц по статьям КоАП РФ, упомянутым на стр.7 настоящих методических материалов, размер налагаемых штрафов от 1 до 100 минимальных размеров оплаты труда, а по статьям УК РФ размер штрафов колеблется до 500 минимальных размеров оплаты труда, а также может применяться увольнение от должности с лишением права занимать определенные должности или заниматься определенной деятельностью на срок либо без такового.

Примером договорной ответственности может служить ответственность за разглашение коммерческой тайны.

Отдельно необходимо оговорить в контракте имущественную ответственность Генерального директора. Ответственность Генерального директора наступает при наличии его вины - умысла или неосторожности в неисполнении обязанности либо в исполнении ее ненадлежащим образом (СТ.401 ГК). Если Генеральный директор виновен в получении Обществом убытков, то по ст. 53 п.З и 393 ГК он обязан их возместить.

Убытки - это выраженный в денежной форме ущерб, который причинен противоправными действиями.

Убытки включают в себя (ст. 15 ГК): Реальный ущерб (расходы, понесенные при выполнении нарушенного обязательства, повреждение или утрата имущества). Упущенную выгоду.

Упущенная выгода - доход, который получил бы Собственник (Заказчик) вследствие исполнения обязательства Генеральным директором.

Кроме того, Генеральный директор, согласно статье 71 Закона об АО, несет солидарную ответственность (см. о солидарной ответственности в "Разделе II. Член Правления" настоящего методического материала).

5. Уплата подоходного налога и взносов.

По законодательству уплата подоходного налога и страховых взносов в государственные страховые фонды осуществляется Работодателем.

Предприниматель самостоятельно осуществляет уплату всех страховых взносов и подоходного налога (подача декларации за год до 1 апреля года, следующего за отчетным, и уплата налогов и страховых взносов к 15 июля, к 15 августа, к 15 ноября).

6. Определение условий досрочного прекращения контракта.

Основания прекращения трудового контракта могут соответствовать КЗоТ РФ. Пункт 4 статьи 254 КЗоТ РФ позволяет вводить для Генерального директора дополнительные основания по расторжению контракта. Такие основания должны отражаться непосредственно в контракте (например, по статье 69 Закона об АО с членом исполнительного органа общее собрание акционеров или Совет директоров, в зависимости от компетенции, может расторгнуть контракт в любое время).

В предпринимательском контракте условия прекращения контракта могут и не соответствовать основаниям, поименованным в КЗоТ РФ.

7. Определение условий разрешения споров.

Споры между сторонами трудового контракта разрешаются в районных (городских) судах общей юрисдикции.

Споры между сторонами предпринимательского контракта разрешаются в арбитражном суде.

В обоих случаях можно заранее определить местоположение суда, в который будет обращаться истец.

ТРУДОВОЙ КОНТРАКТ- АКЦИОНЕРНОГО ОБЩЕСТВА С ГЕНЕРАЛЬНЫМ ДИРЕКТОРОМ.

место заключения контракта "___" ____________ 199_ Г.

Акционерное общество открытого типа фирменное наименование, именуемое в дальнейшем "Работодатель", в лице ___________________________ действующего на основании Устава Общества, с одной стороны, и гражданин __________________________-, именуемый в дальнейшем "Генеральный директор", руководствуясь решением Работодателя, оформленного протоколом общего собрания акционеров N _ от "_________ 199_ г., и трудовым и гражданским законодательством РФ, заключили контракт о нижеследующем.

1. Общие положения

1. Предмет контракта

1.1. Работодатель назначает гражданина ___________________ на должность Генерального директора с возложением на него правомочий по управлению акционерным обществом для получения прибыли Обществом.

2 ВАРИАНТ - Работодатель назначает гражданина _______ ______________________. на должность Генерального директора с возложением на него правомочий по управлению акционерным обществом с целью получения акционерным обществом прибыли в размере___.

1.1. Работодатель назначает гражданина ___________________________ на

3 ВАРИАНТ должность Генерального директора с возложением на него правомочий по управлению акционерным обществом с целью получения прибыли акционерным обществом в размере, определяемом ежегодным общим собранием акционеров (и/или решением Смета директоров).

2. Срок контракта

2.1. Контракт действует в течение уставного срока полномочий с даты вступления Генерального директора в должность до даты освобождения от нее в соответствии с локальными документами Общества.

2 ВАРИАНТ Контракт действует в течение __- летнего срока полномочий с даты вступления Генерального директора в должность до даты освобождения от нее в соответствии с локальными документами Общества.

II. Взаимные обязательства

3. Обязательства Работодателя

3.1. Работодатель обязуется:

3.1.1. передать Генеральному директору имущество и права для управления Обществом в пределах, определенных уставными документами Общества и настоящим контрактом:

3.1.2. делегировать Генеральному директору права по определению состава и объема сведений, составляющих коммерческую тайну, а также порядок защиты коммерческой тайны:

3.1.3. не вмешиваться в оперативную деятельность Общества за исключением случаев, предусмотренных уставными документами Общества и законодательством РФ,

3.1.4. выплачивать заработную плату и другое вознаграждение согласно условиям настоящего контракта (статье 8 настоящего контракта),

3.1.5.1 предоставить право пользования на время действия контракта:

служебным автомобилем Общества для выполнения обязанностей по управлению Обществом;

служебной квартирой по адресу ... автостоянкой (гаражом) по адресу ....

2 ВАРИАНТ 1 3.1. Работодатель обязуется:

3.1.1. обеспечить Генерального директора необходимыми средствами для выполнения возложенных на него функций, предусмотренных настоящим контрактом;

3.1.2. своевременно выплачивать заработную плату и другое вознаграждение согласно статье 8 настоящего контракта,

4. Обязательства Генерального директора

4.1. Генеральный директор обязуется:

4.1.1. руководствоваться в своей деятельности решениями общего собрания акционеров, уставными и локальными документами Общества и законодательством РФ:

4.1.2. обеспечить надлежащее исполнение заключенных договоров, соблюдение прав собственности других субъектов, антимонопольного законодательства РФ, закона "О коллективных договорах и соглашениях", трудового законодательства РФ, безопасных условий труда в Обществе:

4.1.3. обеспечить выполнение экологических требований в соответствии с действующими нормами, обеспечить в процессе деятельности Общества реализацию продукции, непричиняющей вред здоровью;

4.1.4. предоставлять отчет о своей деятельности в порядке и сроки, предусмотренные уставными и локальными документами Общества;

4.1.5.12 обеспечить получение (увеличение) прибыли Обществом:

4.1.6. обеспечить устойчивое финансовое положение Общества:

2 ВАРИАНТ 4.1.6. обеспечить стабилизацию финансового положения Общества и его динамич

ное экономическое, производственное и социальное развитие;

4.1.7. обеспечить техническое оснащение Общества;

4.1.8. обеспечить эффеективное управление денежным оборотом

4.1.9. обеспечить выполнение договорных обязательств Общества;

4.1.10. обеспечить выполнение программ социального развития;

4.1.11. обеспечить выполнение условий коллективного договора;

4.1.12. обеспечить защиту сведений, составляющих коммерческую тайну Общества и не разглашать эти сведения после прекращения трудовых отношений с Работодателем (в течение... лет).

4.2. Генеральный директор обязан быть собственником акций Общества, число которых определяется уставными документами Общества.

III. Взаимные права 5. Права Генерального директора

5.1. Генеральный директор без доверенности имеет право:

5.1.1. действовать от имени Общества, представлять его интересы:

5.1.2. распоряжаться средствами и имуществом Общества в пределах, установленных уставными и локальными документами Общества;

5.1.3. открывать в банках расчетный и другие счета;

5.1.4. совершать сделки, заключать договоры, в пределах полномочий, предоставленных уставными и локальными документами Общества;

5.1.5. выдавать доверенности, утверждать штаты, издавать приказы и давать указания, обязательные для всех работников Общества;

5.1.6. нанимать и увольнять работников в соответствии с действующим законодательством РФ:

5.1.7. привлекать на договорных началах и использовать финансовые средства, объекты интеллектуальной собственности, имущество и отдельные имущественные права граждан и юридических лиц, в пределах предоставленных полномочий;

5.1.8. оспаривать в суде в установленном законом порядке действия граждан, юридических лиц, органов государственного управления.

5.1. Генеральный директор без доверенности имеет право:

действовать от имени Общества, представлять его интересы, распоряжаться имуществом Общества, заключать договоры, в том числе трудовые, выдавать доверенности, открывая в банках расчетный и другое счета, пользоваться правом распоряжения средствами, утверждать штаты, издавать приказы и давать указания, обязательные для всех работников Общества, в соответствии с уставными и локальными документами Общества.

3 ВАРИАНТ 5.1. Генеральный директор имеет право действовать в пределах полномочий, предоставленных ему в уставных и локальных документах Общества.

6. Права Работодателя

6.1. Работодатель имеет право:

6.1.1. получать часть прибыли от деятельности Общества в размере, определенном Уставными документами Общества и решениями общего собрания акционеров:

6.1.2. осуществлять контроль за деятельностью Генерального директора согласно уставным и локальным документам Общества;

6.1.3. требовать отчет о деятельности Генерального директора в соответствии с Уставом Общества;

6.1.4. осуществлять отзыв Генерального директора (расторгать контракт с ним) на основе решения общего собрания акционеров.

7. Рабочее время и отдых

7.1. Генеральный директор осуществляет свою деятельность в течение 40-часовой рабочей недели с выходными днями: суббота и воскресенье.

Продолжительность рабочего дня Генерального директора ненормирована.

Время начала и окончания выполнения обязанностей по управлению Обществом, а также перерывов для отдыха и питания определяется Генеральным директором самостоятельно, исходя из интересов Общества.

7.2. Генеральный директор пользуется ежегодным оплачиваемым отпуском продолжительностью 24 рабочих (28 календарных) дней и дополнительным оплачиваемым отпуском за работу с ненормированным рабочим днем _ рабочих (календарных) дней.

7.3." При реализации ежегодного отпуска Генеральному директору дополнительно выплачивается материальная помощь (пособие) в размере ....

2 ВАРИАНТ 7.3. При реализации ежегодного отпуска дополнительно выплачивается материаль

ная помощь (пособие) в размере, определяемом решением Совета директоров (но не менее...).

8. Оплата труда и вознаграждение

8.1. " Оплата труда Генерального директора состоит из:

8.1.1. месячного оклада в размере _-кратной величины минимальной оплаты труда:

2 ВАРИАНТ 8.1.1. месячного оклада в размере _-кратной величины среднемесячной заработной платы (без учета премий) основного персонала Общества за _ месяцев, предшествующих месяцу выплаты;

ВАРИАНТ 8.1.1. месячного оклада в размере, эквивалентном ____долларам США; определение оклада в рублях осуществляется по курсу Центрального банка РФ на последний рабочий день месяца;

4 ВАРИАНТ 8.1.1. месячного оклада в размере ______ рублей на момент заключения контракта;

5 ВАРИАНТ 8.1.1. месячного оклада в размере _-кратной величины тарифной ставки 1 разряда рабочего основной профессии; размер месячного оклада не может быть меньше _. -кратной минимальной оплаты труда:

8.1.2." надбавки и/или премиальных выплат, которые МОГУТ устанавливаться (устанавливаются) дополнительно по итогам работы за месяц (квартал) решением Совета директоров";

2 ВАРИАНТ 8.1.2. дополнительной надбавки (премиальной выплаты) в размере, определяемом балансовой комиссией для промышленно-производственного персонала Общества по итогам деятельности за месяц (квартал

8.1.3. вознаграждения по итогам года в размере __ % чистой прибыли Общества.

2 ВАРИАНТ 8.1.3. вознаграждения в размере __ % чистой прибыли Общества, выплачиваемого по итогам деятельности за квартал по решению Совета директоров .

ВАРИАНТ 8.1,3. вознаграждения по итогам года в размере__% чистой прибыли Общества; Совет директоров может разрешить авансовые выплаты чистой прибыли по итогам деятельности за квартал с зачетом этих выплат по году.

4 ВАРИАНТ 8.1.3. вознаграждения по итогам года в размере __% прибыли, остающейся в распоряжении Общества, за вычетом средств, направленных на потребление.

8.2. Индексация месячного оклада Генерального директора производится по решению Совета директоров".

2 ВАРИАНТ 8,2. Индексация месячного оклада Генерального директора производится в порядке, принятом в локальных документах Общества.

ВАРИАНТ 8.2, Изменение месячного оклада Генерального директора осуществляется по решению Совета директоров в сроки проведения изменений должностных окладов и тарифных ставок промышленно-производственного персонала Общества. Уровень изменения месячного содержания не может быть ниже уровня изменений должностных окладов и тарифных ставок промышленно-производственного персонала Общества.

8.3. По решению Совета директоров Генеральному директору предоставляется опцион в размере __ акций Общества (по цене ...) .

8.4. Генеральному директору дополнительно компенсируются расходы:

8.4.1. по найму жилого помещения по фактическим затратам:

8.4.2. по использованию личного автотранспорта для выполнения обязанностей по управлению Обществом по фактическим затратам (но не болев...).

8.5. Выплата заработной платы и других сумм Генеральному директору производится по месту нахождения Общества и в сроки, установленные для выплаты заработной платы работникам Общества.

2 ВАРИАНТ 8.5. Выплата заработной платы и других сумм Генеральному директору производится

по месту нахождения Общества не позже _-ого числа каждого месяца.

8.6. Выплата содержания за ежегодный отпуск производится в сроки, установленные для работников Общества.

2 ВАРИАНТ 8.6, Выплата содержания за ежегодный отпуск производится за __ дней до начала отпуска.

9. Уплата налогов и страховых взносов в государственные фонды

9.1. В период действия контракта Генеральный директор подлежит социальному страхованию и обеспечению в соответствии с действующим законодательством РФ.

Работодатель рассчитывает и осуществляет уплату со всех производимых Генеральному директору выплат подоходного налога и взносов в государственные страховые фонды в соответствии с законодательством РФ.

10. Социальные льготы

10.1. В период действия контракта Генеральному директору:

10.1.1. оплачиваются (оплачивается) услуги по оказанию медицинской помощи (и/или стоимость лекарств),

2 ВАРИАНТ 10.1.1. оплачиваются (оплачивается) услуги по оказанию медицинской помощи (и/или стоимость лекарств), в размере ...;

ВАРИАНТ 10.1.1. оплачиваются (омачивается) услуга по оказанию медицинской помощи (и/или стоимость лекарств), в размере, определяемом решением Совета директоров";

10.1.2. предоставляется место (дача) в садовом товариществе (дачном кооперативе).

10.1.3." оплачивается стоимость путевки для отдыха и/или туризма) Генерального директора:

2 ВАРИАНТ 10.1.3. оплачивается стоимость путевок для отдыха ("и/или туризма) Гене рального директора и/или члена(ов) его семьи;

10.1.4." дополнительно оплачивается страховка в коммерческой страховой компании на случай смерти или несчастного случая (получения увечья), связанного с управлением Обществом, в размере ... .

2 ВАРИАНТ 10.1.4. дополнительно оплачивается страховка в коммерческой страховой компании на случай смерти или несчастного случая (получения увечья), связанного с управлением Обществом в размере, определяемом Советом директоров Общества;

10.1.5. предоставляется возможность получения процентной (беспроцентной) ссуды на покупку квартиры (дачи, машины ... ).

II. Ответственность сторон

11.1." Генеральный директор в соответствии с законодательством РФ несет ответственность перед Обществом за убытки, причиненные Обществу виновными действиями (бездействием), в том числе и по невыполнению обязательств, предусмотренных настоящим контрактом и локальными документами Общества.

11.2. Генеральный директор несет солидарную ответственность как член коллегиального исполнительного органа Общества.

11.3. Работодатель в соответствии с законодательством РФ несет ответственность перед Генеральным директором за ущерб, причиненный невыполнением обязательств, определенных настоящим контрактом.

11.4. Генеральный директор не несет ответственности за отрицательные последствия его деятельности для Общества, вызванные исполнением решений Работодателя, если он письменно уведомил о своем несогласии с решением Работодателя.

11.5." Генеральный директор может привлекаться к судебной ответственности за причинение убытков Обществу по решению, принимаемом Советом директоров или общим собранием акционеров.

11.6. Генеральный директор, как должностное лицо Общества, несет ответственность (в т.ч. административную и уголовную), установленную законодательством РФ, за нарушения при управлении Обществом.

12. Изменение и прекращение контракта

12.1. Изменение условий контракта и его прекращение возможно в любое время по соглашению сторон или при изменении законодательства РФ, затрагивающего условия действия настоящего контракта.

Изменение условий контракта оформляется дополнительным письменным соглашением, которое после подписания становится неотъемлемой частью настоящего контракта.

Прекращение контракта допускается также по инициативе одной из его сторон. 12.2. Контракт может быть расторгнут по инициативе Генерального директора в случае:

12.2.1. уважительной причины:

12.2.1.1. болезнь или инвалидность Генерального директора, препятствующие выполнению работы по управлению Обществом;

12.2.1.2. нарушение Работодателем законодательства РФ или условий настоящего контракта:

12.2.1.3. изменение законодательства РФ, затрагивающее условия действия настоящего контракта и неустраивающее Генерального директора:

12.2.1.4. Другие уважительные причины:

12.2.2. собственное желание.

12.3. Контракт до истечения его срока может быть расторгнут по инициативе Работодателя в следующих случаях:

12.3.1. разглашение Генеральным директором сведений, составляющих коммерческую тайну;

12.3.2. совершение Генеральным директором действий, приносящих убытки Обществу;

12.3.3. однократного грубого или систематического нарушения обязанностей по управлению Обществом;

12.3.4. отсутствие в собственности у Генерального директора необходимого количества акций Общества;

12.3.5. нетрудоспособность Генерального директора свыше 4 месяцев;

12.3.6. ликвидация Общества;

12.3.7. достижение Генеральным директором _- летнего возраста;

12.3.8. на основании решения общего собрания акционеров ( или Совета директоров) Общества.

12.4. При расторжении контракта:

12.4.1. по инициативе Генерального директора, он извещает Работодателя об этом за 2 недели:

12.4.2. по инициативе Работодателя по всем основаниям, перечисленным в настоящем контракте, он извещает Генерального директора об этом за 2 недели при ликвидации Общества - за 2 месяца.

12.5. По окончании срока действия контракта или его досрочном расторжении по инициативе одной из сторон, Генеральным директором производится сдача дел вновь назначенному Генеральному директору или иному лицу, назначенному Советом директоров, по результатам которой составляется соответствующий акт. До составления акта условия настоящего контракта считаются действующими, и окончательный расчет с Генеральным директором не производится.

12.6. В случае досрочного прекращения контракта по уважительным причинам (п. 12.2.1,

12.3.7. и 12.3.8) и соблюдении других условий настоящего контракта Генеральным директором, ему сверх выплат, предусмотренных за выполненную работу в текущем месяце, выплачивается пособие в размере _-кратного месячного содержания.

12.7. В случае досрочного прекращения контракта в результате ликвидации Общества по причинам не зависящим от деятельности Генерального директора. Генеральному директору выплачивается _-кратное месячное содержание.

12.8. В случае расторжения контраста по инициативе Работодателя согласно п. 12.3.1.

12.3.4. Генеральному директору не выплачиваются премия и оговоренный процент чистой прибыли за последний период (месяц, квартал, год).

12.9. в случае расторжения контракта по инициативе Генерального директора (п. 12.2.2), ему не выплачиваются премия и оговоренный процент чистой прибыли за последний отчетный период, и в связи с несоблюдением условия контракта (срока исполнения обязанностей), Генеральный директор должен компенсировать причиненный реальный ущерб: затраты на внеочередные выборы Генерального директора в Обществе.

12.9. В трудовую книжку Генерального директора вносится запись:

12.9.1. "Прекращение деятельности по соглашению сторон (ст.29 п.1 КЗоТ РФ)" - в случае прекращения деятельности Генерального директора, предусмотренных пунктами 12.2.2., 12.3.8.:

12.9.2, "Прекращение деятельности в связи окончанием срока контракта (ст.29 п.2 КЗоТ РФ)" - в случае завершения деятельности по контракту;

12.9.3. "Прекращение деятельности в связи с изменением существенных условий труда (ст.29 п.б КЗоТ РФ)" - в случае прекращения деятельности Генерального директора а Обществе, предусмотренном пунктом 12.2.1.3.;

12.9.4. "Прекращение деятельности из-за ... (ст.32 КЗоТ РФ)" - в случае прекращения деятельности Генерального директора в Обществе, предусмотренными пунктами 12.2.1.1., 12.2.1.2., 12.2.1.4.:

12.9.5. "Уволен в связи с ликвидацией Общества (сокращением штата Общества) (ст. 33 п.1 КЗоТ РФ)" - в случае прекращения деятельности Генерального директора в Обществе, предусмотренном пунктом 12.3.6;

12.9.6. "Уволен из-за неявки на работу в течение более 4-х месяцев вследствие временной нетрудоспособности (ст. 33 п.5 КЗоТ РФ)" - в случае прекращения деятельности Генерального директора в Обществе, предусмотренном пунктом 12.3.5;

12.9.7. "Уволен из-за однократною грубого (систематического) нарушения обязанностей по управлению Обществом (ст.254 п.1 КЗоТ РФ)" - в случае прекращения деятельности Генерального директора в Обществе, предусмотренными пунктами 12.3,1.-12.3.3,

12.9.8. "Уволен по условию, предусмотренному контрактом (ст.254 п.4 КЗоТ РФ)" - в случае прекращения деятельности Генерального директора в Обществе, предусмотренными пунктами 12,3.4., 12.3.7.

13. Прочие условия

13.1." Генеральный директор имеет право занимать должность в органах управления других организаций только с согласия Совета директоров Общества.

13.2, Споры, возникающие между сторонами контракта, разрешаются в установленном законодательством РФ порядке районным (городским) судом общей юрисдикции по месту нахождения Работодателя (жительства Генерального директора).

13.3. Стороны берут на себя обязательства не разглашать условия настоящего контракты без обоюдного согласия, кроме случая обращения в судебные органы.

13.4. Во всех случаях, не предусмотренных настоящим контрактом, стороны руководствуются действующим законодательством РФ, уставными и локальными документами Общества.

13.5." Настоящий контракт составлен на _ страницах в _-х экземплярах и считается действительным только при наличии подписей обеих сторон.

13.6. Адреса сторон:

13.6.1. Адрес Работодателя:

13.6.2. Адрес Генерального директора (с почтовым индексом).

13.7. Сведения о Генеральном директоре:

13.7.1. Данные паспорта:

13.7.2. Основания для льготного налогообложения:

13.8." Подписи сторон контракта:

ПРЕДПРИНИМАТЕЛЬСКИЙ КОНТРАКТ .АКЦИОНЕРНОГО ОБЩЕСТВА С УПРАВЛЯЮЩИМ

место заключения контракта "____ь ____________ 199_ г.

Акционерное общество открытого типа - фирменное наименование, именуемое в дальнейшем "Собственник" в лице __________________ действующего на основании Устава Общества, с одной стороны, и Предприниматель гражданин, именуемый в дальнейшем "Управляющий", руководствуясь решением Собственника, оформленного протоколом общего собрания акционеров N _ от "__" _______ 199_ г., и законодательством РФ, заключили контракт о нижеследующем.

1. Общие положения 1. Предмет контракта

1.1. Собственник поручает, а Предприниматель _____________________ берет на себя обязательство осуществлять деятельность на свой риск по управлению акционерным обществом с целью получения прибыли Обществом с возложением на него правомочий Управляющего.

Вариант 1-1 Собственник поручает, а Предприниматель ___________________________ берет на себя обязательство осуществлеть деятельность на свой риск по управлению акционерным обществом с возложением на него правомочий Управляющего с целью получения акционерным обществом прибыли в размере ...

1.1. Собственник поручает, а Предприниматель "______________________" берет на себя обязательство осуществлять деятельность на свой риск по управлению акционерным обществом с возложением на него правомочий Управляющего с целью получения прибыли акционерным обществом в размере, определяемом решением Совета директоров.

ВАРИАНТ 1-1 на себя обязательство осуществлять деятельность на свой риск по управлению акционерным обществом с возложением на него правомочий Управляющего с целью получения прибыли акционерным обществом в размере, определяемом ежегодным общим собранием акционеров

2. Срок контракта

2.1. Контракт действует в течение уставного срока полномочий с даты вступления Управляющего в должность до даты освобождения от нее в соответствии с локальными документами общества.

2.1. Контракт действует в течение _ лет с даты вступления Управляющего в должность до даты освобождения от нее в соответствии с локальными документами Общества.

Вариант 2.1 действует в течение _лет с даты соглашения Контракта до даты освобождения от нее в соответствии с локальными документами Общества.

II. Взаимные обязательства 3. Обязательства Собственника

3.1. Собственник обязуется:

3.1.1. передать Управляющему имущество м права для управления Обществом в пределах, определенных уставными документами Общества и настоящим контрактом;

3.1.2. делегировать Управляющему права на ведение переговоров по коллективному договору и на его заключение;

3.1.3. делегировать Управляющему права по определению состава и объема сведений, составляющих коммерческую тайну, а также порядок защиты коммерческой тайны;

3.1.4. не вмешиваться в оперативную деятельность Общества за исключением случаев, предусмотренных уставными документами Общества и законодательством РФ:

3.1.5. выплачивать вознаграждение (и компенсацию по затратам на выполнение обязательств по управлению Обществом) согласно условиям настоящего контракта (согласно статье 8 настоящего контракта),

3.1.6." предоставить право пользования на время действия контракта:

служебным автомобилем Общества для выполнения обязанностей по управлению Обществом;

служебной квартирой по адресу ...

автостоянкой (гаражом) по адресу ....

2 ВАРИАНТ 3.1. Заказчик обязуется:

3.1.1. обеспечить Управляющего необходимыми средствами для выполнения возложенных на него функций, предусмотренных настоящим контрактом;

3.1.2. своевременно выплачивать вознаграждение согласно статье 8 настоящего контракта.

3.1.3. компенсировать расходы на выполнение обязательств по управлению

Обществом согласно статье 8 настоящего контракта.

4. Обязательства Управляющего

4.1. Управляющий обязуется:

4.1.2. обеспечить надлежащее исполнение заключенных договоров, соблюдение прав собственности других субъектов, антимонопольного законода

тельства РФ, закона "О коллективных договорах и соглашениях", трудового законодательства РФ, безопасных условий труда в Обществе;

4.1.5. обеспечить получение (увеличение) прибыли Общества;

4.1.6. обеспечить устойчивое финансовое положение Общества:

2 ВАРИАНТ 4.1.6. обеспечить стабилизацию финансового положения Общества и его динамичное экономическое, производственное и социальное развитие;

4.1.7. обеспечить техническое оснащение Общества;

4.1.8. обеспечить выполнение договорных обязательств Общества:

4.1.9. обеспечить выполнение программ социального развития;

4.1.10. обеспечить выполнение условий коллективного договора:

4.1.11. обеспечить защиту сведений, составляющих коммерческую тайну Общества и не разглашать эти сведения после прекращения отношений с Собственником (в течение... лет).

4.2. Управляющий обязан быть собственником акций Общества, число которых определяется уставными документами Общества.

III. Взаимные права

5. Права Управляющего по осуществлению своих обязательств

5.1. Управляющий без доверенности имеет право:

5.1.1. действовать от имени Общества, представлять его интересы:

5.1.3. открывать в банках расчетный и другие счета;

5.1.6. нанимать и увольнять работников в соответствии с действующим законодательством РФ;

2 ВАРИАНТ 5.1. Управляющий имеет право действовать в пределах полномочий, предоставленных ему в уставных и локальных документах" Общества.

6. Права Собственника

6.1. Собственник имеет право:

6.1.1. получать часть прибыли от деятельности Общества, переданного в управление Управляющему в размере, определенному уставными документами Общества и решениями общего собрания акционеров (согласно статье 8 настоящего контракта.

6.1.2. осуществлять контроль за деятельностью Управляющего согласно уставным и локальным документам Общества;

6.1.3. требовать отчет о деятельности Управляющего в соответствии с Уставом Общества;

6.1.4. осуществлять отзыв Управляющего на основе решения общего собрания акционеров.

7. Рабочее время и отдых

7.1. Управляющий осуществляет свою деятельность в течение рабочей недели с выходными днями: суббота и воскресенье.

Время начала и окончания выполнения обязанностей по управлению Обществом, а также перерывов для отдыха и питания определяется Управляющим самостоятельно, исходя из интересов Общества.

7.2. Управляющий пользуется ежегодным отпуском продолжительностью _ рабочих (календарных) дней.

На время отпуска за Управляющим сохраняется месячное содержание (вознаграждение).

7.3." При реализации ежегодного отпуска месячное содержание по решению Совета директоров может быть увеличено.

2 ВАРИАНТ 7.3. При реализации ежегодного отпуска месячное содержание (вознаграждение) увеличивается дополнительно в размере, определяемом решением Совета директоров" (но не ме

нее...

8. Вознаграждение и компенсации дополнительных расходов

8.1. Вознаграждение Управляющего состоит из:

8.1.1. месячного содержания в размере _-кратной величины минимальной

оплаты труда;

2 ВАРИАНТ 8-1. месячного содержания в размере _-кратной величины среднемесячной заработной платы (без учета премий) основного персонала Общества за _месяцев, предшествующих месяцу выплаты;

ВАРИАНТ 8.1.1. месячного содержания в размере, эквивалентном___долларам США; определение месячного содержания в рублях осуществляется по курсу Центрального банка РФ на последний рабочий день месяца;

4 ВАРИАНТ 8.1.1. месячного содержания в размере ____ рублей на момент заключения контракта;

5 ВАРИАНТ 8.1.1. месячного содержания в размере _-кратной величины тарифной ставки 1 разряда рабочего основной профессии;

8.1.2. __% чистой прибыли Общества по итогам года.

2 ВАРИАНТ 8.1.2. __% чистой прибыли Общества, выплачиваемого по итогам деятельности за квартал по решению Совета директоров;

ВАРИАНТ 8.1.2. __% чистой прибыли Общества по итогам года; Совет,директоров может разрешить авансовые выплаты чистой прибыли по итогам деятельности за квартал с зачетом этих выплат по году;

4 ВАРИАНТ 8.1.2. __% прибыли Общества, остающейся в распоряжении Общества по итогам года за вычетом средств, направленных на потребление;

8.1.3. надбавки и/или премиальных выплат, которые могут устанавливаться (устанавливаются) дополнительно по итогам работы за месяц (квартал) по решению Совета директоров".

2 ВАРИАНТ 8.1.3. дополнительной надбавки премиальной выплаты в размере, определенном балансовой комиссией для промышленно-производственного персонала Общества, устанавливаемой по итогам за месяц (квартал).

8.2. Индексация месячного содержания производится по решению Совета директоров".

2 ВАРИАНТ 8,2. Индексация месячного содержания производится в порядке принятом в локальных документах Общества.

ВАРИАНТ 8.2. Изменение месячного содержания осуществляется по решению Совета директоров в сроки проведения изменений должностных окладов и тарифных ставок промышленно-производственного персонала Общества, уровень изменения месячного содержания не может быть ниже уровня изменений должностных окладов и тарифных ставок промышленно-производственного персонала Общества;

8.3. По решению Совета директоров" предоставляется опцион в размере __ на приобретение акций Общества (по цене ...).

8.4. " Управляющему дополнительно компенсируются расходы:

8.4.1. по проезду к месту командировки и обратно в размере стоимости проезда воздушным, железнодорожным (класс - жесткое купе) (класс - мягкое купе), водным, автомобильным транспортом общего пользования (кроме такси), включая страховые платежи по государственному страхованию пассажиров на транспорте, по оплате услуг предварительной продажи проездных документов и за пользование постельными принадлежностями в дороге в пределах законодательно установленных норм расхода (по фактическим затратам),

8.4.2. суточных за время нахождения в командировке а пределах законодательно установленных норм расхода:

8.4.3. по найму жилого помещения в пределах законодательно установленных норм расхода (по фактическим затратам

8.4.4. по использованию личного автотранспорта для выполнения обязанностей по управлению Обществом в пределах законодательно установленных норм расхода.

8.5. Выплата месячного содержания и других сумм Управляющему производится по месту нахождения Общества и в сроки, установленные для выплаты заработной платы работникам Общества.

2 ВАРИАНТ 8.5. Выплата вознаграждения Управляющему производится по месту нахождения Общества не позже _-ого числа каждого месяца.

8.6. Выплата содержания за ежегодный отпуск производится в сроки, установленные для работников Общества.

2 ВАРИАНТ 8.6. Выплата содержания "я ежегодный отпуск производится за _ дней до начала отпуска.

9. Уплата налогов и страховых взносов в государственные фонды

9.1. В период действия контракта Управляющий самостоятельно рассчитывает и осуществляет уплату со всех производимых ему выплат подоходного налога и взносов в государственные страховые фонды в соответствии с законодательством РФ.

10. Социальные льготы

10.1. В период действия контракта Управляющему:

10.1,1. оплачиваются (оплачивается) услуги по оказанию медицинской помощи и/или стоимость лекарств),

2 ВАРИАНТ 10.1.1. оплачивается (оплачивается) услуги по оказанию медицинской помощи и/или стоимость лекарств), в размере ...;

ВАРИАНТ 10.1.1. оплачивается (оплачивается) услуга по оказанию медицинской помощи и/или стоимость лекарств), в размере, определяемом решением Совета директоров;

10.1.2. предоставляется место (дача) в садовом товариществе (дачном кооперативе).

10.1.3. оплачивается стоимость путевки для отдыха (туризма) Управляющего;

2 ВАРИАНТ 10.1,3. оплачивается стоимость путевок для отдыха (туризма) Управляющею и/или члена(ов) его семьи;

10.1.4. оплачивается страховка в коммерческой страховой компании на случай смерти или несчастного случая (получения увечья), связанных с управлением Обществом, в размере....

2 ВАРИАНТ 10.1.4. оплачивается страховка в коммерческой страховой компании на случай смерти или несчастного случая (получения увечья), связанных с управлением Обществом в размере, определяемом Советом директоров" Общества.

10.1.5. (по решению Совета директоров") (не) сохраняется месячное додержание (вознаграждение) при временной нетрудоспособности в течение 4 месяцев с условием предоставления Обществом листа временной нетрудоспособности в этот период.

10.2. Не расторгается контракт с Управляющим при временной нетрудоспособности в течение 4 месяцев с условием предъявления Обществу листка временной нетрудоспособности.

II. Ответственность сторон

11.1. Управляющий в соответствии с гражданским законодательством РФ несет имущественную ответственность перед Собственником за убытки (в т.ч. упущенную выгоду), причиненные невыполнением обязательств, предусмотренных настоящим контрактом и локальными документами Общества.

11.2. Управляющий несет солидарную ответственность, если участвует в принятии коллективного решения по управлению Обществом.

11.3. Собственник в соответствии с гражданским законодательством РФ несет имущественную ответственность перед Управляющим за убытки (в т.ч. упущенную выгоду), причиненные невыполнением обязательств, определенных настоящим контрактом.

11.4. Управляющий не несет ответственности за отрицательные последствия его деятельности для Общества, вызванные исполнением решений Собственника, если он письменно уведомил о своем несогласии с решением Собственника.

11.5." Управляющий может привлекаться к судебной ответственности за причинение убытков Обществу по решению, принимаемому (Советом директоров или) общим собранием акционеров.

11.6. Управляющий, как должностное лицо Общества, несет ответственность (в т.ч. административную и уголовную), установленную законодательством РФ за нарушения при управлении Обществом.

12. Изменение и прекращение контракта

Прекращение контракта допускается также по инициативе одной из его сторон.

12.2. Контракт до истечения его срока может быть расторгнут по инициативе Управляющего в случае:

12.2.1. уважительной причины:

12.2.1.1. болезнь или инвалидность Управляющего, препятствующие выполнению работы по управлению Обществом;

12.2.1.2. нарушение Собственником законодательства РФ или условий настоящего контракта:

12.2.1.3. изменение законодательства РФ, затрагивающее условия действия настоящего контракта и неустраивающее Управляющего:

12.2.1.4. Другие уважительные причины: 12.2.2. собственное желание.

12.3. Контракт до истечения его срока может быть расторгнут по инициативе Собственника в следующих случаях:

12.3.1. разглашение Управляющим сведений, составляющих коммерческую тайну;

12.3.2. совершение Управляющим действий, приносящих убытки Обществу;

12.3.3. отсутствие в собственности у Управляющего необходимого количества акций Общества;

12,3.4. нетрудоспособность Управляющего свыше 4 месяцев;

12.3.5. ликвидация Общества.

12.3.6. на основании решения общего собрания акционеров.

12.4. При расторжении контракта:

12.4.1. по инициативе Управляющего, он извещает Собственника об этом за 1 месяц:

12.4.2. по инициативе Собственника по всем основаниям, перечисленным в настоящем контракте, он извещает Управляющего об этом за 2 недели, при ликвидации Общества - за 2 месяца.

12.5. При досрочном прекращении контракта или по окончании срока его действия Управляющим производится сдача дел вновь назначенному Управляющему (Генеральному директору) или иному лицу, назначенному Советом директоров", по результатам которой составляется соответствующий акт. До утверждения акта Советом директоров условия настоящего контракта считаются действующими, и окончательный расчет с Управляющим не производится.

12.6. В случае досрочного прекращения контраста по уважительным причинам (п.п. 12.2.1 и 12.3.6) и выполнении условий настоящего контракта Управляющим, ему сверх выплат, предусмотренных за предоставленные услуги в текущем месяце, выплачивается премия в размере _кратного месячного содержания (вознаграждения),

12.7. В случае досрочного прекращения контракта в результате ликвидации Общества по причинам не зависящим от деятельности Управляющего, ему выплачивается _-кратное месячное содержание (вознаграждение).

12.8. В случае прекращения контраста по инициативе Собственника по основаниям, указанным в п.п. 12.3.1 - 12.3.4, Управляющему не выплачивается в соответствии с П.8.1, (премия и) оговоренный процент чистой прибыли, за последний период (месяц, квартал, год).

12.9. В случае расторжения контракта по инициативе Управляющего (п. 12.2.2), ему не выплачиваются (премия и) оговоренный процент чистой прибыли за последний отчетный период, и в связи с несоблюдением условия контракта (срок исполнения обязанностей), Управляющий должен компенсировать убытки: затраты на внеочередные выборы Управляющего в Обществе и связанную с этим событием упущенную выгоду.

13. Прочие условия

13.1. Управляющий имеет право занимать должность в органах управления других организаций только с согласия Совета директоров Общества.

13.2. Управляющий не имеет права заниматься любыми видами деятельности в других предприятиях, учреждениях и организациях, если такая деятельность наносит убытки Обществу.

13.3. Споры, возникающие между сторонами контракта, разрешаются в установленном гражданским законодательством РФ порядке арбитражным судом по месту нахождения Собственника (жительства Управляющего).

13.4. Стороны берут на себя обязательства не разглашать условия настоящего контракта без обоюдного согласия, кроме случая обращения в судебные органы.

13.5. Во всех случаях, не предусмотренных настоящим контрактом, стороны руководствуются действующим законодательством РФ, уставными и локальными документами Общества.

13.6. Настоящий контракт составлен на _ страницах в _-х экземплярах и считается действительным только при наличии подписей обеих сторон.

13.7. Адреса сторон:

13.7.1. Адрес Собственника:

13.7.2. Адрес Управляющего почтовым индексом):

13.8. Сведения о Предпринимателе:

13.8.1. Данные регистрационного удостоверения:

13.8.2. Данные паспорта:

13.8.3. Дата и место рождения:

13.9. Подписи сторон контракта:

Раздел II. Член Правления

ОСОБЕННОСТИ УСЛОВИЙ, ВНОСИМЫХ В КОНТРАКТ С ЧЛЕНОМ ПРАВЛЕНИЯ АКЦИОНЕРНОГО ОБЩЕСТВА ПРИ ИСПОЛЬЗОВАНИИ РАЗЛИЧНЫХ ТИПОВ КОНТРАКТОВ

По условиям уставных документов членом Правления может быть только работник Общества, поэтому для оформления отношений между Обществом и членом Правления предлагаем использовать контракты двух типов: трудовой (общий) и контракт гражданско-правового характера (дополнительный). Далее они будут соответственно называться общий контракт и дополнительный.

Общий контракт представляет собой контракт, который включает в себя совокупные обязательства гражданина: как работника-специалиста Общества, выполняющего определенные трудовые функции, находящегося в административном подчинении, и как члена Правления.

Дополнительный контракт заключается с работником Общества на выполнение обязательств только как члена Правления.

При выборе типа контракта для членов Правления следует учитывать следующие особенности деятельности конкретного акционерного общества.

Во-первых, принцип формирования Правления в Обществе, который, как правило, записан в уставных или локальных правовых документах Общества. Правление может формироваться по административному принципу или по представительному. При формировании по административному принципу назначение работников в состав Правления осуществляется по конкретному списку должностей, численный состав которого соответствует числу членов Правления. При формировании по представительному принципу назначение работников в состав Правления осуществляется из конкретного списка должностей, численный состав которого больше, чем необходимое число членов Правления. (Подробнее о принципах формирования и их особенностях см. в сборнике "Акционерное Общество: методические материалы, положения и инструкции. Выпуск 2." - "МТЕ").

Во-вторых, способ ведения кадровой политики. Совет Директоров непосредственно сам заключает контракт с членом Правления, определяя его условия, или делегирует эти права Генеральному директору Общества. Правление, как орган, осуществляющий свою деятельность под председательством Генерального директора, может формироваться из уже имеющихся работников-специалистов или из специалистов, которые могут быть приглашены на работу в Общество на определенный срок (например, на срок деятельности конкретного Генерального директора). Кроме того, при формировании Правления по представительному принципу можно перевести уже имеющихся работников-специалистов Общества, входящих в состав Правления, на контрактую систему с использованием дополнительных контрактов.

Все вышеперечисленное может оказывать влияние на выбор типа контракта, которым будут определяться отношения между Обществом и членом Правления.

В заключаемых контрактах надо уделить внимание следующим моментам.

1. Определение предмета контракта.

В общем контракте гражданин берет на себя обязательство выполнять работу по определенной должности в Обществе и обязанности по управлению Обществом в качестве члена Правления.

В дополнительном контракте гражданин, уже являющийся работником Общества, т.е. работающий по трудовому договору (контракту), берет на себя обязательства по управлению Обществом в качестве члена Правления. Этот контракт заключается в дополнение к уже существующему трудовому и облегчает процедуру оформления отношений, если Правление формируется по представительному признаку с уже работающими специалистами Общества.

2. Срок действия контракта.

Как отмечалось выше, деятельность Правления связана с деятельностью его Председателя - Генерального директора. Поэтому контракты, заключаемые с работниками в качестве членов Правления, имеют срок действия, как правило, не более, чем срок действия контракта с Генеральным директором.

По трудовому законодательству срок действия контракта может быть определен конкретным сроком (но ив болев 5 лет) или выполнением определенной работы (до наступления определенного события). Целесообразно в общем контракте использовать ограничение по сроку действия - наступление определенного события - окончание срока полномочий члена Правления согласно уставным документам Общества.

Дополнительный контракт предоставляет возможность не прекращать трудовые отношения с работником, даже если он не вошел в состав Правления на новый срок, что особенно удобно при формировании состава Правления по представительному признаку.

3. Определение условий по организации труда (оказанию услуг),

социальным льготам и гарантиям.

Если в Обществе существуют локальные правовые документы, регламентирующие условия организации труда (режим труда и отдыха, система оплаты, вознаграждения, стимулирования, компенсаций, механизм регулирования выплат в зависимости от различных факторов и пр.), предоставления социальных льгот и гарантий для членов Правления, то в контракте используются ссылки на эти положения и определяются конкретные числовые значения и условия, которых в документах отсутствуют. В случае отсутствия таких документов в Обществе (или недостаточной детализации в них необходимых условий) эти условия должны быть зафиксированы в контракте.

А. Определение оплаты труда (вознаграждения) за выполнение обязанностей.

По общему контракту член Правления за выполняемые им обязанности должен получать заработную плату, а по дополнительному контракту - вознаграждение с компенсацией затрат по выполнению услуг или без нее.

Рассматривая этот аспект контракта, надо иметь ввиду, что заработная плата (вознаграждение) для члена Правления делится на две части- гарантированную часть - оклад (месячное содержание, месячный аванс) и переменную часть, зависящую от результатов деятельности, - премия (надбавка) или/и доля прибыли Общества, размер которой должен быть достаточно существенным по дополнительному контракту, так как прибыль акционерного общества - это цель услуг. Значимость условия получения Обществом прибыли можно повысить не только прямым увеличением ее доли а вознаграждении, но и предоставлением члену Правления опциона на приобретение акций Общества с определенными условиями.

Общество оговаривает те затраты по управлению Обществом, которые оно компенсирует члену Правления (состав компенсируемых расходов дан в Приложении 5). Если компенсация производится по фактическим затратам и ее размер больше, чем компенсация по законодательно установленным нормам, то эта разница отражается на размере совокупного дохода Члена Правления, с которого уплачивается подоходный налог.

Б- Определение социальных гарантий и льгот.

В общем контракте социальные гарантии и законодательно определенные льготы регулируются КЗоТ РФ (см. Приложение 3). В дополнительном контракте эти вопросы необходимо оговаривать и вносить их как условия в контракт.

Общество обычно предоставляет работникам сверх установленных трудовым законодательством РФ льготы и гарантии, которые закрепляются юридически в коллективных договорах. Члены Правления, как правило, являются наравне с Генеральным директором (или могут являться в силу внутреннего правового акта Общества) доверенными лицами со стороны Работодателя (Собственника) по заключению коллективного договора. Льготы и гарантии этого характера, определяемые коллективным договором, члены Правления не вправе предоставлять сами себе. Такие льготы и гарантии, а также условия их получения, Работодатель (Собственник) оговаривает непосредственно в контракте с членом Правления, а именно: условия режима труда и отдыха, продолжительность рабочего дня (недели) получения ежегодного отпуска (срок; длительность; сохранение вознаграждения: доплата на отпуск и т.п.); условия сохранения и порядок выплаты пособия (вознаграждения) при возникновении у Генерального директора временной нетрудоспособности и

т.п.; условия страховки на случай смерти или несчастного случая (получения увечья); дополнительные оплачиваемые льготы (Приложение 4), условия компенсаций и порядок их получения при прекращении и/или расторжении контракта.

В дополнительном контракте социальные льготы и гарантии могут предоставляться в дополнение к тем, которые работник имеет от Общества по трудовому контракту, и это является предметом соглашения между сторонами контракта.

4. Определение ответственности.

По гражданском законодательству ответственность члена Правления аналогична ответственности Генерального директора, информация о ней представлена в "Разделе 1. Генеральный директор" на стр. 16 настоящих методических материалов.

Члены Правления также несут солидарную ответственность. По ст.322 ГК солидарная ответственность устанавливается при неделимости предмета обязательства, каковым является принимаемое на заседании Правления решение, и распространяется на всех членов Правления в равной доле. С члена Правления снимается ответственность за принятое решение на Правлении, если при голосовании он был против него и это зафиксировано особым мнением в протоколе заседания или вообще не участвовал в голосовании.

В общем контракте может отдельно оговариваться ответственность гражданина за деятельность в качестве члена Правления и за деятельность в качестве работника-специалиста Общества.

5. Уплата подоходного налога и взносов.

Работодателем осуществляется уплата подоходного налога и страховых взносов во все государственные страховые фонды: в Пенсионный фонд, Фонд социального страхования, Фонд занятости и Фонды обязательного медицинского страхования - по общему контракту.

По дополнительному контракту Собственник производит уплату подоходного налога и взносов во все государственные страховые фонды, кроме Фонда социального страхования (см. Приложение 1).

6. Определение условий досрочного прекращения контракта.

Основания по расторжению общего контракта соответствуют КЗоТ РФ. Но существует дополнительное основание для досрочного расторжения контракта, которое напрямую не регулируется КЗоТ РФ: по статье 69 Закона об АО с членом исполнительного органа, каковым является Правление, общее собрание акционеров или Совет директоров, в зависи

мости от компетенции, может расторгнуть контракт в любое время. В локальном правовом документе Общества, регламентирующим деятельность его исполнительного органа, желательно иметь перечень оснований решения общим собранием акционеров (Советом директоров) о расторжении контракта с членом Правления. Расторжение по таким основаниям можно отнести к основаниям пункта 1 статьи 29 и пункта 1 статьи 254 КЗоТ РФ. Такие основания должны оговариваться непосредственно в контракте.

В дополнительном контракте условия его прекращения (расторжения) могут и не соответствовать основаниям, поименованным в КЭоТ РФ.

7. Определение условий разрешения споров.

По общему и дополнительному контрактам споры между сторонами разрешаются в районных (городских) судах общей юрисдикции. Кроме того, можно заранее определить в суд какой стороны будет обращаться истец.

Примерная форма

ТРУДОВОЙ КОНТРАКТ АКЦИОНЕРНОГО ОБЩЕСТВА С ЧЛЕНОМ ПРАВЛЕНИЯ (ОБЩИЙ КОНТРАКТ).

место заключения контракта "___" ____________ 199_ Г.

Акционерное общество открытого типа фирменное наименование, именуемое в дальнейшем "Работодатель", в лице ___________________ действующего на основании Устава Общества, с одной стороны, и гражданин _______________________ , именуемый в дальнейшем "член Правления", руководствуясь решением Работодателя, оформленного протоколом заседания Совета Директоров N _ от "______ 199_ г., трудовым и гражданским законодательством РФ, заключили контракт о нижеследующем.

1. Общие положения

1. Предмет контракта

1.1. Работодатель назначает гражданина _________________________ на должность члена Правления или назначает на должность с возложением на него ПОЛНОМОЧИЙ члена Правления по управлению акционерным обществом и с целью получения прибыли Обществом в соответствии с Уставом Общества, его локальными нормативными документами, должностной инструкцией по штатному расписанию и настоящим контрактом.

1-1. Гражданин ___________________________ назначается на должность члена Правления Общества с возложением на него полномочий, предусмотренных Уставом Общества, его локальными нормативными документами, должностной инструкцией наименование должности по штатному расписанию И настоящим контрактом.

1.2. Член Правления подчиняется непосредственно Генеральному директору Общества.

1.3. Работа по данному контракту является основным местом работы для члена Правления.

2. Срок контракта

2.1. Контракт действует в течение уставного срока полномочий с даты вступления члена Правления в должность до даты освобождения от нее в соответствии с локальными документами Общества.

2 ВАРИАНТ - Контракт действует в течение __- летнего* срока полномочий с дата (даты вступления иена Прошения в должность) до даты освобождения от нее в соответствии с локальными документами Общества.

II. Взаимные обязательства 3. Обязательства Работодателя

3.1. Собственник обязуется:

3.1.1. передать члену Правления полномочия в пределах должностной инструкции, специального Постановления Правления N от "___" _________ 199__г. и настоящего контракта (п.4.1.);

3.1.2. предоставлять члену Правления необходимые средства для выполнения своих обязанностей;

3.1.3. выплачивать заработную плату и другое вознаграждение согласно условиям настоящего контракта (статье 8 настоящего контракта)-,

3.1.4 предоставить право пользования на время действия контракта:

служебным автомобилем Общества для выполнения обязанностей по управлению Обществом;

служебной квартирой по адресу...

автостоянкой (гаражом) по адресу ....

2 ВАРИАНТ* 3.1. Работодатель обязуется:

3.1.1. обеспечить члена правления необходимыми средствами для выполнения возложенных на него функций, предусмотренных настоящим контрактом;

3.1.2. своевременно выплачивать заработную плату и другое вознаграждение согласно статье 8 настоящего контракта.

4. Обязательства члена Правления

4.1." Член Правления обязуется:

4.1.1. соблюдать "Кодекс поведения членов Совета директоров, членов Правления и должностных лиц администрации Общества";

4.1.2. осуществлять СВОЮ деятельность по штатному расписанию в соответствии с должностной инструкцией;

4.1.3. соблюдать правила санитарии, пожарной и технической безопасности;

4.1.4. руководствоваться в своей деятельности решениями общего собрания акционеров, уставными и другими правовыми локальными документами Общества и законодательством РФ;

4.1.5. предоставлять отчет о своей деятельности в порядке и сроки, предусмотренные уставными (и/или локальными) документами Общества;

4.1.6. соблюдать коммерческую тайну Общества, ставшую известной в процессе его деятельности (и не разглашать ее после прекращения отношений с Работодателем в течение... пет)-,

4.1.7." выполнять и иные правила, установленные Генеральным директором.

4.2. Член Правления обязуется осуществлять свою деятельность в соответствии с Положением о Правлении и руководствоваться при принятии решений на заседаниях Правления интересами Общества.

III. Взаимные права

5. Права члена Правления

5.1. Член Правления имеет права, определенные должностной инструкцией.

5.2. Член Правления имеет право принимать решения по текущему руководству деятельностью Общества в пределах своей компетенции и воздерживаться от них, высказывать особое мнение и доводить его сведения Совета директоров и акционеров, в том числе по вопросам:

5.1.1. представительства интересов Общества:

5.1.2. распоряжения средствами, в том числе прибылью Общества, и его имуществом;

5.1.3, совершения сделок, заключения договоров;

5.1.4. осуществления внешнеэкономической деятельности;

5.1.5. привлечения на договорных началах и использования финансовых средств, объектов интеллектуальной собственности, имущества и отдельных имущественных прав граждан и юридических лиц:

5.1.6. оспаривания в суде в установленном законом порядке действий граждан, юридических лиц, органов государственного управления.

2 ВАРИАНТ 5.1. Член Правления имеет право действовать в пределах полномочий, предоставленных ему в уставных и локальных правовых документах Общества.

6. Права Работодателя

6.1. Работодатель имеет право:

6.1.1. осуществлять контроль за деятельностью члена Правления согласно уставным и локальным документам Общества:

6.1.2. требовать отчет о деятельности члена Правления в соответствии с Уставом Общества;

6.1.3. осуществлять отзыв члена Правления (расторгать контракт с ним) на основании решения общего собрания акционеров.

7. Рабочее время и отдых

7.1." Член Правления осуществляет свою деятельность в течение 40-часовой рабочей недели с выходными днями; суббота и воскресенье.

Продолжительность рабочего дня члена Правления ненормирована.

Время начала и окончания выполнения обязанностей по управлению Обществом, а также перерывов для отдыха и питания определяется членом Правления самостоятельно, исходя из интересов Общества.

7.2." Член Правления пользуется ежегодно оплачиваемым отпуском продолжительностью 24 рабочих (28 календарных) дней и дополнительный оплачиваемый отпуск за работу с ненормированным рабочим днем рабочих (__ календарных) дней.

7.3." При реализации ежегодного отпуска члену Правления выплачивается (может выплачиваться) по решению Совета директоров материальная помощь (пособив).

2 ВАРИАНТ 7.3. При реализации ежегодного отпуска члену Правления выплачивается материальная помощь (пособие) в размере, определяемом решением Совета директоров не менее...).

8. Оплата труда и вознаграждение

8.1. Оплата труда члена Правления состоит из:

8.1.1. месячного оклада в размере _-кратной величины минимальной оплаты труда;

3 ВАРИАНТ 8.1.1. месячного оклада в размере, эквивалентном ____ долларам США; определение месячного оклада в рублях осуществляется по курсу Центрального банка РФ на последний рабочий день месяца;

4 ВАРИАНТ 8.1.1. месячного оклада в размере ______ рублей на момент заключения контракта;

5 ВАРИАНТ 8.1.1. месячного оклада в размере _-кратной величины тарифной ставки 1 разряда рабочего основной профессии; размер месячного оклада не может быть меньше _-кратной минимальной оплаты труда:

8.1.2. __% чистой прибыли Общества по итогам года;

3 ВАРИАНТ 8.1.2.__% чистой прибыли Общества по итогам года; Совет директоров может разрешить авансовые выплаты чистой прибыли по итогам деятельности за квартал с зачетом этих выплат по году;

4 ВАРИАНТ 8.1.2,__% прибыли, остающейся в распоряжении Общества по итогам года за вычетом средств, направленных на потребление;

8.1.3. надбавки и/или премиальных выплат, которые могут устанавливаться (устанавливаются) дополнительно по итогам работы за месяц (квартал) по решению Совета директоров.

2 ВАРИАНТ 8.1.3. дополнительной надбавки (премиалььной выплаты) в размере, определенном балансовой комиссией для промышленно-производственного персонала Общества, устанавливаемой по итогам за месяц (квартал).

8.2. Индексация месячного оклада производится по решению Совета директоров.

2 ВАРИАНТ 8.2. Индексация месячного оклада производится в порядке, принятом в локальных документах Общества.

3 ВАРИАНТ 8.2. Изменение месячного оклада осуществляется по решению Совета директоров в сроки проведения изменений должносных окладов и тарифных ставок промышленно-производственного персонала Общества, уровень изменения месячного содержания не может быть ниже уровня изменений должностных окладов и тарифных ставок промышленно-производственного персонала Общества;

8.3. По решению Совета директоров предоставляется опцион в размере __ акций Общества (по цене...).

8.4. Члену Правления дополнительно компенсируются расходы:

8.4.1. по проезду к месту командировки и обратно, по найму жилого помещения по фактическим затратам (но не более...),

8.4.2. по использованию личного автомобиля для выполнения обязанностей по управлению Обществом по фактическим затратам (но не более...).

8.5. Выплаты заработной платы и других причитающихся сумм члену Правления производятся по месту нахождения Общества и в сроки, установленные для выплат заработной платы работникам Общества.

2 ВАРИАНТ 8.5. Выплата заработной платы и других причитающихся сумм члену Правления производится по месту нахождения Общества не позже _-ого числа каждого месяца.

8.6. Выплата сумм за ежегодный отпуск производится в сроки, установленные для выплат работникам Общества.

2 ВАРИАНТ 8.6. Выплата сумм за ежегодный отпуск производится за __ дней до начала отпуска.

9. Уплата налогов и страховых взносов в государственные фонды

9.1. В период действия контракта член Правления подлежит социальному страхованию и обеспечению в соответствии с действующим законодательством РФ.

Работодатель рассчитывает и осуществляет уплату со всех производимых члену Правления выплат подоходного налога и взносов в государственные страховые фонды в соответствии с законодательством РФ.

10. Социальные льготы

10.1." В период действия контракта члену Правления:

10.1.1. оплачиваются (оплачивается) УСЛУГИ по оказанию медицинской помощи и/или стоимость лекарств).

2 ВАРИАНТ 10.1.1. оплачиваются (оплачивается) услуга по оказанию медицинской помощи ("и/или стоимость лекарств), в размере ... (определенном решением Совета директоров).

10.1.2. предоставляется место (дача) в садовом товариществе (дачном кооперативе).

10.1.3." оплачивается стоимость путевки для отдыха и/или туризма) члена Правления;

2 ВАРИАНТ 10.1.3, оплачивается стоимость путевок для отдыха и/или туризма) члена

Правления и/или члена(ов) его семьи;

10.1.5. предоставляется возможность получения процентной (беспроцентной) ссуды (в размере ...) на ПОКУПКУ квартиры (дачи, машины ...).

II. Ответственность сторон

11.1. Член Правления в соответствии с законодательством РФ несет ответственность перед Обществом за убытки, причиненные Обществу виновными действиями (бездействием), в том числе и по невыполнению обязательств, предусмотренных настоящим контрактом и локальными документами Общества.

11.2. Член Правления несет солидарную ответственность как член исполнительного органа Общества.

11.3. Собственник в соответствии с гражданским законодательством РФ несет ответственность перед членом Правления за ущерб, причиненный невыполнением обязательств, определенных настоящим контрактом.

11.4. Член Правления не несет ответственности за отрицательные последствия его деятельности для Общества, вызванные исполнением решений Работодателя или Правления, если он письменно уведомил о своем несогласии с решением Работодателя или зафиксировал свое особое мнение в протоколе заседания Правления.

11.5. Член Правления может привлекаться к судебной ответственности за причинение убытков Обществу по решению, принимаемом Советом директоров или общим собранием акционеров.

11.6. Член Правления, как должностное лицо Общества, несет ответственность (в т.ч. административную и уголовную), установленную законодательством РФ за нарушения при управлении Обществом и исполнении должностных обязанностей.

12. Изменение и прекращение контракта

Прекращение контракта допускается также по инициативе одной из его сторон.

12.2. Контракт до истечения его срока может быть расторгнут по инициативе члена Правления в случае:

12.2.1. уважительной причины:

12.2.1.1. болезнь или инвалидность члена Правления, препятствующие выполнению работы по управлению Обществом:

12.2.1.2. нарушение Работодателем законодательства РФ или условий настоящего контракта;

12.2.1.3. изменение законодательства РФ, затрагивающее условия действия настоящего контракта и неустраивающее члена Правления;

12.2.1.4. Другие уважительные причины:

12.2.2. собственное желание.

12.3. Контракт до истечения его срока может быть расторгнут по инициативе Работодателя в следующих случаях:

12.3.1. разглашение членом Правления сведений, составляющих коммерческую тайну;

12.3.2. совершение членом Правления действий, приносящих убытки Обществу;

12.3.3. нетрудоспособность члена Правления свыше 4 месяцев:

12.3.4. ликвидация Общества, сокращение штата Общества.

12.3.5. на основании решения общего собраний акционеров ( или Совета директоров") Общества.

12.4. При расторжении контракта:

12.4.1. по инициативе члена Правления, он извещает Работодателя об этом за 1 месяц:

12.4.2 по инициативе Работодателя по всем основаниям, перечисленным в настоящем контракте, он извещает члена Правления об этом за 2 недели, при ликвидации Общества, сокращении штата Общества - за 2 месяца.

12.5. При досрочном расторжении контракта или по окончании срока его действия членом Правления производится сдача дел вновь назначенному члену Правления или иному лицу, назначенному Генеральным директором, по результатам которой составляется соответствующий акт. До сдачи акта условия настоящего контракта считаются действующими, и окончательный расчет с членом Правления не производится.

12.6. В случае досрочного прекращения контракта по уважительным причинам (п. 12.2.1. и

12.3.5) и соблюдении других условий настоящего контракта членом Правления, ему сверх выплат, предусмотренных за выполненную работу в текущем месяце, выплачивается премия в размере _-кратного месячного оклада.

12.7. В случае досрочного прекращения контракта в результате ликвидации Общества или сокращения штата Общества по причинам не зависящим от деятельности члена Правления, ему выплачивается _-кратный месячный оклад.

12.8. В случае расторжения контракта по инициативе Работодателя по основаниям, указанным в пунктах 12.2.2., 12.3.1. и 12.3.2., члену Правления не выплачивается в соответствии с п.8.1. настоящего контракта (премия и) оговоренный процент чистой прибыли за последний период (месяц, квартал, год).

12.9.* В трудовую книжку члена Правления вносится запись:

12.9.1. "Прекращение деятельности по соглашению сторон (ст.29 п.1 КЗоТ РФ)" - в случае прекращения деятельности членом Правления, предусмотренных пунктами 12.2.2. и 12.3.5;

12.9.2. "Прекращение деятельности в связи окончанием срока контракта (ст.29 п.2 КЗоТ РФ)" - в случае завершения деятельности по контракту,

12.9.3. "Прекращение деятельности в связи с изменением существенных условий труда (ст.29 п.б КЗоТ РФ)" - в случае прекращения деятельности члена Правления в Обществе, предусмотренном пунктом 12.2.1.3.;

12.9.4. "Прекращение деятельности из-за ... (ст.32 КЗоТ РФ)" - в случае прекращения деятельности члена Правления в Обществе, предусмотренными пунктами 12.2.1.1., 12.2.1.2., 12.2.1.4.;

12.9.5. "Прекращение деятельности в связи с ликвидацией Общества (сокращением штата Общества) (ст. 33 п.1 КЗоТ РФ)" - в случае прекращения деятельности члена Правления в Обществе, предусмотренном пунктом 12.3.4.;

12.9,6. "Прекращение деятельности из-за неявки на работу в течение более 4-х месяцев вследствие временной нетрудоспособности (ст. 33 п.5 КЗоТ РФ)" - в случае прекращения деятельности члена Правления в Обществе, предусмотренном пунктом 12.3.3:

12.9.7. "Уволен из-за однократного грубого (систематического) нарушения обязанностей по управлению Обществом (ст.254 п.1 КЗоТ РФ)" - в случае прекращения деятельности члена Правления в Обществе, предусмотренными пунктами 12.3.1.- 12.3.2.

13. Прочие условия

13.1. С согласия Совета директоров Общества член Правления может занимать должности в органах управления других организаций.

На осуществление членом Правления наряду с ею деятельностью в Обществе также научной или иной творческой деятельности согласие Работодателя не требуется.

13.2. Споры, возникающие между сторонами контракта, разрешаются в установленном гражданским законодательством РФ порядке районным (городским) судом общей юрисдикции по месту нахождения Работодателя (жительства члена Правления).

13.3. Стороны берут на себя обязательства не разглашать условия настоящего контракта без обоюдного согласия, кроме случая обращения в судебные органы.

13.4. Во всех случаях, не предусмотренных настоящим контрактом, стороны руководствуются действующим законодательством РФ, уставными и локальными документами Общества,

13.5. Настоящий контракт составлен на _ страницах в __-х экземплярах и считается действительным только при наличии подписей обеих сторон.

13.6. Адреса сторон:

13.6.1. Адрес Работодателя:

13.6.2. Адрес члена Правления (с почтовым индексом):

13.7. Сведения о члена Правления:

13.7.1. Данные паспорта:

13.7.2. Основания для льготному налогообложению:

13.8. Подписи сторон контракта:

ГРАЖДАНСКО-ПРАВОВОЙ КОНТРАКТ АКЦИОНЕРНОГО ОБЩЕСТВА С ЧЛЕНОМ ПРАВЛЕНИЯ (ДОПОЛНИТЕЛЬНЫЙ КОНТРАКТ).

место заключения контракта "___." ___________ 199__ Г.

Акционерное общество открытого типа ________________ именуемое в дальнейшем "Собственник", в лице __________________________ действующего на основании Устава Общества, с одной стороны, и гражданин ___________________________________ , именуемый в дальнейшем "член Правления", руководствуясь решением Собственника, оформленного протоколом заседания Совета Директоров N_ от "__" _______ 199_ г., и законодательством РФ, заключили контракт о нижеследующем.

1. Общие положения

1. Предмет контракта

1.1. Собственник поручает, а гражданин ___________берет на себя обязательство выполнить работу с возложением на него полномочий члена Правления по управлению акционерным обществом в соответствии с Уставом Общества, его локальными нормативными документами и настоящим контрактом с целью получения прибыли Обществом.

2 Гражданин ___________________________ назначается на должность члена

Правления Общества с возложением на него полномочий, предусмотренных Уставом

1 Общества, его локальными нормативными документами и настоящим контрактом.

2. Срок контракта

2.1. Контракт действует в течение _лет (уставного) срока полномочий с (даты вступления члена Правления в должность) до даты освобождения от нее в соответствии с локальными документами Общества.

II. Взаимные обязательства 3. Обязательства Собственника

3.1. Собственник обязуется:

3.1.1. передать члену Правления полномочия в пределах компетенции, определенной специальным Постановлением Правления N __ от "__" ___________199__г. и настоящего контракта (п.4.1.):

3.1.2. предоставлять члену Правления необходимые средства для выполнения своих обязанностей:

3.1.3. выплачивать вознаграждение, компенсируя расходы по управлению Обществом согласно условиям настоящего контракта (согласно статье 8 настоящего контракта.

3.1.4. предоставить право пользования на время действия контракта:

служебным автомобилем Общества для выполнения обязанностей по управлению Обществом;

служебной квартирой по адресу ... : автостоянкой (гаражом) по адресу ....

4. Обязательства члена Правления

4.1 Член Правления обязуется:

4.1.2. руководствоваться в своей деятельности решениями общего собрания акционеров, уставными и локальными документами Общества и законодательством РФ;

4.1.3. предоставлять отчет о своей деятельности в порядке и сроки, предусмотренные Уставными и локальными документами Общества;

4.1.4. соблюдать коммерческую тайну Общества, ставшую известной в процессе его деятельности (не разглашать ее после прекращения отношений с Собственником в течение... лет),

4.1.5. выполнять иные правила, установленные Советом директоров и Правлением Общества.

4.3. Член Правления обязан быть работником Общества.

2 ВАРИ/ИЛ 4.3. Член Правления обязан состоять в трудовых отношениях с Обществом.

III. Взаимные права 5. Права члена Правления

5.1. Член Правления имеет право принимать решения по текущему руководству деятельностью Общества в пределах своей компетенции и воздерживаться от них, высказывать особое мнение и доводить его до сведения Совета директоров" и акционеров, в том числе по вопросам:

5.1.1. представительства интересов Общества;

5.1.2. распоряжения средствами, в том числе прибылью Общества, и его имуществом;

5.1.3. совершения сделок, заключения договоров: 5.1.4. осуществления внешнеэкономической деятельности;

2 ВАРИАНТ 5.1. Член Правления имеет право действовать в пределах полномочий, предоставленных ему в уставных и локальных докуметах Общества.

6. Права Собственника

6.1. Собственник имеет право:

6.1.1. осуществлять контроль за деятельностью члена Правления согласно уставным и локальным документам Общества; 6.1.2. требовать отчет о деятельности члена Правления в соответствии с Уставом Общества;

6.1.3. осуществлять отзыв члена Правления (расторгать контракт с ним) на основании решения общего собрания акционеров (или Совета директоров).

7. Рабочее время и отдых

7.1. Член Правления осуществляет свою деятельность в течение рабочей недели с выходными днями: суббота и воскресенье.

7.2. Член Правления пользуется ежегодным отпуском продолжительностью _ рабочих (календарных) дней, который предоставляется одновременно с ежегодным оплачиваемым отпуском по основной работе. Порядок получения отпуска (полностью или частично) и его сроки определяются, исходя из интересов Общества (самим членом правления).

На время отпуска за членом Правления (не) сохраняется месячное содержание (вознаграждение).

7.3. При реализации ежегодного отпуска месячное содержание (вознаграждение) по решению Совета директоров может быть увеличено.

2 ВАРИАНТ 7.3. При реализации ежегодного отпуска месячное содержание (вознаграждение) увеличивается дополнительно в размере, определяемом решением Совета директоров (но не менее ...).

8. Вознаграждение и компенсации дополнительных расходов

8.1 Вознаграждение члена Правления состоит из:

8.1.1. месячного содержания в размере _-кратной величины минимальной оплаты труда;

2 ВАРИАНТ 8,1,1. месячного содержания в размере _-кратной величины среднемесячной заработной платы (без учета премий) основного персонала Общества за _ месяцев, предшествующих месяцу выплаты;

3 ВАРИАНТ 8.1.1. месячного содержания в размере, эквивалентном ____ долларам США; определение месячного содержания в рублях осуществляется по курсу Центрального банка РФ на последний рабочий день месяца;

4 ВАРИАНТ 8.1.1, месячного содержания в размере ______ рублей на момент заключения контракта;

5 ВАРИАНТ 8,1.1. месячного содержания в размере _-кратной величины тарифной ставки 1 разряда рабочего основной профессии;

6 ВАРИАНТ 8.1.1. месячного содержания в размере _ % величины от должностного оклада по основной должности ... в Обществе; размер месячного содержания не может быть меньше _-кратной минимальной платы труда:

8.1.2. __% чистой прибыли Общества по итогам года:

2 ВАРИАНТ 8.1.2. __ % чистой прибыли Общества, выплачиваемого по итогам деятельности за квартал по решению Совета директоров ;

4 ВАРИАНТ 8.1.2._% прибыли, остающейся в распоряжении Общества по итогам года за вычетом средств, направленных на потребление;

8.1.3 надбавки и/или премиальных выплат, которые могут устанавливаться (устанавливаются) дополнительно по итогам работы за месяц (квартал) по решению Совета директоров.

2 ВАРИАНТ 8.1.3. дополнительной надбавки (премиальной выплаты) в размере, определенном балансовой комиссией для промышленно-производственного персонала Общества, устанавливаемой по итогам за месяц (квартал).

8.2. Индексация месячного содержания производится по решению Совета директоров

2 ВАРИАНТ 8.2. Индексация месячного содержания производится в порядке, принятом в локальных документах Общества.

3 ВАРИАНТ 8.2, Изменение месячного содержания осуществляется по решению Совета директоров в сроки проведения изменений должностных окладов и тарифных ставок промышленно-производственного персонала Общества, уровень изменения месячного содержания не может быть ниже уровня изменений должностных окладов и тарифных ставок промышленно-производственного персонала Общества;

8.3. По решению Совета директоров предоставляется опцион в размере __ акций Общества (по цене...).

8.4. " Члену Правления дополнительно компенсируются расходы:

8.4.1. по проезду к месту командировки и обратно в размере стоимости проезда воздушным, железнодорожным (класс - жесткое купе) (класс - мягкое купе), водным, автомобильным транспортом общего пользования (кроме такси), включая страховые платежи по государственному страхованию пассажиров на транспорте, по оплате услуг предварительной продажи проездных документов и за пользование в постельными принадлежностями в дороге в пределах законодательно установленных норм расхода (по фактическим затратам, но не более...),

8.4.2. суточных за время нахождения в командировке в пределах законодательно установленных норм расхода;

8.4.3. по найму жилого помещения в пределах законодательно установленных норм расхода (по фактическим затратам),

8.4.4. по использованию личного автомобиля для выполнения обязанностей по управлению Обществом в пределах законодательно установленных норм расхода (по фактическим затратам, но не более...).

8.5. Выплаты месячного содержания (вознаграждения) и других причитающихся сумм члену Правления производятся по месту нахождения Общества и в сроки, установленные для выплат заработной платы работникам Общества.

2 ВАРИАНТ 8.5. Выплата вознаграждения и других причитающихся сумм члену Правления производится по месту нахождения Общества не позже "-ото числа каждого месяца.

8.6. Выплата сумм за ежегодный отпуск производится в сроки, установленные для выплат работникам Общества.

2 ВАРИАНТ 8.6. Выплата сумм за ежегодный отпуск производится за _ дней до начала отпуска,

9. Уплата налогов и страховых взносов в государственные фонды

9.1. Собственник рассчитывает и осуществляет уплату со всех производимых члену Правления выплат подоходного налога и взносов в государственные страховые фонд" в соответствии с законодательством РФ.

10. Социальные льготы

10.1. В период действия контракта члену Правления:

10.1.1. оплачиваются (оплачивается) услуги по оказанию медицинской помощи (и/или стоимость лекарств

2 ВАРИАНТ 10.1.1. оплачиваются (оплачивается) услуги по оказанию медицинской помощи (стоимость лекарств), в размере ... (определяемом решением Совета директоров).

10.1.2. предоставляется место (дача) в садовом товариществе (дачном кооперативе).

10.1.3. оплачивается стоимость путевки для отдыха (и/или туризма) члена Правления;

2 ВАРИАНТ 10.1.3. оплачивается стоимость путевок для отдыха (и/или туризма) члена Правления и/или члена(ов) его семьи;

10.1.6. (по решению Совета директоров) (не) сохраняется месячное содержание (вознаграждение) при временной нетрудоспособности в течение 4 месяцев.

II. Ответственность сторон

11.1. Член Правления в соответствии с гражданским законодательством РФ несет имущественную ответственность перед Собственником за убытки (в т.ч. упущенную выгоду), причиненные невыполнением обязательств, предусмотренных настоящим контрактом и локальными документами Общества.

11.2. Член Правления несет солидарную ответственность как член исполнительного органа Общества.

11.3. Член Правления не несет ответственности за отрицательные последствия его деятельности для Общества, вызванные исполнением решений Собственника или Правления, если он письменно уведомил о своем несогласии с решением Собственника или зафиксировал свое особое мнение в протоколе заседания Правления.

11.4. Член Правления может привлекаться к судебной ответственности за причинение убытков Обществу по решению, принимаемому (Советом директоров или) общим собранием акционеров.

11.5. Член правления, как должностное лицо Общества, несет ответственность (в т.ч. административную и уголовную), установленную законодательством РФ за нарушения при управлении Обществом.

12. Изменение и прекращение контракта

Прекращение контракта допускается также по инициативе одной из его сторон.

12.2. Контракт до истечения его срока может быть расторгнут по инициативе члена Правления в случае:

12.2.1. уважительной причины:

12.2.1.1. болезнь или инвалидность члена Правления, препятствующие выполнению работы по управлению Обществом;

12.2.1.2. нарушение Собственником законодательства РФ или условий настоящего контракта;

12.2.1.4. Другие уважительные причины;

12.2.2. собственное желание.

12.3. Контракт до истечения его срока может быть расторгнут по инициативе Собственника в следующих случаях:

12.3.1. разглашение членом Правления сведений, составляющих коммерческую тайну;

12.3.2. совершение членом Правления действий, приносящих убытки Обществу;

12.3.3. нетрудоспособность члена Правления свыше 4 месяцев,

12.3.4. ликвидация Общества:

12.3.5. прекращение с членом Правления трудовых отношений в Обществе;

12.3.6. на основании решения общего собрания акционеров ( и/или Совета директоров) Общества.

12.4. При расторжении контракта:

12.4.1. по инициативе члена Правления, он извещает Собственника об этом за 1 месяц:

12.4.2. по инициативе Собственника по всем основаниям, перечисленным в настоящем контракте, он извещает члена Правления об этом за неделю, при ликвидации Общества - за 2 месяца.

12.6. В случае досрочного прекращения контракта по уважительным причинам (пп. 12.2.1. и 12.3.6) и соблюдении других условий настоящего контракта членом Правления, ему сверх выплат, предусмотренных за выполненную работу в текущем месяце, выплачивается премия в размере _кратного месячного содержания (вознаграждения).

12.7. В случае досрочного прекращения контракта в результате ликвидации Общества по причинам не зависящим от деятельности члена Правления, ему выплачивается -кратное месячное содержание (вознаграждение).

12.8. В случае расторжения контракта по инициативе Собственника по основаниям, указанным в п.п, и 12.3.1. и 12.3.2., члену Правления не выплачивается в соответствии с П.8.1. (премия и) оговоренный процент чистой прибыли за последний период (месяц, квартал, год).

13. Прочие условия

13.2. На осуществление членом Правления наряду с его деятельностью в Обществе также научной или иной творческой деятельности согласие Собственника не требуется.

13.3. Споры, возникающие между сторонами контракта, разрешаются в установленном гражданским законодательством РФ порядке районным (городским) судом общей юрисдикции по месту нахождения Собственника (жительства члена Правления).

13.6." Настоящий контракт составлен на _ страницах в _-х экземплярах и считается действительным только при наличии подписей обеих сторон.

13.7. Адреса сторон:

13.7.1. Адрес Собственника:

13.7.2. Адрес члена Правления (с почтовым индексом):

13.8. Сведения о члена Правления:

13.8.1. Данные паспорта:

13.8.2. Дата и место рождения:

13,8.3. Основания для льготному налогообложению:

13.9. Подписи сторон контракта.

ПРИЛОЖЕНИЯ

ДОПОЛНИТЕЛЬНЫЕ ЛЬГОТЫ, ОПЛАЧИВАЕМЫЕ ЗА СЧЕТ ПРИБЫЛИ

1. Материальная помощь (в т. ч. безвозмездная материальная помощь для первоначального взноса на кооперативное жилищное строительство, на частичное погашение кредита, на жилищное строительство).

2. Беспроцентная ссуда по улучшению жилищных условий, обзаведение домашним хозяйством и иные социальные потребности (приобретение садового домика и т.п.)

3. Оплата дополнительно предоставляемых по коллективному договору (т.е. сверх предусмотренных законодательством) отпусков работникам, в т.ч. женщинам, воспитывающим детей, оплата проезда членов семей работников к месту использования отпуска и обратно (в соответствии с действующим законодательством РФ: Крайний Север, Дальний Восток и т.д.).

4. Надбавки к пенсиям, единовременные пособия уходящим на пенсию ветеранам труда.

5. Доходы (дивиденды, проценты), выплачиваемые по акциям и вкладам трудового коллектива.

6. Компенсация удорожания стоимости питания в столовых, буфетах, профилакториях по льготным ценам или бесплатно.

7. Оплата проезда к месту работы транспортом общего пользования, специальными маршрутами.

8. Оплата путевок на лечение и отдых, экскурсий и путешествий, занятие в спортивных секциях, кружках, клубах, посещений культурно-зрелищных и физкультурных (спортивных) мероприятий работникам и их детям.

9. Оплата подписки и товаров для личного потребления работников и другие аналогичные выплаты и затраты (подарки и т.п.), производимые за счет прибыли.

10. Ценовые разницы по продукции (работам, услугам), предоставляемой работникам или отпускаемой подсобными хозяйствами для общественного питания предприятия.

11. Расходы по благоустройству садоводческих товариществ (строительство дорог, энерго- и водоснабжения, осушение и другие расходы общего характера), строительство гаражей.

12. Расходы по оплате услуг поликлиникам по договорам, заключенным с органами здравоохранения по представлению работникам медицинской помощи, в т.ч. протезирование, по содержанию детей в дошкольных учреждениях.

13. Оплата жилья, квартирной платы, места в общежитии.

14. Страховые платежи (взносы), уплачиваемые по договорам личного имущественного страхования, заключенных предприятием в пользу своих работников.

15. Командировочные расходы и компенсация за использование личных автомобилей для служебных поездок сверх установленных законодательством норм.

16. Покупка акций для подарка.

17. Оплата расходов, связанных с повышением образования, квалификации, подготовкой, переподготовкой работника.

18. Оплата мест автостоянок.

19. Пособие при реализации права на ежегодный отпуск.

20. Другие виды выплат, не связанные непосредственно с оплатой труда,

Приложение N 5

СОСТАВ КОМПЕНСАЦИЙ

1. Командировочные расходы

1. Проезд к месту командировки и обратно в размере стоимости проезда воздушным, железнодорожным (класс - жесткое купе), водным, автомобильным транспортом общего пользования (кроме такси), включая страховые платежи по государственному страхованию пассажиров на транспорте, оплата услуг предварительной продажи проездных документов и за пользование постельными принадлежностями в дороге в пределах законодательно установленных норм расхода.

2. Суточные за время нахождения в командировке в пределах законодательно установленных норм расхода. Найм жилого помещения в пределах законодательно установленных норм расхода.

II. Расходы по использованию личных инструментов и машин

1. Использование личного автомобиля для служебных поездок в пределах законодательно установленных норм расхода.

III. Расходы при переезде на работу в другую местность

1. Проезд работника и членов его семьи по железной дороге, судами морского и речного флота, автотранспортом общего пользования (кроме такси), воздушным транспортом в пределах законодательно установленных норм расхода.

2. Провоз имущества железнодорожным, водным и автомобильным транспортом (общего пользования) в количестве до 500 кг на самого работника и до 150 кг на каждого переезжающего члена семьи.

3. Суточные за каждый день нахождения в пути работником в пределах законодательно установленных норм расхода.

4. Единовременное пособие: на самого работника (в размере его месячного оклада) и на каждого переезжающего члена семьи (в размере 0,25 пособия самого работника).

5. Заработная плата (содержание, вознаграждение), выплачиваемая работнику, исходя из должностного оклада (месячного содержания, вознаграждения) за дни сбора в дорогу и устройства на новом месте жительства, но не более 6 дней, а также за время нахождения в пути.

Приложение N 6

СПИСОК МЕРОПРИЯТИЙ, НЕОБХОДИМЫХ ДЛЯ ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПРЕДПРИНИМАТЕЛЯ

1. Гражданин должен зарегистрироваться в качестве Предпринимателя по месту жительства в регистрирующем органе: подать заявление в установленной форме, документ об уплате регистрационного сбора (в размере минимальной месячной оплаты труда) и получить удостоверение Предпринимателя (в этот же день или в 3-х дневный срок с момента получения документов по почте, если указанные выше документы посылались почтой).

II. Предприниматель должен зарегистрироваться по месту жительства в течение 30 дней со дня государственной регистрации:

1. В Пенсионном Фонде у уполномоченных ПФ в городах (районах), предъявив паспорт, заявление о регистрации ("Приложение 2") и заверенную копию о государственной регистрации (удостоверения предпринимателя), получить регистрационный номер и Извещение страхователю ("Приложение 3").

2. В Фондах обязательного медицинского страхования в территориальном ФОМС, заполнив карту постановки на учет, получить регистрационный номер и Извещение о постановке на учет, размерах и сроках уплаты страховых взносов.

3. В Фонде социального Страхования в региональное отраслевом отделении ФСС аналогично регистрации в Пенсионном фонде.

4. В Фонде занятости__населения в территориальном фонде занятости аналогично регистрации в Пенсионном фонде.

III. Для открытия расчетного (и/или любого иного) счета в банке Предприниматель должен зарегистрироваться в налоговой службе по месту жительства (должен быть присвоен идентификационный номер налогоплательщика) и получить справку из налоговой службы, которую необходимо предоставить в банк ("Приложение 2").

Название книги

Акционерное Общество - методические материалы, положения и инструкции (Выпуски 1-3, 5, 6, 9)

Автор неизвестен

Содержание