Капиталистические фирмы, и прежде всего монополии, широко используют в наши дни многие формы организации международной торговли, которые возникли в прошлом, в том числе в докапиталистический период: торги, торгово-промышленные выставки и ярмарки, товарные биржи и аукционы. С помощью таких форм организации торговли реализуется примерно пятая часть товаров, поступающих в международный обмен. Однако в современной торговой войне они имеют большее значение, чем об этом можно судить по объему товарооборота.

Операции на торгах, торгово-промышленных выставках и ярмарках, биржах и аукционах оказывают значительное влияние на общий спрос и предложение на мировом рынке, на движение цен и на условия поставки товаров. Кроме того, этими формами организации торговли пользуются не только развитые капиталистические страны, но и развивающиеся и социалистические государства. Таким образом, международные торги, торгово-промышленные выставки и ярмарки, биржи и аукционы являются одновременно ареной как взаимного торгового соперничества компаний, преследующих сугубо индивидуальные цели наживы, так и борьбы организаций некапиталистических стран (при всей их социальной неоднородности) за использование внешней торговли для ускорения роста национальной экономики и за утверждение принципов равноправия на мировом рынке.

Торги в международном обмене и злоупотребления монополий

Наиболее важной формой организации капиталистической торговли являются международные торги. Именно там разыгрываются самые острые схватки между монополиями.

Публикуя объявления в периодической печати о заинтересованности в приобретении товара или рассылая персональные приглашения участвовать в конкурсе предложений, организатор торгов (покупатель) привлекает таким образом поставщиков. Основное преимущество торгов для импортера состоит в том, что при их помощи можно создать условия для открытой конкуренции потенциальных поставщиков и выбрать наиболее выгодное предложение по ценам, срокам поставки и техническим показателям. Конкурентоспособному экспортеру торги дают возможность заключить крупный контракт, обеспечивающий загрузку производственных мощностей на ряд лет вперед. Однако на практике партнерам далеко не всегда удается реализовать эти преимущества, и причина здесь не в механизме торгов, а в капиталистических отношениях, отражающихся на их подготовке и проведении.

На торгах продаются и покупаются обычно технически сложные и капиталоемкие промышленные товары, технико-экономические услуги (проектирование строительства предприятий и других объектов, их сооружение и эксплуатация), лицензии на использование природных ресурсов, например на участки для разведки и добычи нефти. Статистические данные об операциях на торгах не публикуются, и об их результатах можно судить лишь по косвенным показателям. К ним относятся прежде всего поставки оборудования целых предприятий и получения контрактов на строительство, поскольку преобладающая часть таких операций осуществляется через торги. Среднегодовая сумма мирового оборота на торгах к началу 80-х годов может быть определена примерно в 200 млрд. долл., что составляет около 15 % всего капиталистического экспорта. При сбыте некоторых видов промышленной продукции роль торгов намного выше. Через торги, например, реализуется около 1/3 экспорта машин и оборудования.

Основными участниками международных торгов являются американские компании. Но наиболее быстрыми темпами растут такие операции у японских экспортеров, удваиваясь примерно каждые пять — семь лет. Последнее в значительной степени связано с активным участием в борьбе за выдаваемые на торгах контракты универсальных торговых монополий Японии. Через систему многочисленных заграничных филиалов они собирают информацию о торгах на самой ранней стадии их подготовки и во время разработки предложений часто выступают организаторами конкурентоспособных объединений национальных и иностранных фирм.

О повышении роли торгов в международном товарообороте и о стремлении монополий капиталистических стран полнее использовать возможности этой формы организации сбыта в конкурентной борьбе говорит многое. Например, нарастает поток объявлений о торгах в зарубежной экономической прессе, в том числе в специально издаваемых бюллетенях. Расширяется круг фирм, участвующих в конкурсах претендентов на участие в торгах. В 70-х годах при объявлении крупных торгов в развивающихся государствах предложения подавали 20–30, а иногда и свыше 40 фирм. Растет единичная стоимость контрактов, заключаемых посредством торгов. Она нередко достигает 200–300 млн. долл. и значительно больше. Последнее связано не только с увеличением продаж через торги новейших типов оборудования, поставляемого в комплексе (для атомных электростанций, добычи нефти на континентальном шельфе, станций космической связи), но и с ростом спроса за границей на технически сложные сооружения, предусматривающие большой объем строительных работ.

Повышенный интерес к торгам вызван, во-первых, расширением участия государства в предпринимательской деятельности в капиталистических и развивающихся странах. Контракты, выдаваемые их официальными учреждениями, обычно размещаются посредством торгов. В качестве непосредственного покупателя, особенно в развивающихся странах, чаще всего выступают государственные организации, не имеющие опыта осуществления крупных внешнеторговых операций и достаточно квалифицированного коммерческого аппарата. Между тем закупка посредством торгов дает возможность импортеру привлечь иностранных специалистов в качестве экспертов для подготовки и заключения дорогостоящего контракта, что позволяет иногда ограничивать рост цен, инспирируемый политикой частных монополий.

Во-вторых, в связи с индустриализацией стран Азии, Африки и Латинской Америки спрос на промышленные объекты удовлетворяется преимущественно также путем проведения международных торгов. Последнее в значительной мере осуществляется: с привлечением средств межправительственных банковских учреждений, практика расходования займов которых обычно предусматривает использование торгов.

По мере роста значения торгов для размещения выгодных контрактов за границей они превращаются в арену соперничества капиталистических фирм. Стремясь стать поставщиком, последние часто объединяются. Это позволяет полнее удовлетворить требования организаторов торгов в финансовых и технических вопросах, снижать цены за счет привлечения специализированных поставщиков и уменьшать свою долю в общем риске. Больше всего развито кооперирование между национальными экспортерами. Особенно активны в области налаживания такого сотрудничества машиностроительные и инжиниринговые фирмы Японии (их объединения насчитывают 10, 20, а иногда и больше участников).

Кооперация развивается, кроме того, между заграничными фирмами-экспортерами, позволяя достигнуть большего разделения труда и риска. Международная кооперация участников торгов сравнительно широко распространена среди западноевропейских фирм. В последнее время по тому же пути пошли и японские компании. Посредством кооперирования они изыскивают дополнительные финансовые средства для долгосрочного финансирования крупных контрактов, получают доступ к иностранной технологии и восполняют нехватку инженерного персонала. Партнеров японских компаний привлекают в кооперировании с ними относительно низкие цены, удовлетворительное качество изделий и пунктуальность в поставках.

Наконец, в середине 70-х годов участились случаи кооперирования экспортеров с национальными компаниями страны проведения международных торгов. Это продиктовано мерами по экономии валютных средств освободившихся государств и заинтересованностью их в развитии собственной промышленности. Высокая доля поставок местных компаний в иностранном предложении, представленном на торгах, играет нередко решающую роль в конкурентной борьбе.

Объединение сил компаний в борьбе за контракты на торгах приобретает, однако, и другие формы, выгодные лишь экспортерам и наносящие ущерб импортерам. При современном высоком уровне монополизации капиталистического рынка оборудования и строительства компании легко вступают в сговоры за спиной организаторов торгов для завышения цен контракта или для его получения заранее определенным поставщиком, а чаще всего для достижения обеих целей одновременно.

Сговор фирм — участниц торгов — широко распространенное явление в капиталистическом мире.

Однако секретность межфирменных соглашений, на основе которых он осуществляется, и глубокая конспирация действий членов таких соглашений затрудняют обнаружение последних и принятие контрмер. Полуанекдотическим примером может служить выявленное во время судебного процесса в США поведение группы вступивших в сговор американских электротехнических фирм: стремясь избежать частых контактов, демаскирующих сговор, они заранее договорились о том, что последовательность подачи фирмами предложений с более низкой ценой определяется в зависимости от фазы луны в день публикации объявления о торгах.

По мере роста злоупотреблений участников торгов активизируется деятельность государственных учреждений в капиталистических странах в области расследований 1. В ФРГ, например, в строительной отрасли обвинены в сговоре на торгах за период с 1959 по 1973 г. 2 тыс. фирм. Административные дела были возбуждены против 559 фирм, в том числе штрафу подверглись 336 фирм и 481 владелец или руководитель на общую сумму 35,9 млн. марок. Вместе с тем в одном из отчетов Федерального управления по картелям ФРГ отмечалось, что «число выявленных сговоров во время торгов не отражает реальных масштабов такой деятельности» и что «злоупотребления стали нормальной практикой в этой области» 2. В Великобритании в начале 70-х годов были начаты судебные дела против 70 противозаконных соглашений о сговоре фирм за период с 1963 по 1969 г. В ряде стран злоупотребления обнаруживались даже тогда, когда организаторы торгов требовали от участников подписки о том, что их предложения — результат индивидуальных, а не коллективных действий. Это свидетельствует о бесцеремонности фирм— участниц торгов.

Случаи аннулирования международных торгов, вызванные разоблачением сговора их участников с целью завышения цен, показывают, насколько большим может быть ущерб от таких злоупотреблений. Так, правительство Саудовской Аравии в начале 1977 г. аннулировало результаты торгов на поставку электрооборудования стоимостью 700 млн. ф. ст. В торгах участвовало восемь компаний, из которых по крайней мере шесть являлись членами упоминавшегося картеля «Международная ассоциация предприятий по выпуску электрооборудования» («Дженерал электрик», «Сименс», «Броун Бовери» и др.). В заявлении правительства Саудовской Аравии по этому поводу от 23 февраля указывалось, что некоторые компании «установили цены своих предложений на таком уровне, чтобы получить нелегальную прибыль» 3. Предложения ряда компаний на торгах, как сообщалось в печати, были в 2–4 раза выше, чем расчеты, сделанные беспристрастными консультантами. В конце концов контракт был передан нескольким независимым от картеля компаниям, в том числе компаниям Индии, которые предложили значительно более низкие цены.

Безуспешной оказалась и попытка электротехнической компании «Филипс» сорвать крупный куш с правительства Саудовской Аравии на сооружении крупного комплекса телекоммуникаций в 1977 г. Совместно с компаниями США, Великобритании, ФРГ и Японии она представила предложение на торги стоимостью 6,7 млрд. долл. В то же время эксперты национального министерства почт, телеграфа и телефона определили стоимость этого проекта в 1,1 млрд. долл. В результате власти Саудовской Аравии отказались вести переговоры.

Капиталистические фирмы, регулярно участвующие в международных торгах, используют различные пути ослабления взаимной конкуренции, что в конечном счете лишает организатора торгов главного их преимущества. Фирмы отработали многоступенчатый механизм завуалированного взвинчивания цен, действующий сначала на стадии подготовки, а затем уже и во время проведения торгов.

Один из наиболее распространенных методов борьбы за контракты на торгах в период, предшествующий их проведению, — заключение межфирменных соглашений о предоставлении периодической информации, об издержках производства, об условиях продажи и скидках, о конкретно намечаемых ценах в предложениях для торгов. Другим таким путем является фактическое соучастие через подставных фирм или лиц в составлении технических норм для торгов (в развивающихся странах в этих целях широко привлекаются иностранные консультационные фирмы), которые предусматривают включение требований, затрудняющих участие в торгах конкурирующих компаний и, наоборот, облегчающих составление конкурентоспособного предложения заинтересованной компании.

Многими противозаконными средствами фирмы добиваются получения контрактов при проведении торгов. В соответствии с соглашениями фирмы сначала информируют друг друга о приглашениях на участие в торгах и о проектах своих предложений для выявления наиболее низкой цены. Сведения поступают к посреднику для проверки правильности калькуляции издержек, чтобы избежать индивидуальных злоупотреблений в отношениях между участниками соглашения, заключенного для коллективного обмана организатора торгов. Затем фирма, которая стоит первой «в очереди» за получением контракта, извещается об этой цене. Если она отказывается от предложения, то последнее делается следующей фирме «в очереди» и т. д. Остальные фирмы лишь формально участвуют в торгах, выступая с завышенными ценами. Однако у организатора торгов создается впечатление, что он выбрал наиболее конкурентоспособного поставщика.

Есть и другой тип соглашений — когда фирмы, не собирающиеся участвовать в конкурентной борьбе на торгах, запрашивают уровень цен в проекте предложения фирмы, заинтересованной в торгах, с тем чтобы на его основе составить свое предложение (также с завышенной ценой). Или, наоборот, заинтересованная в торгах фирма сообщает участникам соглашения свою цену, чтобы они могли подать фиктивные предложения, и, став таким путем победителем, выплачивает партнерам заранее обусловленную сумму в качестве компенсации за составление этих предложений.

Организаторами ослабления конкуренции на торгах порой становятся отраслевые объединения предпринимателей. Они обязывают фирмы уведомлять о полученных и принятых приглашениях на участие в торгах, выданных предложениях и осуществленных контрактах с указанием издержек. Каждый член объединения имеет доступ к этой информации. В некоторых случаях объединения берут на себя функции ведения переговоров с организаторами торгов, а затем распределяют предложения среди своих членов. Такая практика существует, например, в Швеции.

В других странах, в частности в Нидерландах и Бельгии, действует система корректировки цен в проектах предложений фирм — членов объединений, намеревающихся участвовать в торгах, чтобы не допустить заключения сделок по слишком низкой цене. Система заключается в следующем: из числа поданных проектов отбираются 10 с наиболее низкими ценами, и на их базе среднеарифметически рассчитывается «окончательная» средняя цена. Если проект предложения с самой низкой ценой отличается от этого показателя более, чем на 10 % то по настоянию большинства членов объединения указанная цена подлежит повышению.

Организаторов торгов также можно уличить в недобросовестной торговой практике. Наиболее распространено преднамеренное исключение некоторых или всех иностранных компаний из конкурса претендентов на роль поставщика. Подобные действия не без основания расцениваются мировой общественностью как завуалированное применение протекционистских барьеров или как торговая дискриминация по политическим мотивам.

Так, в 1968 г. по распоряжению президента США советским внешнеторговым организациям фактически было отказано в участии в торгах на поставку мощных гидрогенераторов для электростанции на р. Колумбия в штате Вашингтон. Признавая, что предложения местных машиностроительных компаний обойдутся намного дороже, официальные власти тем не менее впервые с 1952 г., когда иностранные поставщики стали допускаться к участию в подобных конкурсах, приняли решение в пользу своих фирм 4.

Вместе с тем организаторы торгов порой оказывают предпочтение фирмам-участницам, продиктованное политическими соображениями. Одним из примеров может служить неожиданное поражение ряда крупных японских и других иностранных фирм на торгах в Гонконге в середине 1976 г. на поставку электропоездов и другого оборудования для строительства метрополитена (на сумму 140 млн. долл.). Победителем на торгах стали английские фирмы, хотя предложения японцев были более выгодны по цене, техническим характеристикам и условиям платежа. В зарубежной прессе отмечалось, что решению о результатах торгов предшествовали частые визиты высокопоставленных официальных лиц Великобритании в Гонконг.

Многообразие злоупотреблений участников и организаторов международных торгов обусловлено не только конспиративным характером их действий, но и отсутствием до последнего времени в капиталистическом мире правовых норм, устанавливающих порядок проведения торгов. Это стимулирует поиски иных путей борьбы против таких злоупотреблений.

В 1976 г. в Организации экономического сотрудничества и развития (ОЭСР) Комитет экспертов в области «ограничительной деловой практики» опубликовал упоминавшееся специальное исследование о практике сговора фирм — участниц торгов, в котором впервые предпринята попытка обобщить многочисленные факты злоупотреблений, определить их масштабы и наиболее распространенные формы. Руководствуясь интересами национальной буржуазии в целом, авторы этого документа рекомендуют, в частности, разработать систему информации государственных служащих, занимающихся организацией и проведением торгов, о методах выявления сговора; воздерживаться от сужения круга участников торгов и требовать от них предоставления подробной калькуляции цен; запретить все виды соглашений по ценам, ограничивающие конкуренцию на торгах; наконец, аннулировать или публиковать одинаковые предложения в качестве санкции.

В ходе переговоров в рамках ГАТТ («Токио раунд») разработано «Соглашение о правительственных закупках», определяющее взаимоотношения между иностранными поставщиками и государственными учреждениями, выступающими в роли организаторов торгов. Соглашение обязует страны — члены ГАТТ придерживаться принципа гласности во всем, что касается проведения международных торгов: предоставлять информацию о закупаемых товарах, времени и процедуре проведения торгов, причинах неприглашения на торги того или иного поставщика, отказа от предложения.

При всем значении этого документа он не гарантирует иммунитета от злоупотреблений монополий и организаций капиталистических стран при проведении торгов. Поэтому в развитых капиталистических и развивающихся странах стали приниматься индивидуальные меры по усилению контроля над участниками торгов. Так, в Бельгии 1 января 1978 г. вступил в силу закон, запрещающий участие в торгах по тайному сговору или действия, которые могут нарушить нормальные условия конкуренции при размещении государственных подрядов. В Катаре, одной из стран — членов ОПЕК, располагающих крупными валютными резервами и широко использующих их для инвестиций, в начале 1978 г. опубликовано распоряжение Центральной комиссии по торгам. Оно предписывает иностранным фирмам, заинтересованным в торгах, зарегистрироваться, сообщить ряд сведений и заверить их в национальных официальных учреждениях. Фирмы должны, например, проинформировать Центральную комиссию о числе занятых и о финансовом положении, о сооруженных за последние три года объектах с указанием стоимости, и, главное, заказчиков, чтобы комиссия могла при подозрении в злоупотреблениях получить необходимую информацию о поставщике от организаций, которые имели с ним дела раньше.

Торгово-промышленные выставки и ярмарки в борьбе монополий за мировые рынки

Международные торгово-промышленные выставки и ярмарки в условиях быстрого роста потока товаров и обострения конкуренции в капиталистическом мире становятся все более важным средством борьбы за рынки расширения экспорта. Они используются в целях рекламы продукции, установления прямых контактов экспортеров с импортерами и непосредственно продаж. Вместе с тем выставки и ярмарки служат ареной для проверки спроса на новые изделия, сопоставления их качественных характеристик и опробования новых методов устранения соперников.

Выставки и ярмарки, создавая благоприятные условия для изучения за короткий срок широкой номенклатуры товаров, сравнения их качества и цен, используются прежде всего как инструмент увеличения сбыта и потому именуются иногда в экономической литературе «универмагами экономики». Периодичность проведения ярмарок повышает их роль в качестве сбытового канала в периоды ослабления общехозяйственной конъюнктуры и кризисов.

На Токийской международной торговой ярмарке, например, являющейся крупнейшей в Японии (собирает свыше 3 тыс. фирм из 30–50 стран), в 1971 г. в течение 20 дней было заключено 20 тыс. контрактов на общую сумму 35 млрд. иен; на ярмарке в 1977 г., продолжавшейся 10 дней, заключено 164 тыс. контрактов на сумму 64 млрд. иен 5.

Однако рост числа и суммы контрактов даже при сокращении срока ярмарки далеко не единственный аргумент в пользу расширения участия фирм в выставочных мероприятиях.

Монополии подходят к оценке выгод участия в выставках и ярмарках с точки зрения возможности уяснения основных тенденций на мировом рынке с целью разработки дальнейшей стратегии в конкурентной борьбе. Выставки и ярмарки позволяют оценить достоинства конкурирующей продукции и усовершенствовать методы рекламы своих товаров. Немаловажное значение имеют и престижные соображения: неучастие фирмы в традиционной международной выставке или ярмарке воспринимается как свидетельство ее неблагополучия. Показательно, например, что известная американская компания «Истмэн-Кодак» ежегодно участвует более чем в 150 выставочных мероприятиях, хотя для стимулирования сбыта она располагает многими другими средствами.

Территория выставки в Дюссельдорфе

Современный этап в развитии выставок и ярмарок характеризуется, кроме того, значительным увеличением масштабов такой деятельности. В начале 80-х годов во всем мире ежегодно проводилось свыше 5 тыс. выставочных мероприятий — в 5 раз больше, чем в 60-х годах. На выставках и ярмарках демонстрируют и сбывают товары приблизительно 400 тыс. компаний. В целях повышения авторитета выставок и ярмарок на церемонию их открытия приглашаются высокопоставленные официальные лица — президенты, премьер-министры, члены королевской фамилии и послы иностранных государств. Организуются пресс-конференции.

Отличительной чертой выставочной деятельности являются систематически ведущиеся по многим направлениям поиски путей повышения ее экономической отдачи для участников. Важнейший путь — специализация, ориентирующаяся главным образом на потенциальных покупателей (прежние выставки универсального типа имели в основном информационно-престижные цели и были не в состоянии охватить постоянно расширяющуюся выставочную тематику).

В Японии, например, в дополнение к упоминавшейся ярмарке в Токио периодически проводятся следующие крупные специализированные выставки: с 1962 г. — станков, с 1970 г. — жилищного строительства и с 1972 г. — торгового оборудования. В Лондоне с 1965 г. ежегодно устраиваются две международные ярмарки одежды для подростков, в Копенгагене с 1968 г. — «Скандинавская неделя дамских мод», а с 1971 г. — «Скандинавская выставка мужской одежды». В Бельгии с 1968 г. дважды в год организуется ярмарка «Интерьер», а в Австралии с 1979 г. — ярмарка по передаче технологии (в качестве экспонатов представлены технические лицензии для продажи или обмена).

Правда, дробление выставок с экономической точки зрения не беспредельно, поскольку приводит к сокращению потока посетителей или недоиспользованию выставочной площади. В связи с этим важным направлением повышения их отдачи является переход к системной экспозиции, которая охватывает комплекс проблем, взаимосвязанных в реальной жизни. Так, в Токио в 1976 г. впервые была проведена выставка, посвященная упаковке (производство, применение в торговле и утилизация), в Ганновере в начале 1978 г. — энергетике (получение, преобразование и распределение энергии), а в Лондоне в середине того же года — замороженным пищевым продуктам (изготовление, упаковка, транспортировка и хранение). Новое направление выставочной деятельности позволяет расширить экспозицию, привлечь большее число участников и посетителей.

Японская плавучая выставка в Стамбуле

Ту же цель в конечном счете преследует и организация наиболее популярных выставок и ярмарок в разных городах в пределах одной страны или в промышленных центрах разных стран. Примерами использования такого метода могут служить японская Международная торговая ярмарка, организуемая ежегодно попеременно в Токио и Осака; сельскохозяйственная выставка в ФРГ, проводившаяся в 1972 г. в Ганновере, в 1974 г. во Франкфурте и в 1976 г. в Мюнхене, или Международная выставка станков, развертывавшаяся в 1971 г. в Милане, в 1975 г. в Париже и в 1977 г. в Ганновере. Периодическое перемещение выставок способствует обновлению состава посетителей.

В ряде капиталистических стран организуются передвижные выставки, чаще всего на судах, а также в поездах, на автомобилях и самолетах. Главное преимущество таких выставок заключается в возможности за сравнительно короткий период экспонировать продукцию во многих странах при относительно небольших расходах.

Инициатором крупных передвижных выставок за границей является Япония. Еще с 1956 г. в этой стране на базе реконструированных грузовых судов организовывались первые плавучие выставки, периодически посещавшие города Юго-Восточной Азии, Латинской Америки, Австралии и Океании. В 1962 г. для таких выставок было сконструировано специальное судно, а в 1972 г. — более совершенное и мощное судно (берет на борт 6,5 тыс. образцов), оснащенное новейшей техникой и приспособленное для длительных круизов. За два с лишним десятилетия плавучие выставки Японии посетили 131 порт в 112 странах, что позволило ее экспортерам заключить свыше 300 тыс. контрактов 6. Обслуживающий персонал выставок не только рекламирует экспонаты и оформляет торговые сделки, но и собирает информацию о посещаемых странах, представляющую интерес для японских компаний.

Передвижные торговые выставки на транспортных средствах со второй половины 60-х годов стали устраивать и другие страны. Например, США организовали такую выставку инструментов на речном судне, курсировавшем по Рейну через промышленные районы ФРГ и Нидерландов, а Австралия — на морском судне, посещавшем порты ряда государств Юго-Восточной Азии. Западногерманский журнал «Штерн» сообщал, что английский военный корабль «Р. Ф. А. Трабантесс» в начале 70-х годов превращен в плавучую ярмарку оружия. Около 70 компаний военно-промышленного комплекса используют его для демонстрации и продажи ракет, орудий, танков, катеров, винтовок и различного снаряжения. Плавающий арсенал, организованный для сбыта военной техники, совершил в прошлом десятилетии около десяти вояжей, преимущественно в развивающиеся государства.

Поиски путей повышения эффективности выставок привели к развертыванию их в заграничных национальных торговых центрах. Главным преимуществом таких выставок является возможность демонстрации перспективных товаров для рынка данной страны при отсутствии конкурентов, как местных, так и иностранных. Инициатором в данном случае выступили США еще в 1961 г. В настоящее время ими ежегодно организуется по 7–9 выставок в 15 торговых центрах, расположенных во всех основных районах сбыта американской продукции. В Лондоне, старейшем заграничном торговом центре США, в выставках в середине 70-х годов участвовало ежегодно около 900 фирм, реализовавших товары во время этих мероприятий более чем на 10 млн. долл. и, кроме того, заключавших контракты еще более чем на 200 млн. 7

В выставочной деятельности возникают новые тенденции, являющиеся следствием усиления торговой войны монополий и борьбы развивающихся государств за использование международных выставок в целях расширения национального экспорта, и с этим вынуждены считаться капиталистические страны. Победы и поражения конкурентов в торговой войне ведут к нарушению равновесия во внешнеэкономических расчетах многих стран: к увеличению дефицита в товарообороте у одних и положительного сальдо у других. Последнее в конечном счете тормозит рост экспорта преуспевающих бизнесменов, поскольку менее удачливые «враждующие собратья» за границей воздвигают на его пути протекционистские барьеры. Чтобы воспрепятствовать этому, страны с положительным сальдо предпринимают шаги для увеличения импорта, в частности, посредством организации специальных торгово-промышленных выставок иностранных товаров.

В Японии, например, такие выставки для увеличения ввоза регулярно проводятся с 1966 г. До конца 70-х годов организовано свыше 60 выставок, на которых экспонировалась продукция более 40 стран. Важным мероприятием явилось также сооружение в Токио в 1979 г. Импортного центра для постоянно действующей выставки иностранных товаров.

Развивающиеся государства стали требовать от капиталистических стран предоставления их фирмам льгот при участии в международных выставках и ярмарках: снижения тарифов при аренде павильонов, транспортировке экспонатов и оформлении экспозиции, установления дополнительных контингентов товаров для продажи во время проведения выставок и ярмарок. Капиталистические страны, заинтересованные в тесных экономических связях с молодыми государствами, в ряде случаев идут на частичное удовлетворение таких требований. Например, Япония уже в течение нескольких лет субсидирует на ежегодной Международной торговой ярмарке аренду и оформление стендов для участников из 15–20 развивающихся стран, устраивает для них симпозиумы и консультации по вопросам сбыта.

Перерождение товарных бирж в международные центры спекуляции

Товарная биржа — одна из старейших форм организации торговли (функционирует с XVI в.) — прошла апогей своего развития. Расцвет деятельности товарных бирж приходился на период домонополистического капитализма и относительно свободной конкуренции, являющейся важным условием их функционирования. Обращая внимание на оживление биржевой торговли в прошлом веке, Ф. Энгельс писал, что «биржа становится самой выдающейся представительницей капиталистического производства» 8. В эпоху империализма роль бирж в мировой торговле стала уменьшаться. Начался процесс сокращения числа бирж и прекращения операций с рядом товаров, хотя он и не был постоянным. Сильный удар биржевой торговле нанесли мировой экономический кризис 1929–1933 гг. и последовавшая за ним полоса валютных, торговых и других протекционистских ограничений в области международных экономических отношений. В послевоенный период этот процесс продолжался. Он сопровождался серьезными потрясениями, угрожавшими не только отдельным секторам биржевых операций, но и торговле на биржах в целом.

На бирже в настоящее время, как и раньше, можно приобрести или продать однородные и взаимозаменяемые сырьевые товары и полуфабрикаты массового производства: зерновые, продовольственные (кофе, какао, сахар, мясо, яйца, картофель, апельсиновый сок), масличные, промышленное сырье (хлопок, каучук, пиломатериалы, фанера), цветные и драгоценные металлы. Объектом торговых операций являются типовые контракты на установленный объем продукции определенного качества, что позволяет быстро заключать сделки (согласованию подлежат лишь цена и иногда срок). В этом прежде всего и состоит преимущество купли-продажи товаров на бирже. Кроме того, сделки на бирже заключаются не только с немедленной поставкой товара, но и с поставкой его через определенный срок (обычно до 14 месяцев). В условиях капиталистической стихии и нестабильности на рынке это позволяет заблаговременно закупить или запродать товар, даже еще не произведенный.

Наиболее развита биржевая торговля в США, Великобритании и Японии. Однако она распределяется между ними крайне неравномерно. На американские биржи приходится примерно 80 % мирового биржевого оборота, на японские —10 % (последние используются в основном во внутренней торговле) и на английские — 7 %. По сравнению с довоенным временем международное значение американских бирж увеличилось, а английских — снизилось.

Одна из товарных бирж в Японии

Главными центрами биржевых операций в США являются Чикаго и Нью-Йорк. По сумме операций первое место занимают чикагские товарные биржи. На этих биржах осуществляются преимущественно операции внутренней торговли, но их динамика оказывает влияние на международную торговлю соответствующими товарами. Нью-

Йоркские биржи более известны как центры международных операций. Важнейшим центром биржевой торговли Великобритании и самым крупным центром мировых биржевых операций считается Лондон. Наибольшей известностью пользуется Лондонская товарная биржа, на которую приходится примерно 75 % всех операций английских бирж. Преобладающая часть обращающихся на этой бирже товаров даже не поступает в Великобританию. В значительном объеме производятся операции на Лондонской бирже металлов, имеющей склады за границей, в частности в Гамбурге, Антверпене и Роттердаме.

В эпоху империализма происходит эрозия традиционных функций товарных бирж. Они из центров международной торговли перерождаются в центры операций спекулятивного характера на мировом рынке. В обстановке анархии и неопределенности, типичной для экономики капитализма, товарные биржи аккумулируют вокруг себя спекулянтов. Последние стремятся получить прибыль исключительно на разнице цен в момент заключения и истечения срока исполнения контракта. Спекулянты, будучи непосредственно не связанными с хозяйством, добровольно (в расчете на прибыль) берут на себя риск, неизбежный на капиталистическом рынке вследствие периодически возникающих диспропорций в процессе стихийного формирования соотношения между спросом и предложением, т. е. риск, который в противном случае должны были бы нести либо производители, либо торговцы, либо, наконец, потребители. Буржуазные апологеты, подобно английскому исследователю А. Хукеру, анализировавшему механизм деятельности товарных бирж, пытаются даже утверждать, что «спекуляция вообще присуща нашей цивилизации» 9. Показательно, что принимаемые правительствами меры против спекулянтов на биржах никогда не направлены на их устранение, а лишь на ограничение деятельности.

В последнее время масштабы спекулятивных операций на товарных биржах значительно выросли. Они достигают примерно половины всего биржевого оборота. Наряду с индивидуальными спекулянтами активное участие в биржевой игре стали принимать объединения спекулянтов — «комиссионные дома» или «товарные синдикаты». Это позволяет крупным биржевым дельцам привлекать денежные средства широкой публики и оказывать более сильное влияние на цены. Выйдя далеко за рамки капиталистической необходимости, спекулятивные операции стали одной из главных причин учащающихся перебоев в современном механизме биржевой торговли.

С начала XX в. на товарных биржах совершаются так называемые хеджевые сделки. Они позволяют уменьшить потери вследствие нестабильности цен на рынке и таким путем фактически гарантировать прибыль на случай неблагоприятной тенденции в развитии конъюнктуры. Природа хеджевых сделок в дальнейшем изменилась. Они частично стали преследовать спекулятивные цели. В результате их объем также значительно увеличился. На американских биржах зерна и хлопка, например, контракты хеджеров в общей сумме заключенных контрактов составляли в 70-х годах 30–45 %, а на Лондонской бирже металлов — еще больше.

Наконец, при хроническом «избытке» капитала на Западе, который ищет выгодного применения, товарные биржи рассматриваются в качестве одной из сфер инвестирования свободных денежных средств. По мере неустойчивости капиталистического хозяйства предприниматели все больше стремятся вложить свои средства в операции на товарной бирже, а не на фондовой в надежде уберечь их от инфляционного обесценения. Эта функция товарных бирж ярко проявилась в 70-х годах, в период, насыщенный крупными экономическими потрясениями в капиталистическом мире, в том числе повышением цен на сырье и падением курсов ценных бумаг.

Новая функция товарных бирж развивается при участии и новых инвесторов — нефтедобывающих развивающихся государств, ставших обладателями значительных валютных резервов в результате роста экспортных цен на жидкое топливо. Стремясь сохранить и приумножить валютные накопления капиталистическими методами, ряд нефтедобывающих государств стали прибегать к услугам международных товарных бирж.

Таким образом, современные биржевые операции можно разделить на четыре основных вида: сделки с реальным товаром (когда действительно происходит его купля-продажа), а также спекулятивные, страховые (хеджевые) и инвестиционные сделки, имеющие фиктивный характер. Поэтому о значении товарных бирж в настоящее время меньше, чем когда-либо раньше, можно судить по сумме биржевых операций. Они дают гипертрофированное представление о динамике и масштабах товарооборота через биржи.

Так, суммарный среднегодовой оборот товарных бирж в 1976 г. достиг триллиона долларов, что почти соответствовало всему капиталистическому экспорту. Между тем на биржевые сделки, которые в действительности влекли за собой поставку товаров, ежегодно приходится 1–2 % оборота и примерно 1 % экспорта . Биржевые операции с сельскохозяйственными товарами в США, по оценкам американских экономистов, в 20 раз превышают урожай страны, а реальные поставки товаров рождают приблизительно 2 % биржевых контрактов 10.

Разрыв между торговыми и фиктивными биржевыми операциями особенно наглядно проявляется при сопоставлении оборота конкретных товарных бирж с динамикой потребления соответствующих товаров. Например, биржевые операции с какао в Лондоне, Нью-Йорке, Париже и Амстердаме с конца 50-х по начало 70-х годов увеличились с 1,6 до 18,3 млн. т, тогда как его переработка возросла с 0,9 до 1,5 млн. т. В результате если раньше эти операции превышали переработку какао почти в 2 раза, то в 1973 г. — в 12 раз.

Снижению роли товарных бирж как формы организации международной капиталистической торговли способствуют уменьшение доли сырья и продовольствия в товарообороте, рост монополизации сырьевых рынков и расширение прямых поставок сырья по внутрифирменным каналам ТНК на основе долгосрочных контактов, увеличение переработки сырья в странах-экспортерах (развивается производство растворимого кофе, шоколада, тканей, изделий из кожи).

Современная роль товарных бирж в международной торговле не сводится, однако, лишь к операциям купли-продажи товаров. Возможность поставки реального товара, заключенная почти в каждом биржевом контракте, и действительное ее осуществление в ряде случаев являются экономической основой других видов операций. В обстановке резких колебаний спроса на рынке хеджевые операции являются необходимым средством содействия осуществлению торговли биржевыми товарами вне бирж, когда заключение контракта не предусматривает немедленной поставки. Особенно важную роль играют товарные биржи в качестве инструмента выявления уровня мировых цен, функционирующего ежедневно и достаточно оперативно. На базе биржевых котировок цен осуществляется практически вся мировая торговля кофе, какао, соей, натуральным каучуком, свыше половины торговли кукурузой, сахаром, серебром, цветными металлами и другими товарами.

Доминирование операций на товарной бирже, не преследующих цели приобретения реального товара, подобно бумерангу, наносит чувствительные удары по традиционной форме организации международной торговли. Причем в 70-х годах это стало угрожать ее дальнейшему функционированию. С одной стороны, резко увеличились колебания спроса и предложения на биржах и хаотичность деятельности последних ограничивала возможности предпринимателей осуществлять на биржах куплю-продажу товаров. С другой стороны, возросшие масштабы спекуляции и финансового авантюризма ее участников разладили биржевой механизм настолько, что правительства многих стран вынуждены были срочно прийти на помощь.

Одним из характерных примеров переживаемых ныне товарными биржами катаклизмов может служить динамика операций с кофе на Нью-йоркской бирже, длительное время являвшейся главной кофейной биржей в мире.

С середины 50-х до конца 60-х годов происходило сокращение биржевых операций с 2 млн. т до 1 тыс. (до символического уровня, когда сделки приобрели случайный характер). Этот спад отмечался и в торговле реальным товаром, причем в 1970 г. она вообще прекратилась. Свертывание операций явилось результатом, с одной стороны, перепроизводства и, с другой — функционирования международной организации по регулированию рынка. В 1962 г. ей, удалось добиться заключения первого межправительственного соглашения, участниками которого стали 63 государства (на них приходилось свыше 95 % торговли кофе). Соглашение позволило сократить колебания цен и тем самым подорвало интерес спекулянтов и других владельцев свободных денежных средств к биржевой игре на разнице цен на кофе. В 1968 г. действие соглашения было продлено еще на 5 лет.

К обстановке на товарной бирже Нью-Йорка (управляющие-лисы следят за посетителями-курами)

Стремительное увеличение операций с кофе на Нью-йоркской бирже в начале 70-х годов, и особенно в 1973 г., когда они превзошли максимальный уровень за все время существования биржи, явилось следствием влияния ряда факторов. Во-первых, в 1972 г. появились неблагополучные прогнозы в отношении урожая кофе в Бразилии ввиду сильных заморозков. Возникла опасность сокращения поставок. Торговцы и потребители кофе стремились пополнить запасы и увеличили закупки реального товара на бирже. Во-вторых, предкризисная обстановка в условиях интенсивной инфляции стимулировала перемещение свободных денежных средств из фондовых бирж в товарные биржи. В-третьих, между участниками международного соглашения по кофе выявились разногласия, урегулирование которых, происходившее с переменным успехом, задержало вступление в силу нового соглашения в срок. Биржа кофе вновь ожила, и масштабы ее операций превысили ранее достигнутые. Таким образом, оживление и свертывание биржевой деятельности происходят в настоящее время под влиянием многих обстоятельств, причем спрос и предложение на товар играют относительно второстепенную роль.

Практически все товарные биржи испытали в первой половине 70-х годов серьезные потрясения. Симптомы приближающегося экономического кризиса и развитие инфляции, совпавшие с неблагоприятным прогнозом в отношении урожая основных сельскохозяйственных культур, вызвали новое нашествие спекулянтов на биржи и повышенный спрос на товары для пополнения запасов. В итоге в 1973–1974 гг. отмечался небывало стремительный взлет многих биржевых цен. Например, стоимость контрактов на биржах в США увеличилась с 200 млрд. долл. в 1972 г. до 600 млрд. в 1975 г., а биржевые цены на медь в Лондоне впервые стали исчисляться четырехзначной цифрой (в апреле 1974 г. достигли 1400 ф. ст. за тонну).

Разбушевавшаяся спекулятивная стихия нанесла большой урон биржевой торговле. Так, на американских биржах возникли осложнения с реализацией ряда продовольственных товаров, поскольку фермеры при заключении контрактов на продажу не могли одновременно осуществлять хеджевые операции, гарантирующие им определенный доход. В результате резкого повышения цен в ноябре 1973 г. впервые была приостановлена биржевая торговля цинком. Вследствие спекуляций одного из крупных брокеров, не сумевшего выполнить взятые на себя обязательства, в конце 1974 г. произошел финансовый крах Парижской биржи сахара. Не только биржевые, но и законодательные органы США, Великобритании и Франции вынуждены были принимать меры для ограничения спекуляции. В частности, в США в 1975 г. начала функционировать Государственная комиссия по торговле на товарных биржах. Правительственный контроль был распространен на все биржи. Однако и эти меры не всегда являются достаточно эффективным средством пресечения крупномасштабных спекулятивных афер, о чем свидетельствуют, например, повышение биржевых цен на серебро с 6 до 35 долл. за унцию в декабре 1979 г., когда оно, по выражению одного маклера, «сошло с ума», и крах Нью-йоркской биржи серебра в марте 1980 г., вызвавший специальное расследование его причин в конгрессе США.

Засилье и произвол спекулянтов на международных товарных биржах, являющихся местом реализации многих видов сырья и продовольствия для развивающихся государств, заставили последних энергично выступить в защиту своих торгово-экономических интересов. Речь идет о попытках использовать существующий на Западе биржевой механизм и о стремлении создать собственные биржи для нормализации сбыта основных экспортных товаров.

Так, в 1974 г. государственными учреждениями Бразилии, Колумбии, Берега Слоновой Кости и Анголы была создана объединенная торговая корпорация «Кафе мундиал, лтд.». При понижении цен на Нью-йоркской бирже кофе и сахара корпорация стала скупать контракты, получать по ним реальный товар и переадресовывать его на свои заграничные склады. Тем самым рассасывались запасы у торговых и перерабатывающих кофе компаний в США и создавались условия для повышения цен. В итоге экспортеры получили возможность сбывать товар на более выгодных условиях. Биржевые операции кофейной корпорации получили широкий резонанс в мире и пробудили во многих развивающихся странах интерес к биржевой торговле.

В Малайзии в конце 1980 г. открылась товарная биржа сначала для осуществления операций по продаже пальмового масла, а в перспективе — каучука, олова, древесины тропических пород и перца. После слияния новой биржи с ранее существовавшей биржей каучука и олова она будет самой крупной в Юго-Восточной Азии. Как заявил премьер-министр Малайзии на церемонии открытия этой биржи, развивающиеся государства не могут находиться в полной зависимости в вопросах торговли сырьем от стран Запада.

Таким образом, в развитии международной биржевой торговли начался новый этап, свидетельствующий о том, что безраздельному хозяйничанью монополий и в этой области в скором времени может быть нанесен существенный удар.

Аукционы — арена борьбы монополий капиталистических стран против интересов развивающихся государств

Международные торговые аукционы, охваченные глобальной торговой войной за сырье на мировом рынке, в последние десятилетия стали местом острых столкновений корыстных интересов монополистического капитала с пробудившимися национальными интересами государств Азии, Африки и Латинской Америки. Посредством аукционов эти государства реализуют ряд важных для них видов экспортной продукции и стремятся добиться для этого более справедливых условий.

На международных товарных аукционах регулярно совершаются оптовые сделки купли-продажи со многими рыночными товарами . Объектом торговых операций является преимущественно продукция сельского и лесного хозяйства, а также рыболовства. Операции совершаются с партиями наличных товаров (часто скоропортящихся), обладающих индивидуальными свойствами и поступающих на рынок периодами. Важнейшими аукционными товарами считаются овощи, фрукты, вино, чай, табак, пряности, скот, пушномеховые изделия, рыба и драгоценные и полудрагоценные камни. Для некоторых товаров аукционы служат основной формой организации сбыта. Старейшими центрами аукционной торговли являются Лондон, Нью-Йорк, Стокгольм, Копенгаген, Милан.

Преимущества аукционов состоят в том, что они дают возможность участвовать в торговле всем заинтересованным предпринимателям, создать открытую конкуренцию, выявить цену товаров и быстро реализовать их в большом количестве. Однако в капиталистической обстановке аукционы, подобно торгам, при внешней демократичности на практике служат интересам более сильных торговых партнеров, т. е. компаний стран Запада, являющихся покупателями. Наоборот, продавцам товаров, а ими выступают чаще всего фирмы развивающихся государств, участие в аукционах наносит ущерб.

Неравноправие на международных товарных аукционах складывается по следующей причине. Товары на аукционах предлагают много поставщиков, которые обычно слабы в финансовом отношении и опасаются ухудшения качества своей продукции. Покупатели ка аукционах представлены ограниченным числом крупных компаний. Они пользуются избыточным предложением и занижают цены.

Применяются и другие методы обогащения монополий на аукционах. Например, организаторы последних в капиталистических странах взимают высокие комиссионные и иные виды сборов с участников. Так, индийские экспортеры чая, сбывая его на лондонском аукционе, уплачивали во второй половине 70-х годов комиссионные в размере 25 % в пользу организаторов.

По мере усиления общего движения против внешнеэкономической эксплуатации развивающиеся государства активизируют борьбу за увеличение доходов от аукционной торговли. Во-первых, торговые операции с рядом товаров все чаще перемещаются из столиц бывших метрополий в столицы и крупные города развивающихся государств. Например, аукционы по торговле чаем начали организовываться в Коломбо, Калькутте, Найроби и Сингапуре, а драгоценными и полудрагоценными камнями — в Рангуне и Аккре. Некоторые аукционы становятся основными центрами купли-продажи определенных товаров. Так, Коломбо считался в конце 70-х годов важнейшим центром аукционной торговли чаем (продажи составляли в 1979 г. около 190 тыс. т), а главным покупателем чая по-прежнему оставались английские компании. Продажи чая на аукционах Калькутты достигали 120–140 тыс. т. Воссоединение производства и сбыта в одной стране ведет к увеличению ее экспортной выручки за счет сокращения транспортных, комиссионных и разного рода накладных валютных расходов, а также содействует общему ослаблению экономической зависимости молодых государств от империалистических.

Во-вторых, в организации международных аукционов в развивающихся государствам все более широкое участие принимают официальные учреждения или национальные фирмы. Это в сочетании с усилением государственного регулирования внешнеторговых операций ограничивает вмешательство иностранных монополий.

В-третьих, растет значение отдельных аукционов развивающихся государств, на которых осуществляются операции лишь во внутреннем товарообороте. Дело в том, что на таких аукционах, например, в Индии, Танзании и Кении совершаются операции, в конечном счете связанные с экспортом. Товары закупаются национальными торговыми фирмами по поручению иностранцев или для пополнения собственных запасов с целью последующего сбыта за границей..

* * *

Таким образом, развитие современных международных торгов, торгово-промышленных выставок и ярмарок, товарных бирж и аукционов определяется воздействием двух противоборствующих сил: монополий развитых капиталистических и компаний развивающихся стран. Первые, хотя и конкурируют между собой, стремятся подчинить эти формы организации торговли получению высоких прибылей путем злоупотребления своим монопольным положением на торгах и аукционах, расширения спекулятивных операций на биржах, взимания высоких комиссионных и прочих сборов с поставщиков на аукционах, наконец, как будет показано в следующей главе, добиваясь получения государственных субсидий для участия в выставках и ярмарках. Вторые пытаются использовать торги, выставки и ярмарки, биржи и аукционы в большей степени в национальных интересах, в частности для увеличения экспортной выручки, экономии иностранной валюты и содействия развитию отечественной промышленности.

Капиталистические страны в 70-х и 80-х годах все чаще сталкиваются с решительными действиями развивающихся государств, направленными против сложившейся несправедливой торговой практики, например с мерами организаторов торгов по усилению контроля над иностранными участниками, с требованиями об оказании помощи на выставках и ярмарках за рубежом, с совместными выступлениями на биржах, с созданием бирж и аукционов в районах производства. Махинации монополий на торгах и биржах, ведущие к злоупотреблениям в особо крупных масштабах, вызывают противодействие и в капиталистических странах, включая их межправительственные организации. Этот процесс могла бы ускорить более широкая мобилизация сил на мировой арене, выступающих за прогрессивную перестройку международных экономических отношений.